安全標(biāo)準(zhǔn)化程序文件

1、/AQCX-2011礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化程序文件版 次：第 A 版修訂狀態(tài)：第 0 次受控狀態(tài)：受 控編制： 審核： 批準(zhǔn)：2011 年月日 發(fā)布2011 年月日 實(shí)施發(fā)布目錄更改記錄2前言31 安全標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料控制程序42 標(biāo)準(zhǔn)化記錄控制程序11更 改 記 錄序章節(jié)文件編號(hào)號(hào)號(hào)更改申請(qǐng)表序號(hào)更改批準(zhǔn)人日期更改方式換頁(yè)劃改更改人前言安全標(biāo)準(zhǔn)化程序文件依據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范小型露天采石場(chǎng)實(shí)施指南（AQ2007.5-2006）和小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法（試行）編制。安全標(biāo)準(zhǔn)化程序文件共計(jì) 2 個(gè)，規(guī)定了本礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系

2、統(tǒng)管理方面的要求，規(guī)范了安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)主要核心內(nèi)容及相關(guān)記錄。各單位、科室對(duì)在使用過(guò)程中的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋，以便更好的指導(dǎo)工作， 并作為下一步修訂時(shí)的參考資料。安全標(biāo)準(zhǔn)化程序文件由礦安全管理科負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)，在管理制度制定、修改、評(píng)審過(guò)程中吸收員工代表參與，由安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理者代表審核，最后由礦長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布。安全標(biāo)準(zhǔn)化程序文件的解釋權(quán)歸礦安全管理科。安全標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料控制程序1 目的為了對(duì)我礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的識(shí)別、編寫(xiě)、審批、發(fā)布、發(fā)放、修改、回收和評(píng)審等過(guò)程進(jìn)行有效控制，以確保在安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行中各科室、單位都可獲得并使用適用的文件有關(guān)版本，制定本程序。2 適用范圍本程序適用于對(duì)礦安全

3、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)所要求的文件進(jìn)行控制。3 管理職責(zé)3.1 安全管理科是安全標(biāo)準(zhǔn)化文件控制的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)分工的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的識(shí)別、編制、審核，負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、更改、回收、作廢管理。3.2 安全管理科負(fù)責(zé)分管文件的編制、審核，并負(fù)責(zé)外來(lái)文件適用性的審核和控制。3.3 主管礦長(zhǎng)審批安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)有關(guān)文件及安全標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)等。3.4 礦長(zhǎng)批準(zhǔn)和發(fā)布安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)有關(guān)文件及安全標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)等。3.5 各科室、單位負(fù)責(zé)本部門(mén)與安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)有關(guān)的文件的編制、審核和本部門(mén)所有文件的管理和控制。4 工作程序4.1 文件的編號(hào)（1）管理手冊(cè):FSTK / ABSC2010文件發(fā)布年號(hào)

4、安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)代號(hào)礦代號(hào)(2)程序文件: FSTK/ ABCX*-2010程序文件發(fā)布年號(hào)文件編號(hào)程序文件代號(hào)礦代號(hào)(3)管理制度:FSTK/ GLZD-*-2010管理制度發(fā)布年號(hào)制度編號(hào)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度代號(hào)礦代號(hào)（4）責(zé)任制: FSTK/ ZRZ-2010發(fā)布年號(hào)生產(chǎn)責(zé)任制代號(hào)（5）操作規(guī)程:FSTK/ CZGC-2010發(fā)布年號(hào) 安全操作規(guī)程代號(hào)礦代號(hào)（6）應(yīng)急預(yù)案:FSTK/ YJYA-2010發(fā)布年號(hào)應(yīng)急救援預(yù)案代號(hào)礦代號(hào)（7）員工安全手冊(cè):FSTK/ AQSC- 2010（8）安全標(biāo)準(zhǔn)化記錄:BZH-JL-*-* 4.2 文件的編寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放發(fā)布年號(hào)員工安全手冊(cè)代號(hào)礦

5、代號(hào)安全標(biāo)準(zhǔn)化記錄編號(hào)安全標(biāo)準(zhǔn)化記錄代號(hào)4.2.1 安全管理科組織相關(guān)部門(mén)（包括員工代表）負(fù)責(zé)建立下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度：（1）安全生產(chǎn)檢查制度；（2）安全教育培訓(xùn)制度；（3）重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；（4）重大隱患整改制度；（5）危險(xiǎn)物品和物料管理制度；（6）職業(yè)危害預(yù)防制度；（7）特種作業(yè)管理與審批制度；（8）特種工種管理制度；（9）事故和事件管理制度；（10）設(shè)備和設(shè)施安全管理制度；（11）安全生產(chǎn)檔案管理制度；（12）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。文件發(fā)布前應(yīng)由礦長(zhǎng)批準(zhǔn)，以確保文件內(nèi)容的充分性、適宜性; 管理手冊(cè)、程序文件由安全管理科編制，其它管理文件由主管部門(mén)編制，經(jīng)主管礦長(zhǎng)審批，礦長(zhǎng)批準(zhǔn)、發(fā)布;4.2

6、.2 文件的發(fā)放由礦辦公室負(fù)責(zé)，并填寫(xiě)文件發(fā)放記錄由收文人簽收，應(yīng)確保文件使用的各部門(mén)都得到適用的文件有關(guān)版本，同時(shí)備案存檔。安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件應(yīng)分發(fā)到相關(guān)的員工手中。4.2.3 因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號(hào)不變，并收回相應(yīng)舊文件； 丟失補(bǔ)發(fā)的文件應(yīng)在原分發(fā)號(hào)后標(biāo)注“一補(bǔ) a”，并注明已丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢，發(fā)放部門(mén)做好相應(yīng)簽發(fā)記錄。4.3 文件的評(píng)審和更新當(dāng)發(fā)現(xiàn)在用的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的充分性與適宜性存在問(wèn)題 時(shí)，應(yīng)由文件的形成部門(mén)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)（包括員工代表）對(duì)其評(píng)審與更新，并按 4.2.1 的規(guī)定再次批準(zhǔn)。文件形成部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)（包括員工代表）每年應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件進(jìn)行一次評(píng)審

7、。如有更新同前款要求。4.4 文件的受控狀況4.4.1 文件分為“受控”和“非受控”兩大類(lèi)，凡與安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為受控,對(duì)這些文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、標(biāo)識(shí)、回收、作廢等均應(yīng)受到控制,各主管部門(mén)按本程序執(zhí)行。4.4.2 受控文件應(yīng)在文件封面上加蓋紅色“受控”印章并注明分發(fā)號(hào)。4.4.3“非受控”文件指如發(fā)給外部的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)等無(wú)法跟蹤控制的文件。4.4.4 安全管理科應(yīng)編制本礦安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的受控文件清單， 并公布,以便使用部門(mén)隨時(shí)掌握和使用文件的有效版本。4.5 文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制4.5.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件需要更改時(shí)要由相應(yīng)主管部門(mén)填寫(xiě)文

8、件更改申請(qǐng)表，經(jīng)原編制部門(mén)審批，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，再由原編制部門(mén)指定該文件負(fù)責(zé)人進(jìn)行更改。如果指定其它部門(mén)審批時(shí)，該部門(mén)應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。4.5.2 文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)應(yīng)在所更改的文件上進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別。4.5.3 文件更改后，應(yīng)按該文件發(fā)放范圍及時(shí)收回失效或作廢文件， 以確保有效文件的唯一性。4.6 文件的保存、回收、作廢與銷(xiāo)毀4.6.1 文件的保存（1）所有文件都必須分類(lèi)存放在干燥、通風(fēng)、安全的地方。（2）所有安全類(lèi)原始文件都必須在礦檔案室存檔，各部門(mén)文件由本部門(mén)保管, 安全管理科對(duì)各部門(mén)安全類(lèi)文件保管情況進(jìn)行檢查。（3）任何人不得在文件上涂

9、改、亂劃，確保文件清潔和清晰， 易于識(shí)別和檢索。4.6.2 文件的回收、作廢與銷(xiāo)毀（1）礦辦公室及時(shí)從文件使用部門(mén)收回失效和作廢文件，加蓋“作廢”印章，防止作廢文件的非預(yù)期使用。（2）若因任何原因需保留的作廢文件，應(yīng)在文件封面上加蓋“作廢留用”印章加以標(biāo)識(shí)并單獨(dú)保存。（3）對(duì)要銷(xiāo)毀的作廢文件由相關(guān)部門(mén)寫(xiě)明作廢文件目錄，經(jīng)主管礦長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由礦辦公室進(jìn)行銷(xiāo)毀。4.7 外來(lái)文件的控制外來(lái)安全文件與法律法規(guī)由主管礦長(zhǎng)審批其適用性并確定發(fā)放 范圍，安全管理科控制其發(fā)放，并跟蹤其修訂狀態(tài)，適時(shí)對(duì)修訂或換版文件進(jìn)行更換，確保在使用處可獲得適用文件的有效版本。4.8 文件的借閱、復(fù)制需借閱、復(fù)制文件時(shí)，經(jīng)礦辦

10、公室負(fù)責(zé)人按規(guī)定權(quán)限審批后向文件管理人員借閱、復(fù)制。借閱文件應(yīng)在文件借閱記錄上簽字，借閱者應(yīng)按期歸還。復(fù)制的文件必須由文件管理人員進(jìn)行登記。4.9 記錄是一種特殊文件，應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)化記錄控制程序進(jìn)行控制。5.相關(guān)文件標(biāo)準(zhǔn)化記錄控制程序6.記錄文件發(fā)放記錄 BZH-JL-03-15保存期五年受控文件清單BZH-JL-03-16保存期五年文件發(fā)放后相關(guān)方的溝通意見(jiàn)表BZH-JL-03-17保存期五年文件更改申請(qǐng)表 BZH-JL-03-18保存期五年文件借閱記錄 BZH-JL-03-19永久保存文件修改記錄表BZH-JL-03-20保存期五年7.附則起草人：審核人：標(biāo)準(zhǔn)化記錄控制程序1 目的建立本程序的

11、目的是對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)所要求的記錄予以控制， 為安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行有效性提供客觀證據(jù)。2 適用范圍本程序適用于我礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)有效運(yùn)行的記錄的控制。3 管理職責(zé)3.1 安全管理科是安全標(biāo)準(zhǔn)化記錄控制的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的控制，負(fù)責(zé)建立記錄控制清單，對(duì)記錄的控制進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.2 各科室、單位負(fù)責(zé)本部門(mén)記錄的編制、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索和處置。4 具體內(nèi)容4.1 記錄的編制4.1.1 礦所建立的記錄表樣由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織編制交安全管理科統(tǒng)一審核，并按安全標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料控制程序中編號(hào)原則進(jìn)行編號(hào)標(biāo)識(shí)。其審批原件由安全管理科存檔。4.1.2 各相關(guān)

12、部門(mén)可根據(jù)需要提出記錄格式設(shè)計(jì)更改，按安全標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料控制程序中有關(guān)文件更改條款執(zhí)行。4.1.3 記錄至少包括以下內(nèi)容：（1）管理評(píng)審報(bào)告；（2）事故、事件記錄；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；（4）培訓(xùn)記錄；（5）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；（6）事故調(diào)查報(bào)告；（7）檢查記錄；（8）職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；（9）安全生產(chǎn)會(huì)議記錄； (10）安全活動(dòng)記錄； (11）法定檢測(cè)記錄； (12）任務(wù)觀察記錄； (13）許可文件； (14）應(yīng)急演習(xí)信息； (15）糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄； (16）承包商和供應(yīng)商信息；（17）維護(hù)和校驗(yàn)記錄；（18）技術(shù)資料、圖紙。4.2 記錄的填寫(xiě)4.2.1 記錄的填寫(xiě)要準(zhǔn)確、及時(shí)、

13、內(nèi)容完整、字跡清晰，記錄應(yīng)逐項(xiàng)填寫(xiě)。未發(fā)生的項(xiàng)目用單杠劃去，各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人簽名不得空白。4.2.2 記錄不得隨意更改，記錄填寫(xiě)中發(fā)生的筆誤的勘誤方法是：將記錄內(nèi)容用筆劃一條橫杠并保持其可辨認(rèn)，在旁邊寫(xiě)上正確的內(nèi)容并簽勘誤者姓名和日期，嚴(yán)禁使用涂改辦法勘誤。4.2.3 記錄要求用鋼筆、碳素筆或圓珠筆填寫(xiě)。4.3 記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保管4.3.1 記錄的標(biāo)識(shí)由記錄名稱(chēng)、記錄編號(hào)及流水號(hào)組成。4.3.2 記錄由使用部門(mén)收集、編目，以便于索引。各部門(mén)須把記錄分類(lèi)，依日期順序整理好，按一定時(shí)間段裝訂成冊(cè)，所存記錄應(yīng)保持整潔、完整。各部門(mén)按規(guī)定期限保存記錄。4.3.3 使用部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人保管記錄，貯存條件應(yīng)防潮、防火、防蟲(chóng)蛀、防鼠害等，防止損壞、變質(zhì)和丟失。4.3.4 安全管理科編制記錄控制清單，將礦所有與安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)有關(guān)的記錄匯總，包括名稱(chēng)、編號(hào)、保存期、保存單位等內(nèi)容。各部門(mén)填寫(xiě)本部門(mén)使用記錄的清單。4.3.5 記錄保存期在記錄清單中規(guī)定，一般不少于三年，重要記錄不少于五年。在規(guī)定期限內(nèi)必須保證記錄的完整。