自我評價程序和計劃

1、sh&e 文件卡博特旭陽化工（邢臺）有限公司文件名稱自我評價程序和計劃文件序號cabot xt sh&e 006p1.0hjg2012-5-1jimmy lin2012-6-15第一次出版issue revorigin bydatereview bydateapprove bydatecomments 程序管理者： 文件持有人： 1. 目的通過不間斷地評估、審核卡博特旭陽化工（邢臺）有限公司sh&e程序是否滿足于卡博特標準及國家和地方相關(guān)法律法規(guī)，來不斷的改善工廠的sh&e業(yè)績。2. 范圍本程序適用于卡博特旭陽化工（邢臺）有限公司，包括xt-1/2/3/4主裝置、原料油罐區(qū)、實驗室、辦公樓、倉

2、庫等在卡博特邢臺工廠紅線以內(nèi)的地方。該程序定義了在執(zhí)行sh&e自我評估時可接受的最低要求，并附有自我評估計劃。關(guān)鍵要求的內(nèi)容包括： 定義自我評估的范圍； 與生命相關(guān)的程序每年進行一次審核； 確定其他程序進行自我評估的周期和進度表； 適用統(tǒng)一的方法進行自我評估； 記錄存檔自我評估活動和結(jié)果； 制定、記錄和跟蹤改進措施； 確定合格的審核員并進行培訓(xùn)； 確保管理層對自我評估的審核； 向亞太區(qū)和總部報告高風(fēng)險的檢出項。3. 定義3.1 cat數(shù)據(jù)庫：卡博特邢臺工廠糾正行為跟蹤數(shù)據(jù)庫，用以收集、存檔公司的審核和自評活動。包括對需關(guān)閉的進程的跟蹤。3.2公司級sh&e 審核：由公司及sh&e部門組織公司、

3、地區(qū)、工廠和咨詢單位人員，對一個工廠進行sh&e評估。評估包括：物理的因素和狀況的評估、程序和其它文件、以及工廠的實際操作。確保符合sh&e規(guī)定（如縣、市、省和國家級等）、有限公司內(nèi)部政策和程序、管理系統(tǒng)和最好的操作規(guī)范。3.3 糾正行動：處理或調(diào)整sh&e計劃或不符合項的方法或行動。3.4 工廠sh&e自評：工廠的自我評估，以確定與sh&e法律法規(guī)和卡博特邢臺工廠標準相符合的程度。3.5 檢出項：基本文檔、物理現(xiàn)象的一種結(jié)論。檢出項可以顯示所有項都可接受或存在問題。如果有問題存在，則表示與sh&e規(guī)定要求、有限公司標準或工業(yè)界公認的最好的操作規(guī)范有差距。3.6 突出的檢出項：如下狀況：對人或

4、環(huán)境有害、影響工廠的生產(chǎn)能力。包括無有效的操作許可、無進入密閉空間程序、超標周期排放或聽力保護缺損。3.7 審核工具：是指導(dǎo)審核和自我評估的工具。循序漸進的指導(dǎo)收集與工廠程序和審核/自我評估范圍內(nèi)的實踐的證據(jù)。確定選擇的項目和具體要求，給審核者/自評者如何審核工廠的行為是否滿足要求提供指導(dǎo)。3.8 有資格的審核員：有如下基本技能，參與執(zhí)行sh&e自評的人員： 技術(shù)專家（了解工廠設(shè)備、工藝、人員、系統(tǒng)等）； 了解sh&e要求、工廠工藝和程序； 基本了解卡博特邢臺工廠sh&e審核和工廠自評程序。3.9 根源：標明不足或檢出項的引起或主要貢獻因素。4. 職責 總經(jīng)理負責監(jiān)督本程序的實施和執(zhí)行，組織召

5、開首次和末次會議，根據(jù)審核結(jié)果監(jiān)督對糾正計劃的實施； 程序管理者對程序的自我評估全過程負責，是程序的審核員； 糾正措施責任人負責按計劃完成糾正措施； sh&e部門負責具體的自評執(zhí)行，對初始的程序管理者進行培訓(xùn)，制定計劃并協(xié)作完成； 如有需要，員工參與自評程序； 評估者負責自評過程與已建立的評估方案相一致； sh&e負責將突出的檢出項輸入cat進行追蹤。5. 程序5.1 程序管理者資格確認和培訓(xùn)： 程序管理者由總經(jīng)理任命，發(fā)放書面的任命書； sh&e部門為程序管理者提供培訓(xùn)； 程序的自我評估執(zhí)行情況將納入到程序管理者的pbm中進行考核； 評選程序管理者之星。程序管理者之星可以到其他工廠進行巡講或

6、參加中國區(qū)的交叉檢查。5.2 管理審核：每季度工廠管理層將審核自我評估的進度、糾正措施的完成情況。sh&e經(jīng)理負責向中國區(qū)或亞太區(qū)經(jīng)理匯報。5.3 自我評估的范圍： 工廠sh&e自我評估的范圍要符合卡博特邢臺工廠sh&e審核的程序。對u.s.以外的卡博特邢臺工廠的審核是基于通過卡博特邢臺工廠成員提供的在中國和邢臺市sh&e法律法規(guī)； 程序中的sh&e要求是對工廠所在地適用的國家和當?shù)氐膕h&e要求的補充； 對于沒有sh&e審核程序的地方，自我評估的范圍根據(jù)當?shù)氐膕h&e法規(guī)要求制定； 自我評估的范圍要包括所有適用的卡博特邢臺工廠sh&e標準和工廠具體的sh&e方針和程序； sh&e管理體系也可

7、以納入到自我評估活動的范圍內(nèi)。 5.4 自我評估的周期和進度表為了確保自我評估能夠按照預(yù)期的計劃執(zhí)行，每個工廠要形成并維護一個書面的sh&e自我評估進度表來確定以下內(nèi)容： 計劃了的協(xié)議主題/卡博特邢臺工廠標準主題/工廠程序何時評估（與生命相關(guān)的程序每年進行一次審核）； 執(zhí)行每一項評估的負責人； 自我評估過程的狀態(tài)（正在進行/延期/完成）； 根據(jù)卡博特邢臺工廠的類型和所在地，自我評估要對每一個協(xié)議主題進行評估，至少在每次卡博特邢臺工廠審核前評估一次； 每年要對自我評估進度表回顧一次。如有必要，進行修改。每三年或者所有的審核協(xié)議主題都已經(jīng)評估完成后，要建立一個新的自我評估進度表。5.5 自我評估方

8、法自我評估必須包括以下方面： 準備和理解以下要求：確定范圍和對工廠活動的適用性。確保在實施自我評估前，所有評估員都要理解； 理解管理體系：對于評估范圍內(nèi)的每一個sh&e主題，評估員要詳細的理解管理要求； 評估的主次和優(yōu)先級：評估員要比較系統(tǒng)的重點確定對內(nèi)在風(fēng)險的管理要求，并用這些信息確定收集審核根據(jù)的優(yōu)先級； 收集證據(jù)/數(shù)據(jù)：收集證據(jù)，與適用的要求及工廠的實際運行進行比較。收集方式至少要包括：與員工面談，回顧文件資料和對設(shè)備、員工、行為、工藝的實際觀察。5.6 自我評估活動的文檔和結(jié)果每一個工廠應(yīng)該提供充分的書面材料，包括評估范圍、方法和符合本標準（紙張的或者在數(shù)據(jù)庫里）的每一項自我評估的結(jié)果

9、。自我評估的文件至少要包括以下內(nèi)容： 評估涉及的sh&e主題和相關(guān)要求的確定； 執(zhí)行評估的負責人姓名； 進行評估的時間段； 發(fā)現(xiàn)和確定的不足之處，包括任何沒有滿足法律法規(guī)或卡博特邢臺工廠標準的用以支持評估的信息（面談記錄，標出的協(xié)議，回顧的文件清單，取樣方法，現(xiàn)場、活動、設(shè)備的檢查）； 雖然卡博特邢臺工廠cat數(shù)據(jù)庫是一個很有效的用于保存每個自我評估的工具，工廠同時可以建立或者利用同等有效的存檔方法。5.7 制定、存檔和跟蹤改進措施對每一個自我評估，改進措施必須覆蓋所有被認為是不足的條款。自我評估改進措施的文件記錄至少要包括以下內(nèi)容： 改進措施； 確定執(zhí)行和完善改進措施的負責人； 目標日期/完成日期； 進行改進措施的估計成本； 雖然卡博特邢臺工廠cat數(shù)據(jù)庫是一個很