證券績(jī)效考核辦法

1、證券績(jī)效考核辦法第一部分總則第一條：為提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，吸引和留住高素質(zhì)人才，實(shí)現(xiàn)公司成為國內(nèi)一流投資銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本工資改革方案。第二條：本方案堅(jiān)持兼顧股東和員工利益的原則，將員工總收入與員工的能力、績(jī)效和公司的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤。第三條：本方案的適用對(duì)象是所有與公司簽訂勞動(dòng)合同的員工及借調(diào)人員(顧問、勤雜人員等勞務(wù)報(bào)酬規(guī)定另行制訂)。第四條：本辦法所指職能部門包括總裁辦、人力資源總部、財(cái)會(huì)中心、研究中心、電腦中心、紀(jì)檢監(jiān)察法律室、稽核室、行政后勤中心等部門，業(yè)務(wù)部門總部包括基金總部、機(jī)構(gòu)管理總部、投資管理中心、固定收益總部、投資銀行總部等部門，業(yè)務(wù)部門分支機(jī)構(gòu)指業(yè)務(wù)部門因工作需要在或外

2、地設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)。第二部分正式聘用員工的工資第五條：正式聘用員工系指由公司發(fā)文聘任相應(yīng)崗位職務(wù)員工。第六條：正式聘用員工每月工資包括四部分：基礎(chǔ)工資、工齡工資、崗位工資及效益工資。第一章基礎(chǔ)工資第七條：所有正式聘用員工的基礎(chǔ)工資暫定為500 元，以后根據(jù)物價(jià)水平變動(dòng)情況由人力資源總部逐年調(diào)整，報(bào)公司總裁辦公會(huì)議批準(zhǔn)。第二章工齡工資第八條：公司所有正式聘用員工實(shí)行統(tǒng)一的工齡工資計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。工齡工資計(jì)算公式為： 工齡工資=公司工齡20 元第三章崗位工資第九條：崗位工資根據(jù)部門性質(zhì)及所屬地區(qū)的不同分類計(jì)發(fā)。計(jì)算公式為：崗位工資=崗位工資基數(shù)崗位工資系數(shù)第十條：地區(qū)員工的崗位工資基數(shù)暫定為2000 元,

3、外地營業(yè)部及公司業(yè)務(wù)部門在外地的分支機(jī)構(gòu)員工的崗位工資基數(shù)由營業(yè)部或分支機(jī)構(gòu)提出，經(jīng)人力資源總部審核后，報(bào)總裁辦公會(huì)議批準(zhǔn)。崗位工資基數(shù)一經(jīng)核準(zhǔn)，適用于同一地區(qū)所有分支機(jī)構(gòu)。第十一條：各地崗位工資基數(shù)每年5 月由人力資源總部根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略、社會(huì)平均工資、物價(jià)水平和同行業(yè)工資變動(dòng)情況提出調(diào)整方案，報(bào)總裁辦公會(huì)議審核批準(zhǔn)。第十二條：崗位工資系數(shù)分為十一等，每等四級(jí)，列表如下：表一：職級(jí)職等一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)九等069 074 079 084八等90 0.96 1.03 110七等1.18 1.26 35 1.45六等1.55 1.64 1.74 1.84五等95 2.07 2.19 2.33四等2

4、.46 2.61 2.77 2.94三等3.11 3.30 3.50 3.71二等3.93 4.20 4.50 4.81一等5.15 5.51 5.90 6.31特二等6.75 7.22 7.73 8.27特一等8.85 9.47 10.13 10.84第十三條：職能部門與業(yè)務(wù)部門總部及業(yè)務(wù)部門在外地的分支機(jī)構(gòu)各崗位與工資系數(shù)表對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：表二：崗位等級(jí)范圍業(yè)務(wù)員九等或八等0.69-1.10業(yè)務(wù)主管八等或七等0.90-1.453襄理七等或六等1.18-1.84經(jīng)理助理六等或五等1.55-2.33副經(jīng)理五等或四等1.95-2.94經(jīng)理四等或三等2.46-3.71總經(jīng)理助理三等或二等3.11-4

5、.81副總經(jīng)理二等或一等3.93-6.31總經(jīng)理一等或特二等5.15-8.27總裁助理特二或特一等6.75-10.84第十四條：營業(yè)部的各崗位與工資系數(shù)表對(duì)應(yīng)如下：表三：崗位等級(jí)范圍業(yè)務(wù)員九等或八等0.69-1.10業(yè)務(wù)主管八等或七等0.9-1.45襄理七等或六等1.18-1.84副經(jīng)理六等或五等1.55-2.33經(jīng)理五等或四等1.95-2.94總經(jīng)理助理四等或三等2.46-3.71副總經(jīng)理三等或二等3.11-4.81總經(jīng)理二等或一等3.93-6.31第十五條：應(yīng)屆畢業(yè)生試用期間的崗位工資標(biāo)準(zhǔn)如下：表四：學(xué)歷工資等級(jí)系數(shù)大專及大專以下九等一級(jí)0.694本科（無學(xué)位） 八等一級(jí)0.90本科（有學(xué)

6、位） 八等三級(jí)1.03雙學(xué)位七等一級(jí)1.18碩士研究生（無學(xué)位） 七等二級(jí)1.26碩士研究生（有學(xué)位） 七等四級(jí)1.45博士研究生（無學(xué)位） 六等一級(jí)1.55博士研究生（有學(xué)位） 五等一級(jí)1.95第十六條：公司業(yè)務(wù)部門的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人一般相當(dāng)于部門副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理。第十七條：營業(yè)部下屬證券服務(wù)部或技術(shù)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的崗位系數(shù)根據(jù)服務(wù)部或技術(shù)網(wǎng)點(diǎn)的人員及經(jīng)營規(guī)模而定，一般情況下，5 人以下的為營業(yè)部經(jīng)理級(jí)，5-10 人的為營業(yè)部總經(jīng)理助理級(jí)，15 人以上的為營業(yè)部副總經(jīng)理級(jí)。第十八條：公司每年根據(jù)各部門的規(guī)模、定崗、定編情況核定其基礎(chǔ)工資、工齡工資及崗位工資的總額，超編人員的工資只能在效益工資中

7、列支，不得另行增加工資總額。各部門應(yīng)對(duì)崗位作出分析并結(jié)合考慮勞動(dòng)力市場(chǎng)行情，確定各員工的崗位工資系數(shù)。第一十九條：職能部門及業(yè)務(wù)部門總部副總經(jīng)理以上員工崗位系數(shù)由總裁會(huì)同分管副總裁確定，其他員工由所在部門總經(jīng)理在工資總額范圍內(nèi)確定并報(bào)人力資源總部審核。營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理系數(shù)由分管副總裁會(huì)同機(jī)構(gòu)管理總部總經(jīng)理確定，其他員工崗位系數(shù)由營業(yè)部總經(jīng)理在工資總額內(nèi)確定，報(bào)人力資源總部審核。第二十條：公司在每個(gè)部門都實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)制度，具體技術(shù)職務(wù)制度由人力資源總部會(huì)同各部門制定。在工資待遇上，高級(jí)技術(shù)職務(wù)定為一等或二等，中級(jí)技術(shù)職務(wù)定為五等或四等，初級(jí)技術(shù)職務(wù)定為六等。第二十一條：公司為引進(jìn)特殊人

8、才，經(jīng)人力資源決策委員會(huì)批準(zhǔn)，可另行協(xié)商薪酬方案。第四章效益工資第二十二條：效益工資分業(yè)務(wù)部門、營業(yè)部、職能部門分別計(jì)發(fā)。第二十三條：財(cái)會(huì)中心、人力資源總部應(yīng)會(huì)同各部門制定各年度的經(jīng)營管理考核方案及激勵(lì)計(jì)劃，并報(bào)總裁辦公會(huì)會(huì)議審議批準(zhǔn)。第二十四條：激勵(lì)計(jì)劃可視部門具體情況采用部門工效掛鉤、個(gè)人項(xiàng)目提成、考核平衡5等方式。第二十五條：新建營業(yè)部在過渡期間（開業(yè)后一年內(nèi)）員工效益工資基數(shù)為所有實(shí)施考核的營業(yè)部的加權(quán)平均效益工資基數(shù)的80%。第二十六條：試用期員工只發(fā)工齡工資、基礎(chǔ)工資、崗位工資，不發(fā)效益工資。第三部分統(tǒng)包員工工資第二十七條：統(tǒng)包員工系指與公司簽定勞動(dòng)合同，領(lǐng)取固定工資額，從事基礎(chǔ)性

9、、輔助性工作的員工（如保安、司機(jī)等）。第二十八條：統(tǒng)包員工的工資范圍為10003000 元，由各用人部門根據(jù)員工的崗位復(fù)雜程度、職責(zé)大小、能力高低、勞動(dòng)強(qiáng)度而定，報(bào)人力資源總部審核,此類員工一般不得發(fā)放效益工資。第二十九條：人力資源總部應(yīng)根據(jù)各部門實(shí)際情況核定統(tǒng)包員工工資總額，各部門不得突破。第四部分客戶經(jīng)理的工資第三十條：本辦法所稱的客戶經(jīng)理是指證券有限責(zé)任公司證券客戶代表業(yè)務(wù)管理規(guī)定中所提到的見習(xí)客戶經(jīng)理和客戶經(jīng)理。第三十一條：客戶經(jīng)理的工資見證券有限責(zé)任公司證券客戶代表業(yè)務(wù)管理規(guī)定（穗證券200149 號(hào)文附件2）。第五部分工資調(diào)整第三十二條：每年一月調(diào)整崗位工資基數(shù)(亦可不調(diào)整)。第三

10、十三條：各部門應(yīng)制定科學(xué)的考核方案,作為正式聘用員工調(diào)整工資等級(jí)的依據(jù)。正式聘用員員工年度考核為特等者，工資系數(shù)可加兩級(jí);考核為甲等者工資系數(shù)可加一級(jí)，員工崗位工資系數(shù)不應(yīng)超過其崗位對(duì)應(yīng)的工資系數(shù)上限?？己藶橐业日撸べY不調(diào)整;考核為丙等者，工資系數(shù)降一級(jí);考核為丁等者，工資系數(shù)降兩級(jí)，員工工資系數(shù)下降超過其職位對(duì)應(yīng)的工資系數(shù)下限時(shí)，該員工自動(dòng)降職。人力資源決策委員會(huì)及人力資源總部對(duì)各員工調(diào)整工資進(jìn)行核準(zhǔn)。第三十四條：正式聘用員工升職一般按新職位重新確定工資等級(jí)，但如果其原工資等級(jí)6已在新職位對(duì)應(yīng)的工資等級(jí)范圍內(nèi)，也可不作調(diào)整。第三十五條：統(tǒng)包員工的工資調(diào)整由各用人部門建議提出，報(bào)人力資源總部

11、核準(zhǔn)。第三十六條：客戶經(jīng)理的工資調(diào)整由機(jī)構(gòu)管理總部提出，經(jīng)人力資源總部審核后，報(bào)公司總裁辦公會(huì)議批準(zhǔn)。第六部分員工異地調(diào)動(dòng)的工資處理第三十七條：凡是由公司委派的跨地區(qū)工作的員工，按新單位所在地的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放工資，由公司人力資源總部對(duì)其發(fā)放地區(qū)工資補(bǔ)貼和生活補(bǔ)貼，具體辦法由人力資源總部和財(cái)會(huì)中心共同制訂。第七部分其他規(guī)定第三十八條：在校學(xué)生經(jīng)人力資源總部批準(zhǔn)可在公司各部門見習(xí)，本科在校生不發(fā)見習(xí)工資，碩士研究生可發(fā)放見習(xí)工資，每月不超過1000 元。第三十九條：每月五日發(fā)放上月基礎(chǔ)、工齡、崗位工資，效益工資根據(jù)季度考核結(jié)果每月預(yù)發(fā)，地區(qū)所有員工工資由人力資源總部發(fā)放，異地分支機(jī)構(gòu)由當(dāng)?shù)刎?cái)務(wù)部門發(fā)放后，報(bào)人力資源總部備案。第四十條：根據(jù)法律規(guī)定，公司從員工工資中代扣以下各部分：1、個(gè)人所得稅。2、由勞動(dòng)者個(gè)人負(fù)擔(dān)的社會(huì)