不符合與糾正預(yù)防措施管理程序

1、6.1.46.1.36.1.26.1.1深圳市 XXXX電子有限公司社會(huì)責(zé)任程序文件文件編號(hào)版本A不符合與糾正預(yù)防措施管理程序生效日期2015-03-11頁(yè)碼1制作審批1.0目的建立一個(gè)系統(tǒng)，已處理投訴或者不符合項(xiàng)目及查核糾正及預(yù)防行動(dòng)的有效性2.0范圍所有與社會(huì)責(zé)任事宜有關(guān)的外部及內(nèi)部投訴：社會(huì)責(zé)任管理體系實(shí)施過(guò)程中包括內(nèi)審、管理評(píng)審以及對(duì)分包商評(píng)審過(guò)程中需采取的糾正及預(yù)防措施的實(shí)行及管理。3.0責(zé)任3.1公司社會(huì)責(zé)任管理代表- 執(zhí)行并跟進(jìn)糾正及預(yù)防行動(dòng)的有效性；- 處理社會(huì)責(zé)任的外部及內(nèi)部投訴。3.2總經(jīng)理及人事部- 處理公司社會(huì)責(zé)任管理規(guī)范規(guī)定的不符合項(xiàng)目；- 回應(yīng)調(diào)查結(jié)果給投訴者。4.

2、0定義4.1糾正行動(dòng)防止不符合事項(xiàng)再度發(fā)生的行動(dòng)。5.0參考文件5.1相關(guān)審核報(bào)告5.2內(nèi)部及外部社會(huì)責(zé)任審核報(bào)告5.3員工投訴記錄6.0程序6.1不符合的情況出現(xiàn)包括（但不限于）以下各項(xiàng)：內(nèi)部和外部投訴在內(nèi)部、外部審核過(guò)程中出現(xiàn)的不符合事項(xiàng)。管理評(píng)審過(guò)程中出現(xiàn)的社會(huì)責(zé)任體系問(wèn)題或其他潛在問(wèn)題。其他由個(gè)別部門(mén)按運(yùn)作情況而提出的社會(huì)責(zé)任體系問(wèn)題或從預(yù)測(cè)分析中可能出現(xiàn)的潛在問(wèn)題。6.1.5在對(duì)分包商進(jìn)行評(píng)審時(shí)提出的不符合項(xiàng)。6.2糾正及預(yù)防措施的提出6.2.1管理代表或出現(xiàn)不符合情況的部門(mén)主管，應(yīng)負(fù)責(zé)評(píng)審以上問(wèn)題/ 不符合事項(xiàng)，并確定是否需要提出糾正及預(yù)防措施，在以下情況發(fā)生時(shí)則必須采取糾正及預(yù)防

3、措施：6.2.1.1出現(xiàn)的問(wèn)題嚴(yán)重影響社會(huì)責(zé)任水平：6.2.1.2在內(nèi)部或外部審核時(shí)出現(xiàn)的不符合事項(xiàng)；6.2.1.3在管理評(píng)審過(guò)程中出現(xiàn)的不符合事項(xiàng)；6.2.1.4分包商評(píng)審時(shí)提出的不符合項(xiàng)；6.2.1.5內(nèi)外部投訴（如有需要）。6.3糾正措施報(bào)告6.3.1提出部門(mén)需要填寫(xiě)糾正措施報(bào)告第一部分“問(wèn)題描述”后，交管理代表審查。深圳市 XXXX電子有限公司社會(huì)責(zé)任程序文件文件編號(hào)版本A不符合與糾正預(yù)防措施管理程序生效日期2015-03-11頁(yè)碼2制作審批6.3.2 管理代表將糾正措施報(bào)告交責(zé)任部門(mén)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)糾正措施報(bào)告上提出的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，若遇有疑問(wèn)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)可立即向提出部門(mén)進(jìn)行咨詢。6.3

4、.3 責(zé)任部門(mén)應(yīng)把有關(guān)資料填寫(xiě)與糾正措施報(bào)告的第二部分“原因分析”和第三部分“糾正預(yù)防措施” ，其中包括（但不限于）以下內(nèi)容：6.3.3.1不符合事項(xiàng)產(chǎn)生的原因分析，6.3.3.2將要采取的糾正 / 預(yù)防行動(dòng)內(nèi)容；6.3.3.3預(yù)計(jì)完成日期；6.3.3.4責(zé)任部門(mén)簽署。6.3.4糾正措施報(bào)告經(jīng)管理代表評(píng)審后，便可交責(zé)任部門(mén)安排執(zhí)行糾正及預(yù)防措施。6.4糾正及預(yù)防措施的實(shí)施6.4.1管理代表確認(rèn)后可以指定負(fù)責(zé)人員跟進(jìn)糾正預(yù)防措施的執(zhí)行。6.4.2黨責(zé)任部門(mén)在執(zhí)行糾正及預(yù)防措施時(shí)遇到有困難或疑問(wèn)，影響提出部門(mén)或管理代表反映，并協(xié)商確定解決辦法。6.4.3 黨責(zé)任部門(mén)在預(yù)計(jì)完成日期仍未能完成有關(guān)措施

5、，應(yīng)向管理代表做出解釋，并重新確定預(yù)計(jì)完成的日期。6.5糾正及預(yù)防措施實(shí)施的跟進(jìn)6.5.1 當(dāng)收到責(zé)任部門(mén)提出已完成糾正及預(yù)防措施時(shí)或已達(dá)到預(yù)計(jì)完成日期時(shí)，提出部門(mén)應(yīng)進(jìn)行跟進(jìn)工作。6.5.2當(dāng)糾正及預(yù)防措施已達(dá)至解除及消除不符合事項(xiàng)的目的時(shí)，提出部門(mén)便可確認(rèn)該糾正及預(yù)防行動(dòng)已結(jié)束， 并把有關(guān)跟進(jìn)結(jié)果及結(jié)束日期填在 糾正措施報(bào)告 上，交管理代表確認(rèn)。6.5.3 當(dāng)糾正及糾正及預(yù)防措施未能達(dá)至預(yù)期的效果或不能解決不符合事項(xiàng)的目的時(shí)，提出部門(mén)應(yīng)聯(lián)系責(zé)任部門(mén)中心組織糾正及預(yù)防措施，若有需要，可另行發(fā)出新的糾正措施報(bào)告。6.6內(nèi)部投訴6.6.1任何員工可以就本公司的社會(huì)責(zé)任方針及行為或歧視，透過(guò)口頭、書(shū)

6、面方式或其它溝通渠道向總經(jīng)理管理代表及行政部提出訴訟。6.6.2本公司不能向提出訴訟的員工采取懲罰、解雇或歧視的行為。6.6.3 總經(jīng)理應(yīng)委派公司社會(huì)責(zé)任管理代表或其他合適人選徹底調(diào)查及實(shí)施適當(dāng)?shù)募m正行動(dòng)，調(diào)查結(jié)果應(yīng)以文字記錄在糾正行動(dòng)報(bào)告上。6.6.47總經(jīng)理或人事部應(yīng)在5 個(gè)工作天內(nèi)想投訴員工以口頭或書(shū)面回復(fù)。6.7外部投訴、6.7.1外部投訴由公司總經(jīng)理或社會(huì)責(zé)任管理代表作出回應(yīng)。6.7.2當(dāng)回應(yīng)外部投訴可能影響本公司客戶上表示，應(yīng)向客戶采取集中式面對(duì)面溝通或準(zhǔn)備詳細(xì)的書(shū)面報(bào)告。6.8員工投訴參照員工投訴處理程序（SAP-26）7.0記錄深圳市 XXXX電子有限公司社會(huì)責(zé)任程序文件文件編號(hào)版本A不符合與糾正預(yù)防措施管理程序生效日期2015-03-11頁(yè)碼3制作審批7.1糾正及預(yù)防措施報(bào)告8.0附件8.1糾正及預(yù)防措施報(bào)告（ CAR）深圳市 XXXX電子有限公司社會(huì)責(zé)任程序文件文件編號(hào)版本A不符合與糾正預(yù)防措施管理程序生效日期2015-03-11頁(yè)碼4制作審批深圳市泰瑞琦五金電子有限公司糾正措施報(bào)告CORRECTIVE ACTION REQU