EPC國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀

1、1. 4EPC項(xiàng)目管理系統(tǒng)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.4.1EPC項(xiàng)目管理系統(tǒng)國(guó)外研究現(xiàn)狀工程總承包模式起源于20世紀(jì)60年代,后來逐漸在世界范圍內(nèi)推廣,我國(guó)建筑業(yè)在20世紀(jì)60年代初提出工程總承包概念,并進(jìn)行工程實(shí)踐的探索。1984年,美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)PMI編制Project Management Body of Knowledge將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為一個(gè)重要組成部分,并于2000年對(duì)此做出更新及進(jìn)行修改,足見PMI對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,隨著工程項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜性日益增大,使得項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理顯得更為重要,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此提出各自的觀點(diǎn)。不同的國(guó)際組織、學(xué)會(huì)以及各國(guó)專家學(xué)者對(duì)工程項(xiàng)目的管理模式分類不同,

2、對(duì)工程總承包的定義范圍也在隨著社會(huì)的進(jìn)步而更新擴(kuò)大,對(duì)國(guó)際工程總承包方式的發(fā)展歷程總結(jié)如下:(1) 傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式國(guó)際上較為通用的項(xiàng)目管理模式是傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式也稱為“設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)建造”模式,采用FIDIC (國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的法文縮寫)施工合同條件(1999年版)的項(xiàng)目均采用這種模式1。這種模式是工程師受業(yè)主委托,對(duì)項(xiàng)目前期進(jìn)行可行性研究等一系列工作,然后進(jìn)行設(shè)計(jì),編制招標(biāo)文件,協(xié)助業(yè)主通過招投標(biāo)方式選擇承包商。業(yè)主和承包商簽訂工程施工合同后,承包商與分包商、供貨商分別訂立分包和釆購(gòu)合同并組織落實(shí),業(yè)主指定業(yè)主代表,負(fù)責(zé)監(jiān)管工作。(2)設(shè)計(jì)建造模式在這種模式下,承包商承擔(dān)大部分的責(zé)

3、任和風(fēng)險(xiǎn),可適用于大、中型土木、電力、機(jī)械和房屋建筑等項(xiàng)目。FIDIC生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)/建造合同條件(1999年版)即適用這種模式2。業(yè)主方首先聘請(qǐng)一家專業(yè)咨詢公司為項(xiàng)目擬建基本要求,在招標(biāo)文件中明確工作范圍。而后業(yè)主通過招投標(biāo)選定一家承包商對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總承包。此模式下,雙方通常以總價(jià)合同的形式簽訂合同,但如果允許調(diào)整,也有部分項(xiàng)目采用單價(jià)合同。(3)設(shè)計(jì)采購(gòu)施工模式設(shè)計(jì)采購(gòu)施工模式與設(shè)計(jì)建造模式比較相似,主要差別在于承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同,設(shè)計(jì)采購(gòu)施工模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)較大。主要應(yīng)用于以工藝為主或以大型設(shè)備為主要核心技術(shù)的工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域,包括需大量非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的大型冶金、化工等項(xiàng)目。FIDIC設(shè)計(jì)一采

4、購(gòu)一施工兒合同條件(1999年版)即適用于此種模式3。由于承包商向業(yè)主提供包括設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、安裝、試運(yùn)行直至竣工移交的服務(wù),業(yè)主代表對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行直接比較宏觀的管理。此模式通常簽訂總價(jià)合同,除合同規(guī)定的情況外,一般不進(jìn)行調(diào)價(jià),承包商承擔(dān)工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn),因而總承包項(xiàng)目報(bào)價(jià)較高。(4)設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營(yíng)模式設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營(yíng)模式是一種新的項(xiàng)目管理模式。FIDIC設(shè)計(jì)、施工及運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目合同條件即是為這種模式編寫的。在此模式下,業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目的融資和招標(biāo),并支付運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用和提供運(yùn)營(yíng)所需原材料等。承包商(或者聯(lián)營(yíng)體)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工以及一定時(shí)期的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工作,這將鼓勵(lì)承包商在進(jìn)行設(shè)計(jì)的同時(shí)把項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)

5、費(fèi)用考慮在內(nèi),從工程項(xiàng)目全壽命周期角度管理項(xiàng)目費(fèi)用,以便實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)，成本最低4。國(guó)際建設(shè)智能化(International Construction Intelligence,Vol.6,No.6)雜志2004年發(fā)表的調(diào)查報(bào)告從6個(gè)方面給出了工程總承包(主要指EPC工程總承包模式)在太平洋地區(qū)、歐洲地區(qū)和美洲地區(qū)的22個(gè)主要國(guó)家(包括中國(guó))的應(yīng)用現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)。經(jīng)調(diào)查得出結(jié)果, 程總承包模式在法國(guó)、希臘、英國(guó)、丹麥、挪威、瑞典、俄羅斯、澳大利亞、日本、美國(guó)等工業(yè)化國(guó)家以及在泰國(guó)、巴西等國(guó)家比較普遍,在私營(yíng)部門的項(xiàng)目中應(yīng)用比在公共部門的項(xiàng)目中應(yīng)用廣泛,而且總體上仍處于上升趨勢(shì)5。 1.

6、4.2EPC項(xiàng)目管理系統(tǒng)國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀經(jīng)過多年不斷努力,我國(guó)工程總承包行業(yè)飛速發(fā)展,目前已經(jīng)發(fā)展到國(guó)際工程總承包項(xiàng)目管理階段,其主要?dú)v程如下:(1) 建設(shè)單位自行施工此模式下,建設(shè)單位包辦設(shè)計(jì)、采購(gòu)等各項(xiàng)任務(wù),然后組織項(xiàng)目建設(shè)。沒有通過招投標(biāo)階段,也無承包商。在這段時(shí)間內(nèi),建設(shè)單位投入精力大,易導(dǎo)致超支,由于信息不對(duì)稱,行業(yè)管理部門和其他國(guó)家相關(guān)部門對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)督困難,又由于項(xiàng)目屬于分散管理,管理專業(yè)化程度低,項(xiàng)目總體管理水平不高。(2)項(xiàng)目管理模式在此階段,工程師受業(yè)主委托,對(duì)項(xiàng)目前期進(jìn)行可行性研究等一系列工作,協(xié)助業(yè)主通過招投標(biāo)方式選擇承包商。業(yè)主和承包商簽訂工程施工合同后,承包商與分包商

7、、供貨商分別訂立分包和采購(gòu)合同并組織落實(shí)6。業(yè)主指定業(yè)主代表,負(fù)責(zé)監(jiān)管工作。建設(shè)單位投入精力大,但協(xié)調(diào)難度大,導(dǎo)致項(xiàng)目管理水平低。(3)工程指揮部模式建設(shè)項(xiàng)目指揮部由建設(shè)單位或施工單位抽調(diào)若干人員組成,主要負(fù)責(zé)建設(shè)期間的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等管理,在項(xiàng)目建成后由生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng),一般適用于大型的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。此模式能夠有效利用建設(shè)單位、施工單位以及政府的力量,有利于項(xiàng)目的建設(shè)協(xié)調(diào)工作,但指揮部是臨時(shí)性管理機(jī)構(gòu),不利于經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié),不能滿足項(xiàng)目管理的總體發(fā)展要求7。(4)工程總承包管理模式自上世紀(jì)九十年代,建設(shè)部、計(jì)委和財(cái)政部等國(guó)務(wù)院有關(guān)部門頒發(fā)一系列的指導(dǎo)文件、辦法和規(guī)定,推動(dòng)我國(guó)勘察設(shè)計(jì)院和

8、大型施工單位在工程建設(shè)領(lǐng)域開始幵展工程總承包項(xiàng)目管理工作。在此階段中,相關(guān)法規(guī)仍在逐步完善中。我國(guó)工程總承包市場(chǎng)已經(jīng)開始形成,涉及行業(yè)由石化、冶金、化工等行業(yè),工程總承包收入和規(guī)模不斷上升,行業(yè)領(lǐng)域不斷擴(kuò)展逐步推廣。2005年,原建設(shè)部等6部委發(fā)布了建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范和關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見,從而結(jié)束了我國(guó)推行工程總承包管理沒有依據(jù)的狀況,標(biāo)志著我國(guó)工程總承包進(jìn)入規(guī)范化時(shí)期。2008年7月,國(guó)務(wù)院出臺(tái)對(duì)外承包工程管理?xiàng)l例,該條例為對(duì)外工程承包的科學(xué)發(fā)展提供法律支撐,為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范管理提供了法律依據(jù)。2011年10月27至28日,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑市場(chǎng)監(jiān)管司組織召開了建

9、設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本(試行)宣貫會(huì),這對(duì)明確總承包合同雙方的權(quán)利和義務(wù),維護(hù)市場(chǎng)公平,進(jìn)一步規(guī)范總承包市場(chǎng)行為,保證工程總承包項(xiàng)目的安全和質(zhì)量具有十分重要的意義。經(jīng)過多年的發(fā)展,工程總承包模式逐漸在建筑領(lǐng)域取得了部分成效并廣泛應(yīng)用于化工、石油、水利等部門的重大項(xiàng)目。據(jù)統(tǒng)計(jì),2010年勘察設(shè)計(jì)企業(yè)完成工程承包收入5634億,己占勘察設(shè)計(jì)企業(yè)全部營(yíng)業(yè)收入的59%。實(shí)踐證明,這種建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式的推進(jìn),不僅有利于調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),增強(qiáng)綜合實(shí)力,而且有利于保障工程項(xiàng)目的質(zhì)量安全、縮短工期8,節(jié)省投資,提高工程項(xiàng)目的綜合效益。而作為國(guó)際工程總承包方式中應(yīng)用最廣泛的EPC也開始為大家所接受,

10、成為建設(shè)行業(yè)目前研究發(fā)展和應(yīng)用的重要對(duì)象。1.4.3我國(guó)EPC項(xiàng)目管理系統(tǒng)存在的問題及解決方案我國(guó)國(guó)內(nèi)從80年代中期開始，在政府部門的干預(yù)下，業(yè)主委托承包商承包建設(shè)模式，即EPC模式，開始起步，并組建了具有總承包能力的工程公司。但由于在對(duì)EPC模式的認(rèn)識(shí)和體制方面存在的多種原因，國(guó)內(nèi)對(duì)總承包模式依然存在著很多爭(zhēng)論。當(dāng)前我國(guó)工程總承包研究領(lǐng)域存在著幾個(gè)重大的理論問題仍未得到一個(gè)明確統(tǒng)一的回答和解決方案。工程總承包的承包內(nèi)容到底應(yīng)該涵蓋建設(shè)項(xiàng)目的哪些環(huán)節(jié)，承擔(dān)工程總承包項(xiàng)目的主體到底應(yīng)該是哪一方，應(yīng)用工程總承包模式的根本目的應(yīng)該是什么，關(guān)鍵措施到底有哪些，針對(duì)以上這些問題的認(rèn)識(shí)仍然很混亂。與此同時(shí)

11、，工程總承包模式在我國(guó)的適用性問題，使用范圍到底有多大等問題都需要得到進(jìn)一步合理的回答。而在西方國(guó)家，EPC的項(xiàng)目管理模式是20世紀(jì)80、90年代項(xiàng)目建設(shè)的主流形式，發(fā)展至今，其應(yīng)用相對(duì)成熟。通過對(duì)EPC的項(xiàng)目管理模式在西方國(guó)家的應(yīng)用進(jìn)行研究和分析，對(duì)明晰和完善EPC模式在我國(guó)的發(fā)展和應(yīng)用也具有極大的現(xiàn)實(shí)意義9。一、反觀EPC項(xiàng)目管理模式在國(guó)內(nèi)的運(yùn)用現(xiàn)狀，工程總承包在我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域已推行多年，但其發(fā)展卻一直不順利。分析導(dǎo)致目前狀況發(fā)生的外部因素主要可以歸納為以下幾方面。（一）對(duì)總承包管理的認(rèn)識(shí)有誤區(qū)人們對(duì)總承包管理的概念認(rèn)識(shí)不清，誤解較多，主要是計(jì)劃體制下各行各業(yè)各系統(tǒng)都有自己的基建隊(duì)伍，在行業(yè)

12、壟斷、部門分隔的情況下，實(shí)施總承包阻力較大。（二）非市場(chǎng)因素干預(yù)多，二級(jí)分包市場(chǎng)有待形成國(guó)際大承包商一般不具有自己的施工隊(duì)伍，總承包之后可能將大部分工程的不同專業(yè)分包給專業(yè)分包商。而我國(guó)建筑法等法律法規(guī)規(guī)定：具有總承包能力的企業(yè)在取得總承包任務(wù)之后，至少結(jié)構(gòu)工程要獨(dú)立完成，不能分包。（三）有關(guān)工程總承包的法律法規(guī)不健全加入WTO以來，我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域與國(guó)際接軌步伐逐步加快，工程總承包企業(yè)的發(fā)展已成大勢(shì)所趨，工程總承包項(xiàng)目也會(huì)逐漸增多。然而，我國(guó)目前與工程總承包模式相配套的法律法規(guī)還很不健全。雖然工程總承包已推行多年，但由于認(rèn)識(shí)上的不一致，目前除了1984年國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部頒發(fā)的工程承包公司暫行辦法

13、外，多年來，再?zèng)]有制定工程總承包的有關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章。建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律法規(guī)只對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理等有規(guī)定，而對(duì)于工程總承包這種國(guó)際通行的工程建設(shè)項(xiàng)目組織形式，在我國(guó)的法律法規(guī)中沒有相應(yīng)的規(guī)定。在招投標(biāo)管理上，國(guó)家有關(guān)部門已出臺(tái)了工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法和工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法，沒有工程總承包招標(biāo)投標(biāo)辦法。由于對(duì)工程總承包沒有相應(yīng)管理法規(guī)、部門規(guī)章、實(shí)施細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)合同文本等，導(dǎo)致了地方政府部門和行業(yè)主管部門對(duì)工程總承包不知道如何規(guī)范管理，這些都制約了工程總承包的發(fā)展。（四）政府政策方面扶持力度有待加強(qiáng)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來看，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

14、下，工程總承包主要應(yīng)由市場(chǎng)去選擇，然而由于目前我國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的特殊階段，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下制定的一些規(guī)章和方法還仍在發(fā)揮作用，或者產(chǎn)生著或大或小的影響。這種情況下，政府政策方面的扶持將會(huì)起到至關(guān)重要的作用。二、除了上面歸納的外部因素，我們也應(yīng)該看到存在于企業(yè)內(nèi)部的一些不容忽視的問題。（一）適應(yīng)總承包的組織機(jī)構(gòu)和管理架構(gòu)沒有建立起來，開展工程總承包的組織機(jī)構(gòu)不健全。很多企業(yè)在開展EPC總承包時(shí)，依然沿用的是過去的施工總承包的組織模式。（二）缺乏復(fù)合型人才，不適應(yīng)EPC的發(fā)展需要21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，主要是人才的競(jìng)爭(zhēng)，工程總承包企業(yè)也不例外。相關(guān)人才匱乏影響著我國(guó)工程總承包的推廣和開展。

15、我們?nèi)狈Φ牟粌H是大量高素質(zhì)的能夠組織大型工程項(xiàng)目投標(biāo)工作、合理確定報(bào)價(jià)、合理承包并商簽合同的商業(yè)人才10，還缺乏能夠按照國(guó)際通行項(xiàng)目管理模式、程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，熟悉各種合同文本和各種項(xiàng)目管理軟件，能夠進(jìn)行質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全、信息控制的復(fù)合型高級(jí)項(xiàng)目管理人才。（三）項(xiàng)目管理體系有待完善，項(xiàng)目管理水平較低目前我國(guó)大多數(shù)設(shè)計(jì)、施工企業(yè)沒有建立起完善的項(xiàng)目管理體系，在項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)及崗位職責(zé)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、工作手冊(cè)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)等方面都不夠健全，多數(shù)還是運(yùn)用傳統(tǒng)手段和方法進(jìn)行項(xiàng)目管理，缺乏先進(jìn)的工程項(xiàng)目計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)11。在進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)、信息、合同等管理目標(biāo)管理方面同先

16、進(jìn)企業(yè)仍存在較大的差距。三、為了解決國(guó)內(nèi)EPC管理發(fā)展所面臨問題，提出以下幾點(diǎn)對(duì)策。（一）進(jìn)一步建立、健全項(xiàng)目管理的法律、法規(guī)。目前我國(guó)建筑市場(chǎng)比較混亂，項(xiàng)目管理極不規(guī)范，“無法可依，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象極為普遍。為此必須貫徹國(guó)家有關(guān)的方針政策，建立和健全各類建筑市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和制度。做到門類齊全，互相配套，避免交叉重疊，遺漏空缺和互相抵觸。同時(shí)政府部門也要充分發(fā)揮和運(yùn)用法律、法規(guī)的手段，培養(yǎng)和發(fā)展我國(guó)的建筑市場(chǎng)體系，確保建設(shè)項(xiàng)目從前期策劃、勘察設(shè)計(jì)、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動(dòng)都納入法制軌道12。與有關(guān)部門一起應(yīng)抓緊研究、制定有關(guān)工程總承包招標(biāo)投標(biāo)的管理辦法，積極培育工程總承

17、包招投標(biāo)市場(chǎng)；參照FIDIC條件，制定適合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的總承包合同條件范本。（二）加大宣傳力度，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。工程總承包推行難度較大，關(guān)鍵是政府管理部門、行業(yè)主管部門、業(yè)主對(duì)工程總承包的認(rèn)識(shí)不夠到位。要加大對(duì)推行工程總承包的宣傳力度，一是向社會(huì)宣傳報(bào)道工程總承包的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)和典型事例，使工程總承包逐步得到社會(huì)的認(rèn)可；二是與有關(guān)部門以及企業(yè)管理協(xié)會(huì)等單位，開展不同層次的EPC總承包研討會(huì)、研討班，對(duì)業(yè)主進(jìn)行培訓(xùn)。（三）對(duì)業(yè)主行為進(jìn)行規(guī)范。我國(guó)已頒布建筑法及實(shí)施項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，施工總承包管理等法規(guī)，但目前管理力度不夠，建筑行業(yè)應(yīng)加快制定業(yè)主行業(yè)規(guī)范的制度研究，防止業(yè)主將工程切塊、分塊或

18、分段投標(biāo)。另外，逐步根治目前業(yè)主壓價(jià)承包、墊資承包、索要回扣、拖欠工程款四種難于克服的病癥，創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)實(shí)施工程總承包管理。（四）對(duì)于企業(yè)自身來說，應(yīng)當(dāng)重整組織結(jié)構(gòu)，建立適合EPC管理的組織機(jī)構(gòu)和管理體系，并多多學(xué)習(xí)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，大力培養(yǎng)滿足EPC管理需要的復(fù)合型人才，積極開展工程總承包項(xiàng)目管理的國(guó)際交流與合作。要重視對(duì)工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理的培訓(xùn)，以適應(yīng)國(guó)內(nèi)外工程建設(shè)市場(chǎng)的需要。（五）企業(yè)內(nèi)部還應(yīng)該建立起七大控制體系，通過規(guī)范項(xiàng)目管理運(yùn)作，提高工程總承包管理水平，形成標(biāo)準(zhǔn)化管理。1王建.基于EPC的政府辦公建筑節(jié)能改造服務(wù)運(yùn)作機(jī)制研究D.天津理工大學(xué),20122Robert N.Charette

19、Software. Engineering Risk Analysis and Management M.New York : McGraw-Hill Book Company, 19893John. G. Perry. The New Engineering Contract: principles of design and risk allocation J. Engineering, Construction and Architectural Management, 1995,2(3)4Adekunle Sabitu Oyegoke. UK and US construction management contracting procedures and practices: a comparative study J. Engineering, Construction and Architectural Management,20