私募基金代銷(xiāo)協(xié)議

1、基金合作銷(xiāo)售協(xié)議甲方： 注冊(cè)地址： 聯(lián)系人： 電話：乙方： 注冊(cè)地址： 聯(lián)系人： 電話：介于甲乙雙方于 2014年 12月 30日在 簽定了合同編號(hào)為 Y- C1 的戰(zhàn)略合作協(xié)議書(shū)?，F(xiàn)甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國(guó)合同 法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同法”）及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互 利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。一、合作宗旨 甲方與乙方的合作宗旨是通過(guò)雙方的合作，打造雙贏、可持續(xù) 發(fā)展的合作伙伴關(guān)系。二、合作期限 雙方合作期限為自本協(xié)議簽訂之日起三年，期限屆滿，在雙方無(wú) 異議下，本合同可自動(dòng)延期一年。三、合作內(nèi)容（一）市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售1、乙方應(yīng)建立健全的銷(xiāo)售管理制度，做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 工作，加強(qiáng)對(duì)基

2、金銷(xiāo)售行為的管理，加大對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)提 示，嚴(yán)格遵循銷(xiāo)售適用性原則。2、乙方須配備足夠的、合格的銷(xiāo)售人員開(kāi)展基金的銷(xiāo)售工作， 并做好銷(xiāo)售人員培訓(xùn)工作，必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開(kāi)展培訓(xùn)工作。3、在初始銷(xiāo)售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時(shí)間供基金投 資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專(zhuān)人向基金投資者 做出詳細(xì)的基金說(shuō)明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過(guò)報(bào)刊、電視、 廣播、互聯(lián)網(wǎng)（甲方、乙方的網(wǎng)站除外）及其他公共媒體宣傳、銷(xiāo) 售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案， 但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣

3、傳的宣傳 資料（印刷品、光盤(pán)等），該類(lèi)資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確 認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行的客戶推介時(shí)向客戶提供。雙 方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。6、甲乙雙方在基金銷(xiāo)售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；（4）在宣傳時(shí)，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有 保障、咼收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使基金投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)；（6）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。（二）代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

4、安排1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號(hào)的基金合同 /合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)基 金合同/合伙協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的個(gè)工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議 等資料提供給甲方并留存一份備查。2、資金交收（ 1）甲方應(yīng)以書(shū)面形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專(zhuān)戶的基 本信息（包括但不限于開(kāi)戶銀行的名稱(chēng)、賬戶名稱(chēng)、賬號(hào)等），上 述信息發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方。（2）乙方應(yīng)以書(shū)面形式向甲方指定一個(gè)基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資金的結(jié) 算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷(xiāo)售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的 資金往來(lái)皆通過(guò)此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應(yīng)及時(shí)向甲方 出具正式蓋章函件說(shuō)明更新后的賬戶信

5、息。3、客戶服務(wù)（1）甲乙方應(yīng)建立完善的、專(zhuān)職的客戶服務(wù)部門(mén)，明確并執(zhí)行 客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè) 務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議及本協(xié) 議的規(guī)定建立完善的客戶服務(wù)體系，根據(jù)甲方及時(shí)提供的準(zhǔn)確信 息，向基金投資者提供必要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時(shí)、充 分、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)的信息（三）業(yè)務(wù)資料的保管1、基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本 協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的各類(lèi)書(shū)面和電子形式的資料，包括但 不限于：基金投資者的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證明資料、交易記 錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類(lèi)涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合

6、同等。2、基金投資者書(shū)面填寫(xiě)的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書(shū)面資料，由乙方 依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合 理需求時(shí)提供必要的相關(guān)資料給甲方。3、甲乙雙方在代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類(lèi)交易記錄、基金投資 者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資 料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 或主管部門(mén)規(guī)定的年限。五、代理銷(xiāo)售費(fèi)用（一）代理銷(xiāo)售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷(xiāo)售的基金份額對(duì)應(yīng)的本金金額 為基數(shù)，年銷(xiāo)售費(fèi)用費(fèi)率（以下簡(jiǎn)稱(chēng)年銷(xiāo)售費(fèi)率）按以下方式 計(jì)算：（二）甲方應(yīng)在該基金成立后 5 個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具

7、銷(xiāo)售服 務(wù)確認(rèn)書(shū)（格式見(jiàn)附件），以確認(rèn)乙方銷(xiāo)售該基金的情況，乙方應(yīng) 在收到次日予以確認(rèn)。雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在基金成立后 10 個(gè)工作 日內(nèi)向乙方支付銷(xiāo)售費(fèi)用。乙方銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)算賬戶：賬戶戶名：銀行帳號(hào)：開(kāi)戶銀行：四、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，乙 方辦理基金產(chǎn)品代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除 本協(xié)議。（2）負(fù)責(zé)組織基金的銷(xiāo)售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷(xiāo)售 和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度（3）要求乙方嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、 募集說(shuō)明書(shū)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷(xiāo)售有關(guān)

8、事宜，并以合理的方式和時(shí)間對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行 監(jiān)督。對(duì)因乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及甲方造成的損失， 有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時(shí)委托乙方以外的其他符合條 件的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售或自行銷(xiāo)售同一個(gè)基金產(chǎn)品。（ 5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī) 定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時(shí)間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù) 申請(qǐng)，但必須及時(shí)向乙方及基金投資者說(shuō)明理由。（ 6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方的義務(wù)：（1）向乙方提供與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同 / 合伙協(xié)議、 募集說(shuō)明書(shū)，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和

9、及 時(shí)性。（ 2）甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷(xiāo)售工作。（3）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司 簡(jiǎn)況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。（4）按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，及時(shí)足 額付給乙方代理銷(xiāo)售費(fèi)用。（5）對(duì)乙方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金投資者信息、交易數(shù) 據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定 用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù) 有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合 同/ 合伙協(xié)議中的約定通過(guò)乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。（7）履行法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、募

10、集說(shuō)明書(shū)、本協(xié) 議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。（ 8）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方的權(quán)利：（1）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理 基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同 / 合伙協(xié)議、募集 說(shuō)明書(shū)和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定 乙方的銷(xiāo)售策略、銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。（3）對(duì)因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失，乙方有 權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（4）按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，足額取 得代理銷(xiāo)售費(fèi)用。（5）在與甲方合作

11、銷(xiāo)售基金產(chǎn)品的同時(shí)，有權(quán)選擇代理銷(xiāo)售甲 方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產(chǎn)品。（6）對(duì)因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金 投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（ 7）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方的義務(wù)：（1）嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/ 合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，勤 勉、盡責(zé)地履行代理銷(xiāo)售人的職責(zé)。（ 2）采取有效手段和方式，保障基金代理銷(xiāo)售交易業(yè)務(wù)的正 常、高效進(jìn)行，并負(fù)責(zé)經(jīng)由乙方認(rèn)購(gòu)、參與、退出基金的基金投資 者的客戶服務(wù)工作。接受甲方對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的合理監(jiān)督（3）乙方應(yīng)

12、該嚴(yán)格按照基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī) 定和本協(xié)議的約定收取銷(xiāo)售費(fèi)用。（4）采取有效手段，確保按時(shí)、足額辦理基金代理銷(xiāo)售的資金 交收。（5）對(duì)甲方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金投資者信息、交易數(shù) 據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止， 仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或相關(guān)證券交易 所另有要求的除外。（6）按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷(xiāo)售 甲方基金產(chǎn)品過(guò)程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（ 7）根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法等相關(guān)法律法規(guī)，履行 基金投資者身份識(shí)別等反洗錢(qián)義務(wù)。（ 8）建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過(guò)乙方認(rèn)購(gòu)基金的 基金投資者提供持續(xù)服

13、務(wù)。（ 9 ）在簽訂基金合同 / 合伙協(xié)議前，并對(duì)基金投資者資金能 力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解。（10）對(duì)因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投 資者及甲方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（ 11）乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對(duì)甲方 的代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷(xiāo)售行為的一切法 律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財(cái)產(chǎn)或甲方損失時(shí)，乙 方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基 金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對(duì)乙方的銷(xiāo)售行為承擔(dān)責(zé)任。（ 12）法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定 的其他義務(wù)。六、雙方的承諾和保證雙方

14、就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意 思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無(wú)條件和無(wú)保留。（一）雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議。（二）雙方對(duì)本協(xié)議的訂立和履行不會(huì)損害任何第三方的合法 權(quán)益。（三）不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。七、協(xié)議的修改、解除和終止（一）代理銷(xiāo)售協(xié)議的修改 本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如 因市場(chǎng)發(fā)展需要和監(jiān)管部門(mén)要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙 雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。（二）代理銷(xiāo)售協(xié)議的解除1、發(fā)生下列情形時(shí)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議：（1）乙方違反國(guó)家法律、法規(guī)，被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)基金代理銷(xiāo)售 業(yè)務(wù)資格；（2）乙方違

15、反基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議，嚴(yán) 重?fù)p害了基金、基金投資者或甲方的利益，經(jīng)甲方提示后在合理期 限內(nèi)仍然不能改正；2、若甲方違反基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議，嚴(yán) 重?fù)p害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經(jīng)乙方提示后在合 理期限內(nèi)仍然不能改正的乙方有權(quán)解除本協(xié)議。（三）解除本協(xié)議的程序和要求1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第（二）款的約定解除本協(xié) 議時(shí)，應(yīng)提前三個(gè)月向另一方發(fā)出書(shū)面通知，并說(shuō)明解除原因。2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原則 與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù) 范圍內(nèi)，誠(chéng)信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。

16、3、在解除本協(xié)議的過(guò)程中，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù) 責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就具體的基金簽 署補(bǔ)充協(xié)議的，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至相應(yīng)的基金清算后。（四）代理銷(xiāo)售協(xié)議的終止1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動(dòng)終止：（ 1）乙方不再具備基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；（2）甲方解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其 管理的基金；（3）乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接管 基金的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；（4）甲乙雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商一致同意終止；（ 5）其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng)。2、協(xié)議終止的后果（1）出現(xiàn)上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止時(shí)，雙方應(yīng)本著為基金及基 金投資者負(fù)責(zé)的原則，對(duì)因協(xié)議

17、終止可能產(chǎn)生的相關(guān)事項(xiàng)及委托代 理期間發(fā)生的未盡事項(xiàng)充分協(xié)商并做出妥善安排。（ 2 ）協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原 則，相互配合，作好交接工作。（3）本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的 債權(quán)、債務(wù)。八、保密條款（一）保密信息指與基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)?方以書(shū)面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開(kāi)發(fā)及（或）持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他（二）保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向第三人披露，依據(jù) 監(jiān)管部門(mén)的合法檢查、法院或其他司法機(jī)構(gòu)的判定、裁定、書(shū)面命 令、書(shū)面決定披露之外，未經(jīng)提供方同意，不得向任何第三人披 露，亦不得將其用于與本協(xié)

18、議目的無(wú)關(guān)的或不利于本協(xié)議目的之其 他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突的行為（包括直接營(yíng) 銷(xiāo)行為）。并且應(yīng)當(dāng)將上述資料的范圍限定在雙方為開(kāi)展資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)、根據(jù)各自工作制度確定的員工及專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)，并告知該員工及 專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)應(yīng)履行的各項(xiàng)保密義務(wù)，并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ?義務(wù)。雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以 不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。（三）本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效 將不會(huì)影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。九、違約責(zé)任（一）甲方若逾期支付銷(xiāo)售費(fèi)用，則每逾期一日，按延遲支付 金額的萬(wàn)分之五向甲方支付違約金，若因乙方未及時(shí)向甲方提交資 料引起的逾期支付，則由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。（二）