中小企業(yè)如何撰寫SBIR計劃書.ppt

1、中小企業(yè)如何撰寫SBIR計劃書,黃聖杰 國立成功大學機械系 TEL:06-2757575 ext.62184 E-mail:.tw August 28, 2009,大綱,SBIR簡介 如何申請 審查重點 結(jié)論,臺灣產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,過去的臺灣產(chǎn)業(yè),臺灣必須走的方向,製造管理能力優(yōu)越,發(fā)展創(chuàng)新研發(fā)能力,全球分工體系掌握生產(chǎn)製造地位,往創(chuàng)新品牌價值鏈高方向移動,大陸或其他低工資國家以低生產(chǎn)成本及市場磁吸臺灣廠商移入，臺灣產(chǎn)業(yè)漸空洞化,臺灣必須研發(fā)高附加價值的產(chǎn)品，使其他低成本地區(qū)成為臺灣的製造據(jù)點，或無法與臺灣競爭,SBIR計畫,鼓勵中小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)推動計畫 S

2、mall Business Innovation Research 鼓勵小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫 經(jīng)濟部自97年起，委任財團法人中國生產(chǎn)力中心執(zhí)行小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫(SBIR)，並成立SBIR計畫專案辦公室。 依據(jù):經(jīng)濟部促進企業(yè)研究發(fā)展補助辦法 第10條，及行程序法第16條第2項，委任辦理SBIR計畫推廣、諮詢、受理、審理、簽約、撥付補助款、管考等業(yè)務(wù)推動,SBIR執(zhí)行成果,截至98年2月底止，SBIR執(zhí)行成果 累計已收件4,977件計畫 累計已核定通過補助2,755件計畫 累計已核定補助金額新臺幣55.88億元 帶動受補助中小企業(yè)配合投入研發(fā)經(jīng)費新臺幣112.54億元，投入直接研人力2.7萬

3、人以上,SBIR衍生效益,SBIR衍生效益(資料來源：97年SBIR成效追蹤作業(yè)期末報告 已商品化的結(jié)案計畫件數(shù)比率達35.6% 每一佰萬元補助款可增加0.561的研發(fā)人力,97年度計畫概況,金額單位：千元,推動策略(I,增聘中、南部地區(qū)的審查委員，讓計畫審查盡量從中、南部產(chǎn)業(yè)發(fā)展的觀點進行審查，貼近區(qū)域之需求。 落實在地審查的機制，盡量以廠商所在地進行審查會議。 加強在中、南部地區(qū)辦理推廣說明會，並增加計畫書撰寫說明，使中、南部企業(yè)瞭解經(jīng)濟部研發(fā)資源，以及該如何撰寫計畫書,推動策略(II,推動相關(guān)法人研究機構(gòu)增加投注於中、南部的各項研發(fā)資源，並依據(jù)中、南部產(chǎn)業(yè)特性，協(xié)助中、南部產(chǎn)業(yè)界。 計畫

4、審查以著重在廠商所提計畫是否具創(chuàng)新性、可行性、規(guī)格明確等重點，勿過度聚焦於計畫書內(nèi)文用語。 針對未獲推薦之申請案，提供具體原因及適度之建言，並使中小企業(yè)正面看待審查結(jié)果。 本於輔導(dǎo)、鼓勵之原則，勿責難，以免讓廠商有尊嚴受損之感受，審查態(tài)度中肯、溫和、使廠商勇於研提計畫,SBIR現(xiàn)行新增推動項目(I,背景根據(jù)統(tǒng)計資料顯示，廠商申請SBIR計畫補助之通過率平均僅54.7%。探究其因，多為計畫之創(chuàng)新性不足而不予補助。為達實質(zhì)鼓勵中小企業(yè)投入，將現(xiàn)行補助項目的補助範圍擴大。 創(chuàng)新技術(shù)係指與技術(shù)相關(guān)之創(chuàng)新應(yīng)用與創(chuàng)新研發(fā)： 創(chuàng)新應(yīng)用：以未曾獲本計畫(Phase 0除外)補助之申請者所提計畫之技術(shù)應(yīng)用，具有

5、創(chuàng)新性或能提高本身技術(shù)水準，達到技術(shù)升級，並有明顯效益者。(新增部份) 創(chuàng)新研發(fā)：申請者所提計畫之技術(shù)或產(chǎn)品指標，應(yīng)具有創(chuàng)新性或能提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水準。(既有) 創(chuàng)新服務(wù)部份因提升其現(xiàn)階段服務(wù)能量之範圍界定及實質(zhì)審查有其困難度，故僅先就創(chuàng)新技術(shù)部份作修訂,SBIR現(xiàn)行新增推動項目(II,加值應(yīng)用(Phase 2+) 緣起：根據(jù)96年度成效追蹤結(jié)果顯示，有超過3成以上的中小企業(yè)，因資金不足而無法將研發(fā)成果商品化。 目的：使SBIR計畫之研發(fā)成果創(chuàng)造更多加值應(yīng)用、並促使研究開發(fā)更需求導(dǎo)向、避免浪費研發(fā)資源之投入。 作法：將Phase 2研發(fā)成果產(chǎn)品商品化所須之工程化技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、模具開發(fā)技術(shù)、試

6、量產(chǎn)技術(shù)、初次市場調(diào)查等規(guī)劃，以達成技術(shù)加值、產(chǎn)品加值或價值鏈連結(jié)與加值,SBIR與大業(yè)科專之比較,SBIR審查的定位與標準，與一般業(yè)界科專的不同 從引導(dǎo)中小企業(yè)從事創(chuàng)新活動為主要著眼點,申請階段,先期研究/先期規(guī)劃(Phase 1)係指針對具產(chǎn)業(yè)效益之創(chuàng)新構(gòu)想進行小規(guī)模實驗或數(shù)值分析以驗證該構(gòu)想可達成預(yù)期計畫目標之研究。申請廠商需敘明所要解決的關(guān)鍵問題、擬採用之創(chuàng)新構(gòu)想、預(yù)期達成之產(chǎn)業(yè)效益以及相關(guān)之研發(fā)經(jīng)驗與執(zhí)行規(guī)劃。 研究開發(fā)/細部計畫(Phase 2)係指針對具產(chǎn)業(yè)效益及明確可行性之創(chuàng)新構(gòu)想進行產(chǎn)品、生產(chǎn)方法或服務(wù)機制研發(fā)，其中生產(chǎn)方法之研發(fā)可延伸至試量產(chǎn)階段。申請廠商需敘明所要解決的關(guān)

7、鍵問題、具體可行之創(chuàng)新構(gòu)想、預(yù)期達成之產(chǎn)業(yè)效益以及相關(guān)之研發(fā)經(jīng)驗與執(zhí)行規(guī)劃。 加值應(yīng)用(Phase 2+)係指將Phase 2研發(fā)成果產(chǎn)品商品化所須之工程化技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、模具開發(fā)技術(shù)、試量產(chǎn)技術(shù)、初次市場調(diào)查等規(guī)劃，以達成技術(shù)加值、產(chǎn)品加值或價值鏈連結(jié)與加值,申請資格,符合中小企業(yè)認定標準所稱依法辦理公司登記或商業(yè)登記，並合於下列標準之事業(yè)： 製造業(yè)：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保員工人數(shù)200人以內(nèi)。 服務(wù)業(yè)：前一年營業(yè)額1億元以下，或加入勞保員工人數(shù)50人以內(nèi)。 無欠稅情形，且於近5年內(nèi)未曾因執(zhí)行政府相關(guān)科技專案計畫有解除合約紀錄者。 外國公司得先提出計畫申請，惟應(yīng)於審查通過簽

8、約前符合上述資格。 申請創(chuàng)新服務(wù)計畫者，得為從事研究發(fā)展活動相關(guān)業(yè)務(wù)，且具有稅籍登記之事務(wù)所及醫(yī)療法人,申請對象,個別申請: 係指個別公司、事務(wù)所及醫(yī)療法人提出申請。 研發(fā)聯(lián)盟: 係指3家(含)以上成員合作，成員半數(shù)以上須為中小企業(yè)，且由1家中小企業(yè)為代表提出申請。 (註) 聯(lián)盟成員得包括具研發(fā)能量的學校或法人。 每一中小企業(yè)成員以參與1項研發(fā)聯(lián)盟推動計畫為原則,計畫期程與補助款上限(I,計畫期程與補助款上限(II,註)申請Phase 2與Phase 2+計畫補助款之上限計算方式，原則應(yīng)與計畫期程成正比關(guān)係，以Phase 2計畫為例： 未執(zhí)行過先期研究者，計畫期程為18個月，補助款上限為：10

9、00萬元除以24個月再乘以18個月等於750萬元。 已執(zhí)行過先期計畫者，計畫期程為18個月，補助款上限為：1,200萬元除以24個月再乘以18個月等於900萬元,計畫補助科目,研發(fā)人員與顧問之人事費一般人事費原則以佔計畫總經(jīng)費60%為上限，超過則需敘明其理由。 消耗性器材及原材料費原則以150千元/人年為編列上限，超過應(yīng)補充說明。 研發(fā)設(shè)備之使用費及維護費年維護費不得超出原購入成本之20%。 技術(shù)引進與委託研究費委託研究及技術(shù)引進佔計畫總經(jīng)費比例原則不得超過50%，生醫(yī)領(lǐng)域之委託研究必要時可提高，但仍須評述其理由。 計畫整合及管理費僅限法人單位依推動法人認養(yǎng)各縣市產(chǎn)業(yè)聚落規(guī)劃案，推動之SBIR

10、計畫之研發(fā)聯(lián)盟計畫中法人聯(lián)盟成員編列，並全額補助,先期研究計畫書之重點項目,先期研究(ph.I) 公司介紹 遠景、核心競爭力、研發(fā)比重、研發(fā)人員能力 創(chuàng)新重點 學理依據(jù)、創(chuàng)意來源、關(guān)鍵成功因素說明 目標與指標 目標市場、產(chǎn)品及技術(shù)指標 預(yù)期產(chǎn)出 智慧財產(chǎn)權(quán) 技術(shù)可行性,研究開發(fā)計畫書之重點項目,研究開發(fā)(ph.II) 公司介紹 遠景、核心競爭力、研發(fā)團隊能力、成功案例 計畫驅(qū)動與標竿分析 技術(shù)主導(dǎo) 功能主導(dǎo) 目標與指標 目標市場、產(chǎn)品及技術(shù)指標 行動方案 智權(quán)或Know-How建立、技術(shù)、人力、時程 預(yù)期產(chǎn)出 智慧財產(chǎn)權(quán) 技術(shù)可行性,審查原則創(chuàng)新技術(shù)屬性,計畫創(chuàng)新 創(chuàng)意構(gòu)想及技術(shù)指標、規(guī)格、功

11、能、應(yīng)用是否明確 技術(shù)研發(fā)是否具創(chuàng)新性 先期研發(fā)成果，是否足以驗證技術(shù)可行性。(Phase 2適用) 較國內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)是否具競爭優(yōu)勢,審查原則創(chuàng)新技術(shù)屬性,研發(fā)能力 研發(fā)團隊是否具備所需核心技術(shù)、專業(yè)能力及經(jīng)驗 關(guān)鍵智財或技術(shù)若委外或引進，是否具承接能力 是否已有專利或其他研究實績,審查原則創(chuàng)新技術(shù)屬性,實施方法 執(zhí)行步驟及方法是否明確可行 研究發(fā)展之方法、策略與模式是否可行 是否建立智慧財產(chǎn)權(quán)檢索與管理機制(Phase 2適用) 預(yù)期進度、計畫時程是否合適，另查核點是否具體量化 技術(shù)風險評估及因應(yīng)策略是否適當,審查原則創(chuàng)新技術(shù)屬性,預(yù)期效益 計畫產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識或技術(shù)是否具有創(chuàng)造、加值或

12、流通之效益 商業(yè)化策略、效益是否具體可行(Phase 2適用,審查原則創(chuàng)新服務(wù)屬性,計畫創(chuàng)新 創(chuàng)意構(gòu)想及服務(wù)平臺、系統(tǒng)或模式是否明確 經(jīng)營模式或服務(wù)內(nèi)涵是否創(chuàng)新性 先期規(guī)劃成果是否足以驗證計畫可行性(Phase 2適用) 與國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況比較，是否具競爭優(yōu)勢,審查原則創(chuàng)新服務(wù)屬性,研發(fā)能力 研發(fā)團隊是否具備所需核心技術(shù)、專業(yè)能力及經(jīng)驗 關(guān)鍵智財或技術(shù)若委外或引進，是否具承接能力 是否已有專利或其他研究實績,審查原則創(chuàng)新服務(wù)屬性,實施方法 執(zhí)行步驟及方法是否明確可行 研究發(fā)展之方法、策略與模式是否可行 是否建立智慧財產(chǎn)權(quán)檢索與管理機制(Phase 2適用) 預(yù)期進度、計畫時程是否合適，另查核點是

13、否具體量化 技術(shù)風險評估及因應(yīng)策略是否適當,審查原則創(chuàng)新服務(wù)屬性,預(yù)期效益 計畫產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識或技術(shù)是否具有創(chuàng)造、加值或流通之效益 商業(yè)化策略、效益是否具體可行(Phase 2適用,審查原則Phase 2,加值應(yīng)用 其研發(fā)成果是否具加值應(yīng)用潛力 其研發(fā)成果加值應(yīng)用衍生之商品化及產(chǎn)品化標的是否明確 執(zhí)行優(yōu)勢 其研發(fā)成果加值應(yīng)用是否具可行性。 其研發(fā)成果加值應(yīng)用衍生商品是否國內(nèi)外競爭力。 其是否已有產(chǎn)品(技術(shù))專利或商品化實績,審查原則Phase 2,實施方法 預(yù)期成效 加值成效 以上請參考計畫申請辦法,審查原則創(chuàng)新技術(shù)/服務(wù)屬性,分工架構(gòu)(研發(fā)聯(lián)盟適用) 主導(dǎo)公司是否具備相關(guān)技術(shù)整合能力

14、共同研發(fā)架構(gòu)是否適當 研發(fā)聯(lián)盟之組成是否合理並具綜效 研發(fā)聯(lián)盟成員分工協(xié)議與權(quán)利義務(wù)是否明確 聯(lián)盟成員是否與技術(shù)引進/轉(zhuǎn)委託同一單位,審查原則,經(jīng)費審查重點 廠商自籌款之規(guī)劃是否合理可行。 研發(fā)人員與顧問人事費：原則以占計畫總經(jīng)費之60%為上限；研發(fā)人員及顧問聘用之合適性與經(jīng)費編列之合理性；管理階層參與計畫及待聘人力佔計畫總?cè)肆Ρ壤侠硇浴?消耗性器材及原材料費：原則150千元/人年為編列上限；材料項目之編列合理性。 研發(fā)設(shè)備使用費；使用的設(shè)備與計畫關(guān)聯(lián)性；設(shè)備使用月數(shù)及新購設(shè)備編列之合理性。 研發(fā)設(shè)備維護費：報請維護之設(shè)備與計畫關(guān)聯(lián)性。 技術(shù)引進及委託研究費：委託內(nèi)容、對象與金額是否適宜；

15、生醫(yī)領(lǐng)域之委託研究占計畫總經(jīng)費比例若超過50%之合理性。 除技術(shù)引進及委託研究費科目補助比例以50%為上限外(補助款自籌款)，其餘科目不受補助比例上限之限制,審查原則,第2案以上之審查原則 若廠商同時執(zhí)行兩案以上(含SBIR申請案)政府補助計畫，應(yīng)加強審查其計畫人力、設(shè)備及經(jīng)費運用合理性。 對廠商所提第2案以上之經(jīng)費核定，依補助評核準則之建議執(zhí)行。 如為先期研究/先期規(guī)劃計畫結(jié)案後續(xù)延伸之研究開發(fā)/細部計畫，並有可行之執(zhí)行方案與預(yù)期效益則得不受上述之限制。 清潔生產(chǎn)/資源回收 新產(chǎn)品/技術(shù)是否有助於促進產(chǎn)業(yè)永續(xù)發(fā)展或綠色清潔生產(chǎn)概念。 新產(chǎn)品/技術(shù)是否符合節(jié)約資源與能源、增進環(huán)保與工業(yè)安全,審查原則,政府相關(guān)法規(guī) 審視是否符合環(huán)保與衛(wèi)生相關(guān)法令規(guī)範 所提之計畫如涉及脊椎動物實驗時，應(yīng)審視所檢附申請人所屬機構(gòu)動物實驗小組審查同意書及依動物保護法規(guī)定辦理之審議核可證明文件是否妥適。 單一外資持股比例大於50%之應(yīng)補充說明事項 對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之連結(jié)與效益 培養(yǎng)國內(nèi)