長慶石油勘探局股權管理實施細則

1、長慶石油勘探局股權管理實施細則（試行） 第一章 總 則第一條 為進一步規(guī)范和加強勘探局對所參、控股公司的股權管理，建立科學、有效 的股權管理體系，維護國有、集體資產的權益，根據公司法、集團公司股權管理 暫行辦法和勘探局股權管理辦法（試行）的規(guī)定，特制定本實施細則。第二條 股權管理是指勘探局按照國家法律法規(guī)和集團公司有關規(guī)定的要求， 作為出 資者（股東） ，為正確行使股東的資產受益、 重大決策、 選擇經營者等項權利，使國有、 集體資產保值增值，向所參、控股公司委派股東代表、推薦董事和監(jiān)事，建立股權決策 支持和股權信息管理系統，分析、研究股權價值等一系列行為的總稱。第二章 股權管理的目的、原則和依

2、據第三條 股權管理的目的：1 、明確勘探局作為股東的權利、義務和責任，積極有效地行使股權；2 、保障國有、集體股權的安全完整，維護國有、集體資產的權益；3 、建立符合現代企業(yè)制度的股權管理體系，依法規(guī)范運作和管理股權。第四條 股權管理的原則：1、依法管理。嚴格遵循公司法等法律法規(guī)及參、控股公司章程的規(guī)定，維護和保 障勘探局的合法權益；2、規(guī)范運作。按照現代企業(yè)制度規(guī)范運作，勘探局通過股東會、董事會、監(jiān)事會行使 出資人權利，按出資額承擔有限責任，獲取股權收益；3、權益平等。依法保障勘探局股權與其它股權同股、同權、同利；4、分級管理。按照 “誰投資、誰行權 ”的原則，對各層次股權實行分級管理；5、

3、維護公司的法人地位和經營自主權。明確勘探局與參、控股公司的產權關系和經濟 關系，落實參、控股公司的法人財產權和生產經營權；6、合理配置、優(yōu)化結構，提高資本運營效益 第五條 股權管理依據國家公司法、會計法等法律法規(guī)和集團公司股權管理 暫行辦法、勘探局股權管理辦法（試行），以及公司章程和本實施細則的規(guī)定進 行。第三章 股權管理的范圍和內容第六條 勘探局股權管理的范圍是勘探局所代表或擁有的國有和集體股權。具體包括：1、國有資產投資形成的股權；2、集體資產投資形成的股權；3、局屬二級、三級單位改制后的國有股權；4、集體企業(yè)改制后界定給勘探局全體職工的20% 集體資產的股權；5、其它應由勘探局行使和管理

4、的股權。第七條 股權管理的內容：1、委派股東代表參加參、控股公司的股東會議，審議和表決股東會議程所列有關內容；2、根據公司章程依法推選董事、監(jiān)事，或提出罷免董事、監(jiān)事的議案；3、建立股權管理決策支持系統，為行使股東權利提供決策支持；4、對股權信息進行系統的管理，與參、控股公司保持信息溝通，以便對其經營狀況有 客觀的了解和判斷；5、對參、控股公司重大決策信息進行研究，確?？碧骄职凑账止煞莼虺鲑Y比例行使 決策權；6、根據所持股份或出資比例行使資產收益權；7、按照有關規(guī)定，做好勘探局股權代表的任用、培訓、考核等工作。第四章 股權管理的機構和行使程序第八條 局務會是勘探局股權管理的最高決策機構；資本

5、運營部是股權管理日常業(yè)務職 能部門；股權代表具體執(zhí)行勘探局關于股權管理方面的決策和職能部門的要求。第九條 勘探局行使股權的一般程序是：勘探局將指示和要求下轉資本運營部 資本運營部將貫徹意見下轉股權代表 股權代表通過股東會、董事會、監(jiān)事會表達勘探局 意見 股東會、董事會、監(jiān)事會研究表決 公司經理班子組織實施。第五章 股權的設置和確認第十條 勘探局股權設置分為兩種：國有法人股 由長慶石油勘探局代表；集體法人股 由長慶石油勘探局集體資產投資管理中心代表。第十一條 勘探局股權設置應遵循以下原則：1、對勘探局重點發(fā)展和控制的領域，國有或集體資本應選擇絕對控股或相對控股；2、對放開搞活的領域，勘探局可以參

6、股，也可以全部退出；3、改制企業(yè)應按有關政策、程序的規(guī)定報批確認股權設置方案。勘探局依據確定后的 股權設置方案，依法持有改制企業(yè)的國有或集體股權。第十二條 企業(yè)的股權確認后，股權管理部門應對勘探局持有的股權進行登記。并建立 國有、集體股權管理檔案，對持股單位名稱、持股比例、持股憑證、股東代表、推薦的 董事和監(jiān)事、股利收繳、股權變動等事項進行記錄和動態(tài)監(jiān)管。第六章 股權的變動和運作第十三條 股權變動是指勘探局在所參、控股公司中的持股比例或持股數量發(fā)生變化。 主要包括：增資擴股、送紅股或公司公積金轉增股本、股權的增持和減持、債權及股權 轉換等。第十四條 參、控股公司調整股權結構或增減股本額的事項，

7、勘探局股權代表應及時報 告勘探局并提出意見和建議，經有關部門研究并經勘探局批準后，按法定程序進行。第十五條 勘探局根據條件和可能，積極通過股權的增持、轉讓、合并、拆分、回購、 置換等方式運作股權，以實現資源的優(yōu)化配置，提升股權價值。第七章 股權代表第十六條 股權代表的任用與管理：1、本細則所指的股權代表包括勘探局委派的股東代表、出任的董事、監(jiān)事等人員。股 權代表應當在授權范圍內行使股東權利，對勘探局決策層負責， 不得以個人名義行使股 權；2、股權代表由局黨委組織部（人事勞資處）會同資本運營部按相應的任職資格條件， 提出任用建議，經勘探局研究決定后，依照法定程序委派、推薦或更換；3、股權代表應與

8、勘探局簽訂委托責任書，明確任期、任職目標、要求、責任和權利， 以及嚴重違約、損害勘探局利益應承擔的法律與經濟責任 ;4、股權代表由局黨委組織部（人事勞資處）歸口管理，資本運營部協助做好日常業(yè)務 工作。對股權代表實行年度業(yè)績考核和期滿述職制，并建立個人業(yè)績考核檔案。根據考 核情況，給予表彰、嘉獎或誡勉、警告、解聘。第十七條 股權代表的職責：1、股權代表應當完整、正確的履行職責，通過經營決策或參與經營決策，積極維護勘 探局的合法權益；2、自覺接受相關業(yè)務部門的指導，按照勘探局有關規(guī)定及要求，以書面形式定期匯報 任職公司的生產經營情況及其它方面的重大情況，為勘探局進行決策提供參考依據。3、積極圍繞任

9、職公司的經營戰(zhàn)略和目標，及時提出改進企業(yè)經營、加強管理方面的意 見和建議；4、廉潔奉公，堅持原則，忠實履行職務，主動提供年度述職報告，接受組織人事部門、 業(yè)務部門的管理與監(jiān)督。 股權代表行使表決權時必須執(zhí)行勘探局的決定，并在授權的權 限范圍內進行表決；凡不按勘探局決定表決造成損失的，將予以追究。第十八條 股東會、董事會、監(jiān)事會閉會期間，股權代表履行下列職責：1、協助有關部門與參、控股公司進行聯絡和溝通；2、配合股權管理部門獲得必要的信息，以便對公司有關議案和事項進行研究和準備；3、協助做好勘探局股權收益的收繳工作；4、根據勘探局的決定，提議召開有關的臨時會議。第十九條 通過股權代表，勘探局在必

10、要時將對參、控股公司提出有關的建議或議案， 其內容包括但不限于：1、對公司章程的修改意見； 2、對公司建立有效的決策機制和管理機制的建議；3、對公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策、利潤分配原則的建議；4、提名董事、監(jiān)事候選人及提出罷免董事、監(jiān)事的議案。第二十條 股權代表任職前應當經過培訓，在任職期間也將有計劃的進行培訓，以確保 正確維護和行使勘探局股權。第二十一條 股權代表的薪酬：1、專職股權代表的人事、工資、社會統籌、組織關系等留勘探局。其薪酬標準由任職 公司決定，由所任職公司返回勘探局后，由勘探局按相關標準統一發(fā)放。薪酬以外的費 用（社會保險、公積金、物業(yè)費用等）由任職公司負擔；2 、兼職股權代表的薪

11、酬及社會統籌、物業(yè)費用等由勘探局承擔，其人事、工資、組織 關系不變。勘探局根據年度業(yè)績考核結果進行獎懲。3、股權代表為所任職公司工作發(fā)生的相關費用，由所任職公司承擔。受勘探局委托辦 理業(yè)務發(fā)生的相關費用，由勘探局承擔。第八章 股權管理決策支持系統第二十二條 股權管理決策是指勘探局作為股東，依據公司法及公司章程的規(guī)定， 對需提交股東會、董事會、監(jiān)事會表決的重大決策、收益分配、管理者人選等形成意見 或決定。第二十三條 為確保股權管理決策的科學和高效，對于戰(zhàn)略管理、投融資、人事與考核、 收益分配等重大事項，由勘探局相關業(yè)務部門進行研究論證，提出意見或方案，為勘探 局決策提供支持。第二十四條 股權管理

12、決策的主要工作流程：1、勘探局授權股權管理部門通過股權信息渠道獲得有關需進行決策的信息。經整理登 記后分送各相關業(yè)務部門；2、各業(yè)務部門進行研究、分析，形成決策建議，向勘探局決策層匯報； 3、相關業(yè)務部門根據決策層意見，形成書面材料并送交股權管理部門； 4、股權管理部門將決策層意見登記后送達股權代表，股權代表根據決策意見依法行使 表決權，并將表決結果及時反饋股權管理部門。第九章 股權信息管理第二十五條 股權信息是指勘探局為行使股東權利所需要的參、控股公司的重大經營決 策、收益分配、管理者選擇和經營業(yè)績以及對公司進行分析和評價所需要的信息。第二十六條 股權信息的內容：1、重大經營決策信息。主要包

13、括：公司的發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃；年度經營、投資計 劃；財務預算方案；融資方案；兼并方案；其它需要股東大會或股東會、董事會審議的 重大事項；2、收益分配信息。主要包括：股利分配政策；財務報告；利潤分配方案；股利分配決 議等；3、管理者的選擇及其經營業(yè)績方面的信息。主要包括：董事會、監(jiān)事會就董事、監(jiān)事 候選人向股東發(fā)出的征求意見函；董事會、監(jiān)事會關于提名董事、監(jiān)事候選人的決議； 董事、監(jiān)事的薪酬方案與考核辦法； 公司的主要利潤指標； 董事會、 監(jiān)事會的工作報告； 董事、監(jiān)事的述職報告等；4、對公司的價值進行分析與評價應獲得的信息。主要包括：可依法取得的審計報告； 財務報表；預算執(zhí)行報告；生產經營年報、重大訴訟等法律糾紛的信息等。第二十七條 股權代表配合股權管理部門與參、控股公司建立股權信息溝通渠道，并努 力維護股權信息渠道的暢通。第二十八條 股權管理部門應建立實用、高效的股權信息管理系統，對公司送達的文件 和資料進行登記、傳遞、處理、存檔，并做好保密工作。第十章 股權收益第二十九條 勘探局股權收益由國有股權收益和集體股權收益兩部分組成。股權收益的 收繳與管理由資本運營部、財務資產處負責。第三十條 參、控股公司應當在公布的期限內將勘探局應得股權收益及時足額劃轉勘探 局股利收繳管理部門， 并附有股東大會關于股利分配方案的決