港口營(yíng)運(yùn)行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

1、ICS點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào)DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 37/ XXXXXXXXX港口營(yíng)運(yùn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Port production enterpriseXXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本

2、標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省日照港集團(tuán)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人： 引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)范山東省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理全過(guò)程，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安

3、全生產(chǎn)和安全發(fā)展。目次前言I引言II目次31范圍42規(guī)范性引用文件43術(shù)語(yǔ)和定義44基本要求54.1 成立組織機(jī)構(gòu)54.2 實(shí)施全員培訓(xùn)54.3 編寫體系文件55工作程序和內(nèi)容65.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定65.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)75.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)95.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施115.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控126文件管理137分級(jí)管控的效果138持續(xù)改進(jìn)138.1 評(píng)審138.2 更新148.3 溝通14附 錄 AA.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬A.2 作業(yè)活動(dòng)清單A.3 設(shè)備設(shè)施清單A.4 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄A.5 安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄A.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單附錄BB.1工作危害分析法（JHA）B.2

4、安全檢查表法（SCL）B.3 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）評(píng)價(jià)法B.4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS） 港口營(yíng)運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)實(shí)施指南1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了港口營(yíng)運(yùn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)港口企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 23694-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T 24353-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理

5、原則與實(shí)施指南GB/T 27921-2011 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB 6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861-2009 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求GB 18218-2009 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GBZ158-2003 工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)GB/T 20000.4-2003 標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容DB37/T2882-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則3術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4基本要求4.1 成立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)明確

6、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的主管部門，制定推進(jìn)實(shí)施方案,明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、設(shè)施設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。4.2 實(shí)施全員培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分內(nèi)容、分階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法、結(jié)果進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并保留培訓(xùn)記錄。管理人員側(cè)重標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法、措施的培訓(xùn)；作業(yè)人員側(cè)重辨識(shí)方法、結(jié)果、措施落實(shí)的培訓(xùn)；企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部培訓(xùn)骨干隊(duì)伍，由培訓(xùn)骨干分別組織公

7、司級(jí)、站隊(duì)級(jí)、班組級(jí)培訓(xùn)。亦可外聘第三方組織培訓(xùn)。4.3 編寫體系文件 企業(yè)應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相應(yīng)的管理制度，編制內(nèi)部實(shí)施推進(jìn)方案或納入安全管理體系流程中。企業(yè)應(yīng)建立工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬等有關(guān)記錄文件。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨析出的危險(xiǎn)源、制定的管控措施及分級(jí)管理要求等進(jìn)行整理、匯編、評(píng)審、發(fā)布，作為修訂作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)日常風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的綜合性指導(dǎo)文件。5工作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1 作業(yè)（操作）活動(dòng)對(duì)作業(yè)

8、活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)建立作業(yè)活動(dòng)清單。對(duì)于臨水作業(yè)、高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、密閉艙室等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。 示例：普通件雜貨裝卸作業(yè)、散貨裝卸作業(yè)、船舶拖帶作業(yè)、起重機(jī)械類作業(yè)、危險(xiǎn)貨物接卸作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、臨水作業(yè)、受限空間作業(yè)、密閉艙室作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、斷路作業(yè)等。5.1.1.2 設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域可按照港口作業(yè)場(chǎng)所、區(qū)域及所涉及的裝置、設(shè)施等進(jìn)行劃分。對(duì)于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的油罐區(qū)、筒倉(cāng)、卸船機(jī)等流程系統(tǒng)可按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置分別進(jìn)行細(xì)分。示例：普貨

9、碼頭、件雜貨碼頭、集裝箱碼頭、散雜貨碼頭、危險(xiǎn)貨物碼頭等，關(guān)聯(lián)的裝卸、運(yùn)輸設(shè)備及港口區(qū)域內(nèi)的堆場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)罐。5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬(見(jiàn)附件A1)。5.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)當(dāng)遵循“相對(duì)獨(dú)立、環(huán)節(jié)清晰、易于管控”的原則，以作業(yè)活動(dòng)及設(shè)施、部位、場(chǎng)所、裝置、區(qū)域兩大類為主，或兩者的組合。作業(yè)活動(dòng)排查應(yīng)按照在一定區(qū)域或時(shí)間、空間范圍內(nèi)，由若干關(guān)聯(lián)作業(yè)環(huán)節(jié)組

10、成，由一個(gè)或幾個(gè)相關(guān)崗位協(xié)作完成的、相對(duì)獨(dú)立的作業(yè)過(guò)程或作業(yè)區(qū)域等要求進(jìn)行梳理。企業(yè)應(yīng)分別建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單（見(jiàn)附件A.2、A.3）。5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1 辨識(shí)方法5.2.1.1作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表（參見(jiàn)附錄A.4）。5.2.1.2設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用安全檢查表法（SCL法），安全檢查分析記錄表（參見(jiàn)附錄A.5）。5.2.1.3其他危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）、危

11、險(xiǎn)度評(píng)價(jià)、事故樹(shù)分析法等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。亦可不限于以上推薦的方法。5.2.2 辨析范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，填寫清單記錄，包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、試運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)，包括：危險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)，包括：承包方和訪問(wèn)者；接觸或涉及的材料、產(chǎn)品的使用過(guò)程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括：作業(yè)行為、人員能力。（違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為）；工作場(chǎng)所外的風(fēng)險(xiǎn)可能影響企業(yè)內(nèi)安全的因素；工作場(chǎng)所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)可能影響企業(yè)外的因素；作業(yè)環(huán)境、氣候、晝夜及其他自然災(zāi)害等；變更，包括：作

12、業(yè)工藝和方法、設(shè)備和工具、人員變動(dòng)。5.2.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施5.2.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，相關(guān)部門定期或不定期對(duì)各層級(jí)人員，分類開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源識(shí)別及防控措施培訓(xùn)考核。新進(jìn)員工上崗作業(yè)前，企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及相應(yīng)崗位的危險(xiǎn)有害因素等知識(shí)納入其三級(jí)安全教育培訓(xùn)中。5.2.3.2危險(xiǎn)源的類別辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。5.2.3.3危險(xiǎn)源辨析方法運(yùn)用運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，

13、應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。其他方法（案例法、直接判定法、頭腦風(fēng)暴法等）。5.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)可采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、風(fēng)

14、險(xiǎn)程度分析法（MES）等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)進(jìn)行，并填寫工作危害分析評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附件A中表A4-1或A4-2）和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附件A中表A5-1或A5-2）5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判 定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴；事故概率及后果

15、的嚴(yán)重性等。5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控層級(jí)，以及所需管控措施的復(fù)雜及難易程度、管控資源等因素，確定不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式及責(zé)任主體，編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單（見(jiàn)附件A6）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故后果、可能性、暴露程度、造成職業(yè)健康損害的影響由高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。5.3.3.1 重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，不可容許，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對(duì)于該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)重點(diǎn)管控，只有當(dāng)風(fēng)

16、險(xiǎn)已降低可接受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)作業(yè)；落實(shí)集團(tuán)、公司、站隊(duì)（部門）、車間（班組）、崗位管控，分級(jí)明確審批或控制措施，并保留記錄。5.3.3.2 較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，必須采取措施進(jìn)行控制管理。對(duì)于該級(jí)別及以上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，落實(shí)公司、站隊(duì)（部門）、車間（班組）、崗位管控，分級(jí)明確審批或控制措施，并保留記錄。5.3.3.3 一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，中度危險(xiǎn)，需要制定控制措施或?qū)Ｈ吮O(jiān)督管理。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，站隊(duì)（部門）應(yīng)重點(diǎn)控制管理, 車間（班組）、崗位管控，分級(jí)明確監(jiān)督或控制措施，并保留記錄。5.3.3.4 低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 4級(jí)風(fēng)險(xiǎn),輕度危險(xiǎn)，可接受風(fēng)險(xiǎn)

17、，不采取防范措施，易導(dǎo)致傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，車間（班組）應(yīng)重點(diǎn)控制管理，崗位應(yīng)具體落實(shí)，需要對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)確定落實(shí)相關(guān)監(jiān)督確認(rèn)措施。5.3.4 確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施5.4.1控制措施的選擇原則制定風(fēng)險(xiǎn)控制措

18、施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。同時(shí)應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。5.4.2控制措施實(shí)施5.4.2.1作業(yè)活動(dòng)控制措施控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。5.4.2.2設(shè)備設(shè)施控制措施通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。5.4.2.3控制措施實(shí)施同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不

19、可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。5.4.2.4 控制措施評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、

20、站隊(duì)（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。5.5.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(見(jiàn)附件A6)，并按規(guī)定及時(shí)更新建檔。5.5.3 風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取

21、的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。6文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。7分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的

22、作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)或安全雙確認(rèn)制度； 員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8持續(xù)改進(jìn)8.1 評(píng)審企業(yè)每年至少一次對(duì)年度的風(fēng)險(xiǎn)管控體系工作進(jìn)行全面評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。每年根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況，在已有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)和分級(jí)管控。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)價(jià)等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上

23、述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。8.2 更新企業(yè)根據(jù)本文件和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的常態(tài)化機(jī)制,及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析， 更新風(fēng)險(xiǎn)信息:法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.3 溝通企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施確定后，應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控

24、信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、場(chǎng)所和區(qū)域應(yīng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，告知相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管理要求（明確作業(yè)區(qū)域的主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話）。附件AA1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬A2 作業(yè)活動(dòng)清單A3 設(shè)備設(shè)施清單A4 工作危險(xiǎn)分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄A5 安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄A6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單附件BB1 工作危害分析法（JHA）B2 安全檢查表分析（SCL）B3 安全檢查表法（SCL）B4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）附 錄 A(資料性附錄)分析記錄表格A.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位: No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：

25、審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)填寫。）A.2 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位: No：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期：年 月 日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）A.3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位: No：序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說(shuō)明：1.設(shè)備類別:運(yùn)輸設(shè)備、裝卸設(shè)備、電氣設(shè)備、港口基礎(chǔ)設(shè)施、特種設(shè)備、

26、消防、環(huán)保與應(yīng)急設(shè)備、其他設(shè)施設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照類別歸類，、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）A.4 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄表4-1 工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱： No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上

27、級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。表4-2工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱： No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

28、評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。A.5 安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄表5-1 安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用

29、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。表5-2 安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)

30、別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。A.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單表6-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別主要后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動(dòng)1234填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)

31、險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目（危險(xiǎn)源）標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。附錄B（資料性附錄）B

32、.1工作危害分析法（JHA）B.1.1方法概述通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.1.2作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：船舶靠離港、裝卸船作業(yè)、吊裝作業(yè)、貨場(chǎng)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施維保、現(xiàn)場(chǎng)巡檢、場(chǎng)地清理及綠化保潔、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；異常情況處理：停電、惡劣天氣、設(shè)備故障處理；裝卸船作業(yè)：檢查、申報(bào)、方案、交底、吊裝、碼垛、安全條件確認(rèn)；非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：新貨種裝卸船作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、受限空間、

33、高處作業(yè)、臨時(shí)用電、動(dòng)土作業(yè)、盲板抽堵、斷路作業(yè)、特殊吊裝、汽車裝卸車、設(shè)備維修。應(yīng)急演練等；管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（見(jiàn)附錄A2）。B.1.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟 將作業(yè)活動(dòng)清單中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟。 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件。 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果。 識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)。 將分析結(jié)果，填入工作危害分析（

34、JHA）評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄A4）中。B.2安全檢查表法（SCL）B.2.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.2.2安全檢查表編制依據(jù) 有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定； 國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料； 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。B.2.3編制安全檢查表 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長(zhǎng)

35、、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員。 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。 編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。B.2.4安全檢查表分析評(píng)價(jià) 列出設(shè)備設(shè)施清單（見(jiàn)附錄A3）； 依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害； 對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄A5）進(jìn)行全

36、過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。B.2.5檢查表要求分析綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序： 公司址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害； 公司區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害； 具體的建構(gòu)筑物等。B.3 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）評(píng)價(jià)法作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:

37、D=LEC。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表B.3.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；