巴安水務(wù)：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度（12月）

1、上海巴安水務(wù)股份有限公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)上海巴安水務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)董事、監(jiān)事 和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)中華 人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”)、中華人民共和國(guó)證券法(以 下簡(jiǎn)稱“證劵法”)、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股 份及其變動(dòng)管理規(guī)則、深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證劵 交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司 章程的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制訂本制度。 第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

2、員,其所持本公司股份是 指登記在其名下的所有本公司股份;從事融資交易融券交易的,還包括記載在其 信用賬戶內(nèi)的本公司股份。 第三條 本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種前, 應(yīng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱 市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。 第二章 股票買(mǎi)賣(mài)禁止行為 第四條 公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得 轉(zhuǎn)讓: (一) 本公司股票上市交易之日起一年內(nèi); (二)本公司股票上市交易之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的,自申報(bào)離職之日起十 八個(gè)月內(nèi); (三)在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職

3、的,自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi); (四) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的; (五) 法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)和 深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。 第五條 公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得 買(mǎi)賣(mài)本公司股票: (一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公 告日前三十日起至最終公告日; (二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi); (三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在 進(jìn)入決策過(guò)程之日,至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi); (四)深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 第六條 公

4、司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法第四十七條規(guī) 定,將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi) 入,由此所得收益歸本公司所有,本公司董事會(huì)將收回其所得收益,但是證券公司 因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限 制,并及時(shí)披露以下內(nèi)容: (一)相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況; (二)公司采取的補(bǔ)救措施; (三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況; (四)深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。 上述“買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出”是指最后一筆買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的; “賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”是指最后一筆賣(mài)出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的。公司 董事

5、會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。 公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義 直接向人民法院提起訴訟。 第七條 持有公司股份 5%以上的股東買(mǎi)賣(mài)公司股票的,參照本制度第六條規(guī) 定執(zhí)行。 第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他 組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的行為: (一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織; (三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形

6、式的原則認(rèn)定的其 他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自 然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或者其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的,參照本制 度第十五條的規(guī)定執(zhí)行。 第三章 信息申報(bào)、披露與監(jiān)管 第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司向 深圳證券交易所等申報(bào)其個(gè)人信息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券 賬戶、離任職時(shí)間等): (一)新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí); (二)新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交 易日內(nèi); (三)新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交

7、易日內(nèi); (四)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二 個(gè)交易日內(nèi); (五)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后二個(gè)交易日內(nèi); (六)深圳證券交易所要求的其他時(shí)間。 以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)提交的將其所持本公司股 份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。 第十條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所 和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整,同意深圳證券交易 所及時(shí)公布相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的情況, 并承擔(dān)由此產(chǎn)生的 法律責(zé)任。 第十一條 因公司

8、公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)等情形,對(duì)董事、監(jiān) 事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、 附加業(yè)績(jī)考核條 件、設(shè)定限售期限等限制性條件的,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù) 時(shí),向深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有 限售條件的股份。 第十二條 公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公 司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓 條件的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照深圳證券交 易所確定的鎖定比例鎖定股份。 第十三條 公司按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求,對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

9、 員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。 第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種 前,應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū),董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查公司信 息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng) 當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品 種的二個(gè)交易日內(nèi),通過(guò)公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào),并在深圳證券交易 所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括: (一)上年末所持本公司股份數(shù)量; (二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格;

10、 (三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量; (四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格; (五)變動(dòng)后的持股數(shù)量; (六)深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的,深圳證券交易 所在指定網(wǎng)站公開(kāi)披露以上信息。 第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá) 到上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定的,還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)管理辦法等 相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。 第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的,應(yīng)當(dāng)遵守相 關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報(bào)。 第十八條 深圳證券交易所對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本制

11、度第八 條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管。 深圳證券交易所可通過(guò)發(fā)出問(wèn)詢函、約見(jiàn)談話等方式對(duì)上述人員買(mǎi)賣(mài)本公司 股份及其衍生品種的目的、資金來(lái)源等進(jìn)行問(wèn)詢。 第四章 賬戶及股份管理 第十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后,中國(guó) 結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料,對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中 已登記的本公司股份予以鎖定。 第二十條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié) 算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶。在合并賬戶前,中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)每 個(gè)賬戶分別作鎖定、解鎖等相關(guān)處理。 第二十一條 公司上市滿一年后,董

12、事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò) 二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條 件股份,按 75%自動(dòng)鎖定;新增有限售條件的股份,計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基 數(shù)。上市未滿一年,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份, 按照 100%自動(dòng)鎖定。 第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司 股份,計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算 基礎(chǔ)。 第二十三條 每年的第一個(gè)交易日,中國(guó)結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的 本公司股份為基數(shù),按 25

13、%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度;同時(shí),對(duì)該人員所 持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖 額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí),按四舍五入取整數(shù)位;當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000 股時(shí),其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、 減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份變化的,本年度可轉(zhuǎn) 讓股份額度做相應(yīng)變更。 第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過(guò)集中競(jìng) 價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的 25%;因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。 第二十五條 對(duì)涉嫌

14、違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,中國(guó)結(jié)算深圳分 公司可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予 以鎖定。 第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股 份的,當(dāng)解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托公司向深圳證 券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后,中國(guó)結(jié)算深圳分公 司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖, 其余股份自動(dòng)鎖定。 第二十七條 在鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享 有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。 第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

15、人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息 后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股 份予以全部鎖定,到期后將其所持有本公司無(wú)限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。 第五章責(zé)任與處罰 第二十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定的,除非有關(guān)當(dāng) 事人向公司提供充分證據(jù),使得公司確信,有關(guān)違反本制度規(guī)定的交易行為并非 當(dāng)事人真實(shí)意思的表示(如證券帳戶被他人非法冒用等情形),公司可以通過(guò)以下 方式(包括但不限于)追究當(dāng)事人的責(zé)任: (一)視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職、建議董事會(huì)、股 東大會(huì)或者職工代表大會(huì)予以撤換等形式的處分; (二)對(duì)于董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員違反本制度第四、五條規(guī)定,在禁止買(mǎi) 賣(mài)本公司股票期間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的,公司視情節(jié)輕重給予處分,給公司造成 損失的,依法追究其相應(yīng)責(zé)任; (三)對(duì)于董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員違反本制度第六條規(guī)定,將其所持本公 司股票買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的,公司知悉該等事 項(xiàng)后,按照證券法第四十七條規(guī)定,董事會(huì)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)事 項(xiàng); (四)給公司造成重大影響或損失的,公司可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任; (五)觸犯國(guó)家有關(guān)法律法