糧食加工行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

1、ICS點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)點(diǎn)擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào)DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 37/ XXXXXXXXX糧食加工行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Food processing industry enterprise security risk grading control implementation guidelines 點(diǎn)擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識(shí)XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/ XXXXXXXXX目次前言III引言IV1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 基本要求：2 4.1成立組織機(jī)構(gòu) 2 4.2實(shí)施全

2、員培訓(xùn) 3 4.3編寫體系文件 35 工作程序和內(nèi)容35.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定3 5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 3 5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 35.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)4 5.2.1辨識(shí)方法 4 5.2.2辨識(shí)范圍 4 5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí) 4 5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 4 5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 4 5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 55.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)55.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)55.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定55.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施55.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控55.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知66文件管理67分級(jí)管控的效果68持續(xù)改進(jìn)68.1評(píng)審68.2更新68.3 溝通附錄A （資料性附錄）

3、風(fēng)險(xiǎn)分析記錄7附錄B （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單9附錄C （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法11附錄D （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法13前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：發(fā)達(dá)面粉集團(tuán)股份有限公司本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：徐山元、張宜強(qiáng)、李祖一、王志英引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和糧食加工行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)）管理

4、經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省糧食加工行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省糧食加工行業(yè)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。15糧食加工行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了糧食加工行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)糧食加工行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日

5、期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T *-2017 工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則輕工行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）3 術(shù)語和定義DB37/T 2882-2016及DB37/T *-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1糧食加工企業(yè)（谷物磨制企業(yè)）糧食加工企業(yè)是指將稻子、谷子、小麥、高粱等谷物去殼、碾磨及精加工的生產(chǎn)企業(yè)，以下簡稱企業(yè)。3.2原糧 未經(jīng)加工的糧食的統(tǒng)稱3.3碾米制粉碾米是把原糧脫去穎殼，除去穎

6、果的皮層和胚，得到較純的整?；虼至Ｅ呷?，即粒狀成品糧，如白米、高粱米、粟米和玉米糝。碾米一般都采用干法機(jī)械加工，但有的需在碾米過程中采用水熱處理和溶劑浸提工序。制粉多數(shù)是干法機(jī)械加工，把原糧穎果破碎，從皮層上剝刮胚乳粗粒,再逐道研磨成粉,如小麥粉、黑麥粉、玉米粉；有的把粒狀成品糧直接粉碎、篩理成粉，如米粉、高粱米粉。濕法加工是把原糧或粒狀成品糧浸泡吸水軟化后，再磨碎提取漿狀胚乳，經(jīng)提純、干燥成粉，如水磨米粉、玉米淀粉、小麥淀粉。3.4小麥加工小麥加工是將小麥除去雜質(zhì),經(jīng)搭配、調(diào)節(jié)水分、破碎、剝刮胚乳、分級(jí)提純、研磨篩理，生產(chǎn)出含麩屑甚少的各級(jí)小麥粉的過程。3.5脈沖除塵器脈沖除塵器是在袋式除塵

7、器的基礎(chǔ)上改進(jìn)的新型高效脈沖除塵器，綜合了分室反吹各種脈沖噴吹除塵器的優(yōu)點(diǎn)，克服了分室清灰強(qiáng)度不夠，進(jìn)出風(fēng)分布不均等缺點(diǎn)，擴(kuò)大了應(yīng)用范圍。3.6風(fēng)管風(fēng)管，是用于空氣輸送和分布的管道系統(tǒng)。4 基本要求4.1 成立組織機(jī)構(gòu) 企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各部門、各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。4.1.1 主要負(fù)責(zé)人職責(zé) 確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人

8、力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等。 確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。 確保體系變更時(shí)，維持體系完整性。 組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。 確保全員及領(lǐng)導(dǎo)小組其他人員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，履行其職責(zé)。4.1.2 分管負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)分管副總（或安全總監(jiān)等）是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.3 安全管理部門職責(zé)企業(yè)安全管理部門主

9、要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估。4.1.4 其他職責(zé)（1）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保證安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取，以保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的實(shí)施與運(yùn)行，并監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的使用落實(shí)情況。（2）技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)等部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。（3）各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新，對(duì)管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)

10、鼓勵(lì)本部門人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。（4）新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目由項(xiàng)目籌建組負(fù)責(zé)項(xiàng)目“三同時(shí)”各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.2 實(shí)施全員培訓(xùn)首次培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)方案，確定安全管理部門負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的相關(guān)資料，內(nèi)容包括：魯政辦字201636 號(hào)、魯安發(fā)201616 號(hào)、魯安辦發(fā)201610 號(hào)等相關(guān)政府文件、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T 2882-2016、工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則DB37/T *-2017、生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼、輕工行

11、業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）等資料，編制培訓(xùn)教材。確定人力資源部門負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃10天內(nèi)分層次、分階段組織各類人員進(jìn)行培訓(xùn)，保留培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)結(jié)束后統(tǒng)一考核，考核成績記入個(gè)人培訓(xùn)檔案并作為績效考核的依據(jù)，目的是保證各崗位人員學(xué)會(huì)辨識(shí)危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，知道本崗位存在的危險(xiǎn)源和如何管控，做到“杜絕三違”“四不傷害”等。以后每年初，企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃。按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)要素的要求開展培訓(xùn)，記錄培訓(xùn)檔案。4.3 編寫體系文件糧食加工企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、編制風(fēng)險(xiǎn)管控作業(yè)指導(dǎo)書。編制本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單

12、、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1 設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有的設(shè)備設(shè)施，將各類設(shè)備均劃分為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括正常的生產(chǎn)設(shè)備和公用工程如；叉車、輸送皮帶、除塵器、空氣儲(chǔ)罐、空壓機(jī)、變配電設(shè)施等。并將風(fēng)險(xiǎn)性較大的糧食筒倉區(qū)、除塵系統(tǒng)、糧食輸送系統(tǒng)、成品庫等劃分為區(qū)域類的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動(dòng)根據(jù)工藝流程劃分為原糧驗(yàn)收單元、原糧卸車單元、原糧提升單元、初清、研磨、清粉、配粉、打包、發(fā)

13、貨等常規(guī)作業(yè)活動(dòng)。以及動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)、檢維修作業(yè)等非正常的作業(yè)活動(dòng)。5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)排查5.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表(見附錄B3)。5.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1 辨識(shí)方法5.2.1.1 企業(yè)應(yīng)采用工作危害分析法（JHA），對(duì)5.1.1.2中建立的作業(yè)活動(dòng)清單（見附錄A.1）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，針對(duì)每個(gè)作業(yè)

14、步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表（見附錄A.3）。5.2.1.2 企業(yè)應(yīng)采用安全檢查表法針對(duì)設(shè)備設(shè)施清單（見附錄A.2）(尤其是法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要求的安全生產(chǎn)條件)等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立安全檢查分析記錄表（見附錄A.4）5.2.2 辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：驗(yàn)糧區(qū)域、原糧卸車區(qū)域、原糧提升區(qū)域、原糧儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)車間、成品庫等。5.2.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.3.1 初次開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，企業(yè)應(yīng)選擇危險(xiǎn)性較大的場(chǎng)所作為試點(diǎn)，開展由風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控小組組織，由該區(qū)域全體成員共同參與的危險(xiǎn)源辨識(shí)活

15、動(dòng)。5.2.3.2 辨識(shí)過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016）版中提及的較大危險(xiǎn)因素。5.2.3.3 運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。5.2.3.4 作業(yè)活動(dòng)劃分應(yīng)遵循的原則： 所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡單（

16、如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）； 劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或目的或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立。5.2.3.5 運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)通過工作危害分析法不能覆蓋的場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別。5.2.3.6 試點(diǎn)結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)積極推廣試點(diǎn)區(qū)域的寶貴經(jīng)驗(yàn)，在全廠范圍內(nèi)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。5.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法本指南選擇風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則根據(jù)細(xì)則第5.3.2條要求及本企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)能力的大小制定適合本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，參見附錄C5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)企業(yè)根據(jù)以下規(guī)則判

17、定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 五級(jí)藍(lán)色 ：屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。 四級(jí)藍(lán)色 ：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。 三級(jí)黃色 ：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，需要控制整改。 二級(jí)橙色 ：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。 一級(jí)紅色 ：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.3.4 確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)： 違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般

18、財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的； 糧食儲(chǔ)存區(qū)、除塵系統(tǒng)、糧食輸送系統(tǒng)、清倉作業(yè)區(qū)域等具有中毒窒息、粉塵爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的； 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇和實(shí)施5.4.1 控制措施的選擇原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)依據(jù)細(xì)則5.4要求綜合考慮并選擇：5.4.2 控制措施實(shí)施見企業(yè)分析記錄表格5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求根據(jù)細(xì)則第5.4條要求制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確定管控層級(jí)為四級(jí)，分別

19、為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)。5.5.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。5.5.3 風(fēng)險(xiǎn)告知風(fēng)險(xiǎn)的告知可以采取風(fēng)險(xiǎn)公告和風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)等形式,參見附錄D。6 文件管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)細(xì)則第6條要求完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。7 分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 經(jīng)過危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，部分原有管控措施得到改進(jìn)，較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均新增了管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位均設(shè)置了告知牌，專人負(fù)責(zé)維護(hù)； 危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火、有限空間作業(yè)、

20、登高作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)以及涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)均建立了作業(yè)票管理制度，并按要求建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 各崗位員工熟知本崗位存在的危險(xiǎn)源及應(yīng)采取的安全措施，了解緊急情況下如何應(yīng)急處置等； 建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度，納入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行體系，保證該制度制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8 持續(xù)改進(jìn)8.1 評(píng)審每年年底與安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)結(jié)合，對(duì)體系建設(shè)情況進(jìn)行自評(píng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行檢查，提出進(jìn)一步改進(jìn)、完善風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制的措施。8.2 更新每年年底根據(jù)體系建設(shè)自評(píng)提出的改進(jìn)方法進(jìn)行更新，當(dāng)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響

21、，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析， 更新風(fēng)險(xiǎn)信息: 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變； 發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)； 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； 補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)； 風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。8.3 溝通企業(yè)應(yīng)進(jìn)行有效的內(nèi)部和外部溝通，將每次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果采取培訓(xùn)的形式向內(nèi)部員工傳達(dá)。采取進(jìn)廠告知的形式向進(jìn)入廠區(qū)的相關(guān)方傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息。AA附錄A （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位: ：填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻

22、率備注A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位: ：填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注注：1.設(shè)備類別分為三類：通用設(shè)備、專用設(shè)備和其他類設(shè)備。機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、儀器儀表、電子和通信測(cè)量儀器、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具及量具、衡器等判定為通用設(shè)備；食品加工專用設(shè)備設(shè)備判定為專用設(shè)備；其他類。2.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.3 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄工作危害分析（JHA）+MES評(píng)價(jià)記錄（記錄受控

23、號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 崗位： 作業(yè)活動(dòng)： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛

24、傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。 6.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)。A.4 安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄 安全檢查表分析（SCL）+MES評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 崗位： 設(shè)備設(shè)施： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)

25、險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大

26、風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。 6.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)。BB附錄B （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表表B.1 作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)12345注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

27、表B.2 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域123456注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.3 危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級(jí)危險(xiǎn)源數(shù)量合 計(jì)備注紅（1級(jí)）橙（2級(jí)）黃（3級(jí)）藍(lán)（4級(jí)、5級(jí)）合 計(jì)C附錄C （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)MES法C.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將

28、可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即RLS。C.2 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。C.2.1 控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、

29、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表C.1。表C.1 控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效 C.2.2 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。表C.2 人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀