正規(guī)理財合同范本

1、正規(guī)理財合同范本現(xiàn)今社會，。理財已經(jīng)成為一種潮流，那么對于正規(guī)理財合同 你了解多少呢？以下是在WTT小雅為大家整理的正規(guī)理財合同范 文，感謝您的閱讀。正規(guī)理財合同范文1甲方：代表人：地址：電話：傳真：電子信箱：乙方：地址電話：傳真：鑒于：(1) 甲方(以下簡稱“甲方)系依據(jù)中華人民共和國法律成 立并依法存續(xù)的金融機構，為客戶提供專業(yè)理財規(guī)劃服務；(2) 乙方(以下簡稱“乙方)擬基于其自身財務現(xiàn)狀委托甲 方幫助理財；(3) 甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財規(guī)劃具體承 辦乙方委托的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下：第一條委托事項雙方約定，甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案， 協(xié)

2、助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中根據(jù)具體情況對理財方 案進行必要的調(diào)整。第二條理財服務費用1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務向甲方支付理財服 務費元人民幣，并按照下列步驟分期支付：(1) 本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付元人民幣；(2) 甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付元 人民幣。2、甲方為乙方制定理財方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案的過程 中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢第三條陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：(1) 甲方是依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機 構，有資格提供理財規(guī)劃服務；(2) 甲方所指定的具體承羅理財規(guī)劃業(yè)務的理財規(guī)劃具有相應 的勝任能力，已經(jīng)通過國家理

3、財(3) 甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處 理乙方委托的事務；(4) 甲方及其指派的理財規(guī)劃師保證對在業(yè)務過程中知悉的乙 方的隱私或商業(yè)祕密不向任何個(5) 甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推薦的金融 產(chǎn)品或服務的提供機構無雇傭關2、乙方聲明與保證如下：(1) 乙方按照本合同的約定及時交納理財服務費；(2) 乙方向甲方提供與理財方案的制定有關的一切信息，并保 證該信息真實準確；(3) 乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供一切便利。第四條權利與義務1、甲方享有下列權利：(1) 收取理財服務費；(2) 甲方對其制定的理財方案擁有知識產(chǎn)權，除乙方自己使用 外，未經(jīng)甲方許可，不得

4、許可給(3) 有權要求乙方提供真實信息。2、甲方負有如下義務：(1) 制定和向乙方交付書面理財方案；(2) 協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案；(3) 就理財方案的執(zhí)行進行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時加以改 進;(4) 保守乙方的隱私和商業(yè)秘密；(5) 如實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務過程中產(chǎn)生的沖突利 益。3、乙方享有下列權利：(1) 取得書面理財方案的權利；(2) 要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財方案的權利；(3) 要求甲方根據(jù)實際執(zhí)行情況改進理財方案的權利；(4) 要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權利；(5) 要求甲方披露沖突利益的權利。4、乙方負有下列義務：(1) 依據(jù)合同約定及時交納理財服務費的義務；(2) 向甲方提

5、供真實信息的義務；(3) 為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供便利的義務。第五條違約責任1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責 任：(1) 甲方未按照本合同的約定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催 告后五個工作日內(nèi)仍未交付的，(2) 如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，則乙方 可以宣告解除合同，并有權拒絕(3) 如甲方違反本合同約定的保密義務，乙方有權宣告解除合 同，甲方應全部退還所收取的理(4) 如甲方在存在利益沖突的情況下未及時向乙方披露，則乙 方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責 任：(1) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服

6、務費， 則甲方有權拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務；(2) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費， 則甲方有權拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務；(3) 如乙方不提供真實信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權拒 絕制定并交付理財方案，并有權拒絕協(xié)助執(zhí)行理財方案。第六條爭議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過友好協(xié) 商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解 決：(1) 向北京仲裁委員會提請仲裁；(2) 向甲方所在地法院提起訴訟。第七條特別提示與聲明1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務，對乙方投資 任何金融或實業(yè)工具均不做任何收2、乙方特別聲明，本合同

7、內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達 成，并非任何一方提出的格式合同。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨 詢服務，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益 保證或其他類似性質的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證 或承諾，則不信賴該保證或承諾，如信賴該保證或承諾因此而造 成損失，或因市場變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何 責任。第八條其他1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力；2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方（公章）： 乙方（公章）：法定代表人（簽字）： 法定代表人（簽字）：年月日年 月日正規(guī)理財合同范文2甲方：乙方：甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著利益共享的

8、原則，根據(jù)中華人民 共和國有關法律法規(guī)，就乙方投資甲方相關事宜達成如下協(xié)議：第一條：乙方自愿將自有資金以理財方式投資元（大寫：） 到甲方，為期（自年 月 日至年 月 日止），乙方應于簽訂本協(xié) 議當日內(nèi)將款項全額付至甲方指定賬戶。第二條：甲方的權利義務1、甲方有權支配乙方投資的人民幣資金從事各種經(jīng)營活 動。2、投資到期時，按照雙方約定的年收益率,甲方返還乙方 本金及收益共計元（大寫：）。第三條：乙方的權利義務1、甲方投資經(jīng)營過程中，各種原因造成的經(jīng)濟損失，乙方 不予承擔。2、甲方投資經(jīng)營過程中，若觸犯國家法律法規(guī)，乙方不承 擔任何法律責任。3、乙方必須按照合同的約定，不得提前支取所投資的資 金。

9、第四條：違約責任1、甲方因特殊原因不能到期返還乙方本金時，根據(jù)事實情 況可以支付本金的2%作為滯納金予以補償，并于到期日起一個月 內(nèi)還清乙方。2、乙方因特殊原因需提前支取所投資金的，需提前一個月 通知甲方，甲方扣除本金的2%作為違約金。未盡事宜由甲乙雙方 協(xié)商解決，如協(xié)商不能解決的事宜，應向甲方所在地人民法院提起訴訟。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自乙方投資全額劃入甲方指定賬戶之日并雙方簽字蓋章起生效。甲方（公章）： 乙方（公章）：法定代表人（簽字）： 法定代表人（簽字）：年月日年 月日正規(guī)理財合同范文3出借人（以下簡稱甲方）：見證人：借款人（以下簡稱乙方）：一、甲乙雙方茲因借款事宜，特訂立本合同，條款如下：元 整（小寫：元整），于訂立本約之同時，由甲方給付乙方，具體以 實際到賬金額和日期為準。二、借款期限（天、月、年），自年 月 日至年 月 日。三、利息為月息%,借貸期限屆滿時連本帶利一并付與甲方， 不得拖欠。四、借款方應按協(xié)議使用貸款，用于投資經(jīng)營，不得轉移用 途。五、借款方如不能按要求時間還本金和利息，或有其他違約 行為，可要求借款方提前還本付息。貸款方有權從借款方在任何 銀行開立的賬戶內(nèi)扣收。六、如借款人不履行或者完全不履行還款義務，乙方自愿接 愛法院強制執(zhí)行。七、本合同未盡事宜，可由雙方簽訂補充合