第三部分職業(yè)年金計(jì)劃投資管理合同指引

1、第三部分職業(yè)年金計(jì)劃投資管理合同指引在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位 /X ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市） （ X 號(hào)）職業(yè)年金計(jì)劃投資管理合同合同編號(hào)：甲方：乙方簽署時(shí)間：甲方：聯(lián)系地址：郵政編碼：電話：傳真：法定代表人：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書編號(hào)：乙方：聯(lián)系地址：郵政編碼：電話：傳真：法定代表人：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書編號(hào)：目錄前言 1第一章定義 1第二章聲明與承諾 6第三章權(quán)利與義務(wù) 9第四章委托投資資產(chǎn) 12第五章投資政策與變更 13第六章投資經(jīng)理的指定與變更14第七章證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更15第八章投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行16第九章越權(quán)交易和被動(dòng)超標(biāo)的處理17第十章委托投資資產(chǎn)的估

2、值 20第十一章投資管理費(fèi)與其他費(fèi)用23第十二章投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金28第十三章委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)與審計(jì)29第十四章信息報(bào)告與披露 31第十五章禁止行為 33第十六章違約責(zé)任和免責(zé)條款34第十七章爭(zhēng)議的處理 35第十八章本合同的生效、期限、變更與終止36第十九章保密條款 39第二十章通知與送達(dá) 39第二十一章其他事項(xiàng) 40個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用前言為規(guī)范職業(yè)年金基金的運(yùn)作，維護(hù)甲乙雙方及受益人的合法權(quán)益，明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)中華人民共和國(guó)信托法、中華人民共和國(guó)合同法、國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的決定（國(guó)發(fā) 2015 2 號(hào)）、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)機(jī)關(guān)事業(yè)單位職

3、業(yè)年金辦法的通知 （國(guó)辦發(fā) 2015 18 號(hào)）、人力資源社會(huì)保障部 財(cái)政部關(guān)于印發(fā)職業(yè)年金基金管理暫行辦法的通知 （人社部發(fā) 2016 92 號(hào)）等法律法規(guī)規(guī)定，在平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，甲乙雙方簽訂在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位/X ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市） （ X 號(hào)）職業(yè)年金計(jì)劃投資管理合同（以下簡(jiǎn)稱 “本合同 ”）, 以資信守。 矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔。第一章定義在本合同中，除上下文另有解釋外，下列詞語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1.1本合同： 指甲方與乙方簽署的在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位/X ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（X 號(hào)）職業(yè)年金計(jì)劃投資管理合同及其附件，及對(duì)該合同及附件的任何有效變更

4、及補(bǔ)充。 聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈禍測(cè)。1.2職業(yè)年金： 指機(jī)關(guān)事業(yè)單位及其工作人員在參加機(jī)關(guān)事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭騍。1.3 職業(yè)年金計(jì)劃：為管理職業(yè)年金基金，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定由代理人發(fā)起的職業(yè)年金基金管理單元。1.4 職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)：由依法建立的職業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益、以及國(guó)家規(guī)定的其他收入共同組成。 釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒。1.5委托投資資產(chǎn)：指職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中委托給投資管理人的資產(chǎn)。1.6委托人：指依法參加職業(yè)年金計(jì)劃的機(jī)關(guān)事業(yè)單位及其工作人員。1.7受益人：指依法參加職業(yè)年金計(jì)劃的機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員。1.8

5、代理人：指根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定，代理委托人集中行使委托職責(zé)并負(fù)責(zé)職業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)的中央國(guó)家機(jī)關(guān)養(yǎng)老保險(xiǎn)管理中心及省級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。中央國(guó)家機(jī)關(guān)養(yǎng)老保險(xiǎn)管理中心及省級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)代理委托人與受托人簽訂受托管理合同。本合同中特指。 彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。1.9受托人：指受托管理職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的法人受托機(jī)構(gòu)，本合同中特指甲方。1.10托管人：指接受受托人委托保管職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行。1.11投資管理人：指接受受托人委托投資管理職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，本合同中特指乙方。1.12 托管合同： 指甲方與托管人簽訂的 在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位/X ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（X 號(hào)

6、）職業(yè)年金計(jì)劃托管合同及其附件，以及甲方和托管人對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)鉍。1.13 受托管理合同： 指代理人與甲方簽署的在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位/X 省（自治區(qū)、直轄市） （ X 號(hào)）職業(yè)年金計(jì)劃受托管理合同及其附件，以及代理人與甲方對(duì)該合同及附件的任何有效變更及補(bǔ)充。廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹癩。1.14 職業(yè)年金基金歸集賬戶：指管理機(jī)關(guān)事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的歸集職業(yè)年金繳費(fèi)的賬戶。省以下社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)職業(yè)年金基金歸集賬戶資金歸集至省級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)職業(yè)年金基金歸集賬戶。由代理人將職業(yè)年金基金歸集賬戶資金劃入

7、受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊。1.15 受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶：指托管人開立的、專門用于接收代理人職業(yè)年金基金歸集賬戶的資金、 向投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥資金、向受益人發(fā)放職業(yè)年金待遇、 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定支付職業(yè)年金管理費(fèi)用或轉(zhuǎn)移職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的專用存款賬戶。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰。0 / 16個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1.16投資資產(chǎn)托管賬戶：指托管人開立的、專門用于所托管的職業(yè)年金基金因投資運(yùn)作而發(fā)生的資金清算交收的專用存款賬戶?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧撻。1.17個(gè)人賬戶：指用于記錄機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員個(gè)人基本信息、單位繳費(fèi)、個(gè)人繳費(fèi)、改革前繳費(fèi)、投資收益、稅收情況等信息的賬戶

8、。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥。1.18職業(yè)年金待遇：指按照相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)支付給受益人的個(gè)人賬戶權(quán)益。1.19投資組合：指為分散風(fēng)險(xiǎn)而將職業(yè)年金基金分成的若干投資單元。1.20投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金：指投資管理人從當(dāng)期收取的投資管理費(fèi)中提取的專項(xiàng)用于彌補(bǔ)合同到期時(shí)所管理投資組合的職業(yè)年金基金當(dāng)期投資虧損的資金。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨。1.21投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶：指投資管理人在托管人處開立的、專門用于存放從投資管理人投資管理費(fèi)中提取的投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的專用存款賬戶。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵(lì)。1.22交易日：指上海證券交易所、深圳證券交易所等交易所規(guī)定的交易時(shí)間。1.23工作日：指除法定節(jié)假日和

9、休息日以外的時(shí)間。1.24定價(jià)日： 指代理人確定的特殊估值日， 該日的估值結(jié)果作為職業(yè)年金計(jì)劃資產(chǎn)分配、資產(chǎn)提取、收益分配的依據(jù)。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)贏。1.25管理費(fèi)：指受托管理費(fèi)、托管費(fèi)、投資管理費(fèi)等向管理人支付的費(fèi)用。1.26審計(jì)費(fèi)用：指對(duì)職業(yè)年金計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)所發(fā)生的費(fèi)用。1.27交易費(fèi)用：指因證券買賣所產(chǎn)生的印花稅、手續(xù)費(fèi)、過戶費(fèi)、證管費(fèi)、交易單元傭金及賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢。1.28資金劃撥費(fèi)用： 指因受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶與代理人職業(yè)年金基金歸集賬戶之間的資金劃撥，受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶與投資資產(chǎn)托管賬戶之間的資金劃撥，投資資產(chǎn)托管賬戶與證券市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、開放式基

10、金等登記清算機(jī)構(gòu)的資金賬戶之間的資金劃撥，職業(yè)年金待遇領(lǐng)取的資金劃撥，支付有關(guān)費(fèi)用等產(chǎn)生的匯劃費(fèi)用以及由此產(chǎn)生的銀行票據(jù)購(gòu)買等費(fèi)用。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱。1.29 開戶費(fèi)用： 指托管人為職業(yè)年金計(jì)劃及投資組合開立資金類和投資交易類等賬戶時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用。1.30 清算費(fèi)用：指職業(yè)年金計(jì)劃終止或合并時(shí)，對(duì)職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。1.31管理職責(zé)終止：指職業(yè)年金計(jì)劃的受托人、托管人或投資管理人職責(zé)終止，新舊管理人辦理完畢業(yè)務(wù)移交手續(xù)。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜葦。1.32轉(zhuǎn)移定價(jià)日：指為了確定管理人變更時(shí)移交職業(yè)年金基金的財(cái)產(chǎn)規(guī)模，由涉及變更的各管理人共同協(xié)商確定的一個(gè)定價(jià)日，以該定價(jià)

11、日的財(cái)產(chǎn)規(guī)模作為移交財(cái)產(chǎn)規(guī)模的依據(jù)。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌。1.33法律法規(guī) :指中國(guó) （不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧。1.34不可抗力：指甲乙雙方不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、 社會(huì)政治動(dòng)亂和戰(zhàn)爭(zhēng)以及證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司等證券交易和結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)故障。 驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊。1.35損失：所指損失均指直接損失。第二章聲明與承諾2.1甲方聲明與承諾2.1.1甲方

12、聲明本公司為根據(jù)法律法規(guī)合法設(shè)立并有效存續(xù)，依法取得企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格，受托管理職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的法人受托機(jī)構(gòu)。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)鵬。2.1.2甲方聲明已受代理人委托，履行職業(yè)年金計(jì)劃受托管理職責(zé)。1 / 16個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用2.1.3甲方聲明委托投資資產(chǎn)為甲方合法受托管理的資產(chǎn)，保證委托投資資產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝。2.1.4甲方聲明依據(jù)職業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件簽訂本合同，履行本合同約定的義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，該項(xiàng)委托不會(huì)為其他任何第三方所質(zhì)疑。 構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲。 2.1.5 甲方聲明簽署本合同、 履行其在本

13、合同約定的義務(wù)、 行使其在本合同約定的權(quán)利， 不違反甲方章程及適用于甲方的任何生效判決、裁定、授權(quán)和協(xié)議。輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐鑭。2.1.6甲方承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，恪盡職守，按照誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的原則，履行受托管理職責(zé)，為受益人最大利益管理和處分職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝紕。2.1.7甲方承諾提供給乙方的所有信息資料均合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有任何虛假陳述、重大遺漏和誤導(dǎo)。識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減。2.1.8甲方承諾要求其工作人員嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范。2.2乙方聲明與承諾2.2.1乙方聲明本公司為根據(jù)法律法規(guī)合法設(shè)立并有效存續(xù)，依法取得企業(yè)年

14、金基金投資管理業(yè)務(wù)資格，接受甲方委托從事職業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄。2.2.2乙方聲明已經(jīng)建立嚴(yán)格的隔離制度，使職業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)和自有資金管理業(yè)務(wù)、其他投資管理業(yè)務(wù)在賬戶和會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格獨(dú)立管理，確保各項(xiàng)管理職能相互獨(dú)立，避免利益沖突。 恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻。2.2.3乙方聲明已在簽署本合同之前充分地向甲方介紹了投資管理業(yè)務(wù)，同時(shí)揭示了證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.4乙方聲明在本合同、 有關(guān)報(bào)告或文件中向甲方介紹的投資收益預(yù)期、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等僅供甲方參考。 市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)， 乙方不保證職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)管理過程中本金不受損失，亦不保證一定盈利。 鯊腎鑰詘褳鉀

15、溈懼統(tǒng)庫(kù)搖飭。2.2.5乙方聲明簽署本合同、 履行其在本合同約定的義務(wù)、行使其在本合同約定的權(quán)利，不違反乙方章程和適用于乙方的任何生效判決、裁定、授權(quán)和協(xié)議。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠。2.2.6乙方承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，恪盡職守，按照誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的原則，履行投資管理職責(zé)。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤。2.2.7乙方承諾遵從誠(chéng)信原則，以委托投資資產(chǎn)利益為重，運(yùn)用科學(xué)的手段管理和控制風(fēng)險(xiǎn)，以專業(yè)的投資管理爭(zhēng)取委托投資資產(chǎn)的保值增值。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓。2.2.8乙方承諾將選派具有證券投資相關(guān)從業(yè)資格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)甲方委托投資資產(chǎn)的投資管理工作，在法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定

16、的范圍內(nèi)進(jìn)行投資運(yùn)作。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷。2.2.9乙方承諾與托管人和其他管理人互相協(xié)助、互相配合， 共同完成職業(yè)年金基金投資管理工作。2.2.10乙方承諾提供給甲方的所有信息資料均合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有任何虛假陳述、重大遺漏和誤導(dǎo)。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼馴鴇。2.2.11乙方承諾要求其工作人員嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利3.1.1監(jiān)督、核查、考核乙方能否按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定履行投資管理職責(zé)，并要求乙方對(duì)投資管理情況做出說(shuō)明。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)覡。3.1.2制定職業(yè)年金基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略。提出大類資產(chǎn)投資比例和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。3.1.3

17、定期從乙方獲取職業(yè)年金計(jì)劃投資組合管理報(bào)告。3.1.4依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，查閱、抄錄或者復(fù)制與本職業(yè)年金計(jì)劃投資組合投資管理相關(guān)的2 / 16個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用賬目及其他資料。 嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇。3.1.5按本合同約定終止合同。3.1.6行使法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3.2甲方的義務(wù)3.2.1遵守法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定，不損害國(guó)家、 社會(huì)公眾和受益人的合法權(quán)益，如法律法規(guī)調(diào)整，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與乙方協(xié)商，相應(yīng)調(diào)整本合同相關(guān)內(nèi)容。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫(kù)圓鍰。3.2.2負(fù)責(zé)向乙方提供職業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函。3.2.3與乙方、托管人協(xié)商確定投資監(jiān)督事項(xiàng)表。3.2.4按照本合同的約定，

18、將委托投資資產(chǎn)交由乙方進(jìn)行投資管理。3.2.5按照本合同的約定從職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中向乙方及時(shí)、足額支付投資管理費(fèi)。3.2.6協(xié)調(diào)托管人及其他管理人配合乙方做好職業(yè)年金基金投資管理工作。3.2.7保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等。3.2.8在本合同有效期內(nèi)發(fā)生變更管理人等職業(yè)年金計(jì)劃變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方出具書面通知，并組織做好業(yè)務(wù)交接等工作。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣。3.2.9履行法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。3.3乙方的權(quán)利3.3.1按照本合同約定對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行投資管理。3.3.2按照法律法規(guī)規(guī)定， 代表委托投資資產(chǎn)行使委托投資資產(chǎn)所享有的股東權(quán)利、債券

19、持有人權(quán)利、基金份額持有人權(quán)利等。紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲僨。3.3.3要求甲方協(xié)調(diào)托管人及其他管理人配合其對(duì)委托投資資產(chǎn)的投資管理。3.3.4按照本合同約定及時(shí)獲取履行投資管理必需的資料及相關(guān)信息。3.3.5按照本合同約定及時(shí)、足額取得投資管理費(fèi)收入。3.3.6有充足理由認(rèn)為兼任投資管理人的甲方的行為對(duì)乙方不公正時(shí)，可向甲方提出異議或向監(jiān)管部門投訴。 穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)。3.3.7行使法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3.4乙方的義務(wù)3.4.1遵守法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定，不損害國(guó)家、 社會(huì)公眾和受益人的合法權(quán)益，如相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與甲方協(xié)商，相應(yīng)調(diào)整本合同相關(guān)內(nèi)容。濫驂膽閉

20、驟羥闈詔寢賻減棲。3.4.2以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，按照本合同約定管理委托投資資產(chǎn)。3.4.3與甲方、托管人協(xié)商確定投資監(jiān)督事項(xiàng)表。3.4.4配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的方式管理委托投資資產(chǎn)。3.4.5建立、健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和監(jiān)察稽核制度。3.4.6及時(shí)與托管人核對(duì)職業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算和估值結(jié)果。3.4.7接受甲方及托管人的監(jiān)督。3.4.8執(zhí)行甲方制定的戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略。3.4.9建立職業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定管理投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎。3.4.10定期向甲方提交經(jīng)托管人確認(rèn)財(cái)務(wù)管理數(shù)據(jù)

21、的職業(yè)年金計(jì)劃投資組合管理報(bào)告。3.4.11定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交職業(yè)年金基金投資管理報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告， 重大事項(xiàng)指指人社部關(guān)于信息報(bào)告有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)。擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷。3.4.12按照國(guó)家規(guī)定保存職業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。3 / 16個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用3.4.13按法律法規(guī)規(guī)定，配合代理人和甲方、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)職業(yè)年金計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)，參與職業(yè)年金計(jì)劃清算。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極嚕。3.4.14履行法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第四章委托投資資產(chǎn)4.1初始委托投資資產(chǎn)的劃撥甲方應(yīng)當(dāng)于各有關(guān)賬戶開立完畢后及

22、時(shí)通知托管人將初始委托投資資產(chǎn)足額劃撥至投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)當(dāng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方和乙方。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫(kù)麩適。4.2委托投資資產(chǎn)的追加職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)歸集到受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶25 個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管人下達(dá)投資分配指令， 將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶劃入投資資產(chǎn)托管賬戶并通知乙方。托管人和乙方分別計(jì)算對(duì)應(yīng)的投資組合份額后進(jìn)行核對(duì)。裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺遞燦。托管人應(yīng)當(dāng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方和乙方。4.3委托投資資產(chǎn)的提取在合同存續(xù)期內(nèi)， 如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)， 甲方需提前通知乙方。 托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)乙方書面確認(rèn)的甲方指令將相應(yīng)

23、資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，并于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方及乙方。甲方提前通知的時(shí)間約定如下：倉(cāng)嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛。4.3.1提取金額占通知日之上一交易日的委托投資資產(chǎn)凈值5%以下的（不含5%），應(yīng)至少提前 3個(gè)交易日通知。 綻萬(wàn)璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒蟬。4.3.2提取金額占通知日之上一交易日的委托投資資產(chǎn)凈值5%以上的（含5%）， 應(yīng)至少提前 5個(gè)交易日通知。 驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒。4.3.3 因法律法規(guī)、 監(jiān)管部門或證券交易相關(guān)機(jī)構(gòu)做出限制性規(guī)定或其他原因?qū)е氯炕虿糠致殬I(yè)年金資產(chǎn)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)， 進(jìn)而導(dǎo)致乙方無(wú)法按照前述流程處理委托投資資產(chǎn)提取指令的，甲乙

24、雙方應(yīng)當(dāng)另行協(xié)商解決?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒。4.3.4由于甲方通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失, 或因托管人未嚴(yán)格按照甲方指令及時(shí)劃撥資金而可能造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。鎦詩(shī)涇艷損樓紲鯗餳類礙穡。第五章投資政策與變更5.1投資目標(biāo)在充分考慮資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的基礎(chǔ)上， 通過專業(yè)化管理， 爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)職業(yè)年金基金的保值增值。5.2投資原則遵循誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)職業(yè)年金基金長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。5.3投資政策乙方根據(jù)本合同約定的投資政策（見附件一）進(jìn)行委托投資資產(chǎn)的投資管理。5.4投資政策的變更5.4.1本合同約定的投資政策( 見附件一 )的變更需經(jīng)雙方書面同意。變更后的投資政策自

25、送達(dá)乙方之日起生效。乙方應(yīng)當(dāng)在甲方規(guī)定的合理時(shí)間范圍內(nèi)調(diào)整投資組合。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴。5.4.2如職業(yè)年金基金投資運(yùn)作的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了修訂，甲乙方雙方需及時(shí)對(duì)投資政策進(jìn)行調(diào)整。第六章投資經(jīng)理的指定與變更6.1投資經(jīng)理的指定乙方指定符合資格條件的人員為委托投資資產(chǎn)的投資經(jīng)理(投資經(jīng)理的資料見附件二)。4 / 16個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用6.2 投資經(jīng)理的變更投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)于該投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)之日起5 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方， 且于乙方指定新的投資經(jīng)理前，由乙方安排符合資格條件的暫管人員行使投資經(jīng)理的職責(zé)，但暫管時(shí)間不得超過10 個(gè)工作日

26、。乙方在指定新的投資經(jīng)理或暫管人員后應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁(yè)諳。第七章證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更7.1 證券經(jīng)紀(jì)商的指定7.1.1證券經(jīng)紀(jì)商由乙方指定， 乙方應(yīng)當(dāng)選擇有足夠的交易和清算能力的證券經(jīng)紀(jì)商，并及時(shí)通知甲方及托管人。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐機(jī)。7.1.2乙方必須與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂交易單元協(xié)議，并指定專用交易單元用于委托投資資產(chǎn)的交易工作。托管人據(jù)此協(xié)議與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂清算協(xié)議，以進(jìn)行資金交收和信息傳輸。詩(shī)叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜。7.1.3如乙方兼任證券經(jīng)紀(jì)商的，乙方不必簽訂交易單元協(xié)議，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易單元號(hào)、傭金標(biāo)準(zhǔn)等信息通知甲方和托管人。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧

27、華縉。7.2證券經(jīng)紀(jì)商的變更乙方有充足的理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)商不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)另行選擇新的證券經(jīng)紀(jì)商代替，但應(yīng)當(dāng)提前 1 個(gè)月通知甲方和托管人，原任經(jīng)紀(jì)商在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠。第八章投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行8.1交易清算授權(quán)8.1.1乙方有權(quán)在投資政策規(guī)定的范圍內(nèi)指示托管人辦理委托投資資產(chǎn)的清算、證券交收和其他交易業(yè)務(wù)，無(wú)須取得甲方的個(gè)別同意或授權(quán)。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳。8.1.2乙方依照投資政策全權(quán)負(fù)責(zé)委托投資資產(chǎn)的有價(jià)證券買賣交易，托管人依據(jù)乙方的指令辦理交易清算，且不得妨礙乙方本合同約定的交易權(quán)限。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏灣。8.2投資指令的內(nèi)

28、容包括但不限于交易的對(duì)象與標(biāo)的、交割時(shí)間與方式、交割金額與數(shù)量等。8.3投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序8.3.1乙方于成交日與交易對(duì)象確認(rèn)成交內(nèi)容后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管人出具相應(yīng)投資指令，并為托管人執(zhí)行指令預(yù)留必需的時(shí)間。陽(yáng)簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑。8.3.2甲方要求托管人在核對(duì)相關(guān)交易單據(jù)、確認(rèn)無(wú)越權(quán)交易等事項(xiàng)后， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)乙方的投資指令進(jìn)行劃款和相關(guān)業(yè)務(wù)處理。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹。8.4乙方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頭寸管理，嚴(yán)禁出現(xiàn)法律禁止的證券超買、超賣等行為。如乙方出現(xiàn)法律禁止的證券超買、 超賣等行為， 造成托管人清算困難或風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)當(dāng)立即通知甲方及乙方，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并賠償由

29、此給委托投資資產(chǎn)和托管人造成的損失。 鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締崳。第九章越權(quán)交易和被動(dòng)超標(biāo)的處理9.1投資管理人越權(quán)交易界定本合同所指越權(quán)交易包括法律法規(guī)禁止的超買超賣行為、 投資比例及投資范圍等違反本合同約定和法律法規(guī)規(guī)定的投資行為， 但是因被動(dòng)超標(biāo)等乙方之外的因素致使組合的投資范圍和投資比例不符合本合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的情況除外。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮揚(yáng)銥。9.2越權(quán)交易的認(rèn)定托管人發(fā)現(xiàn)乙方出現(xiàn)越權(quán)交易行為后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方，并向乙方發(fā)出越權(quán)交易通知：9.2.1乙方對(duì)越權(quán)交易行為無(wú)異議的，托管人按照9.3 的規(guī)定進(jìn)行越權(quán)交易處理。9.2.2當(dāng)乙方與托管人對(duì)投資行為是否屬于越權(quán)交易存在爭(zhēng)議時(shí)

30、，甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)對(duì)5 / 16個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用爭(zhēng)議事項(xiàng)予以認(rèn)定并書面通知托管人和乙方，甲方認(rèn)定為越權(quán)交易的，托管人按照9.3 的規(guī)定進(jìn)行越權(quán)交易處理。 甲方認(rèn)定為不越權(quán)的， 托管人按乙方指令執(zhí)行。甲方在合理時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)的， 視同甲方認(rèn)可托管人的意見，乙方按托管人的通知執(zhí)行，由此給委托投資資產(chǎn)造成的損失，如確不可歸責(zé)于乙方，則乙方不承擔(dān)責(zé)任。謾飽兗爭(zhēng)詣繚鮐癩別瀘鯽礎(chǔ)。9.3對(duì)越權(quán)交易的處理9.3.1乙方下達(dá)的未成立的投資指令被認(rèn)定為越權(quán)交易的，托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。9.3.2乙方下達(dá)的已成立的投資指令被認(rèn)定為越權(quán)交易的，越權(quán)交易買進(jìn)或賣出的款、券，乙方應(yīng)當(dāng)于交割清算完成之日起進(jìn)行相反的賣出或買進(jìn)沖銷處理并結(jié)算損益，所發(fā)生的損失（含相關(guān)交易費(fèi)用）由乙方負(fù)擔(dān)，所產(chǎn)生的收益歸本委托投資資產(chǎn)所有。咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺趲為。9.3.3乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)查明越權(quán)交易的原因及責(zé)任人，并向甲