黃金交易員試題

1、黃金交易員試題黃金交易員試題一.單選題（共40題，每題1分，共40分）1.白銀交易所在賣方會(huì)員完成交收后，凍結(jié)部分貨款，賣方會(huì)員未交付增值稅專用發(fā)票的，視 為違約，處以（）的罰款（1分）a.10% b.15% c.20% d.25% 標(biāo)準(zhǔn)答案：c 考生答案：c 考生得分：1分評語：2 .交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合時(shí)，當(dāng)于買入價(jià) 上前一成交價(jià) 戌出價(jià)時(shí)，則撮合成交價(jià)為（）。（ 1分）a.買入價(jià)b.前一成交價(jià)c.賣出價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案：b 考生答案：b 考生得分：1分評語：3 .下列選項(xiàng)中，對于上海黃金交易所現(xiàn)貨交易說法錯(cuò)誤的是（）。（1分）a.黃金現(xiàn)貨交易報(bào)價(jià)時(shí)即凍結(jié)全額資金和實(shí)物。b.普通交易模式中，會(huì)員

2、賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。c.買入黃金，可以立即賣出或提貨。d.柏金現(xiàn)貨賣出報(bào)價(jià)時(shí)，交易所會(huì)凍結(jié) 102%的資金。 標(biāo)準(zhǔn)答案：d全國注冊建筑師、建造師考試備考資料歷年真題考試心得模擬試題 考生答案：d 考生得分：1分評語：4.目前，上海黃金交易所共有多少個(gè)品種掛牌交易（）（1分）a.11 b.12 c.13 d.14 標(biāo)準(zhǔn)答案：b 考生答案：b 考生得分：1分評語：5 .歷史上，將黃金作為貨幣，在國際上是硬通貨；可以自由進(jìn)出口；當(dāng)國際貿(mào)易出現(xiàn)赤字時(shí)， 可以用黃金支付；在國內(nèi)，黃金可以做貨幣流通。這種貨幣體系通常被稱為（）（1分）a.銀本位制b.金本位制c.金匯兌本位制

3、 d.金銀復(fù)本位制 標(biāo)準(zhǔn)答案：b 考生答案：b 考生得分：1分評語：6 .黃金市場標(biāo)價(jià)方法為（），人民幣元以后保留（）小數(shù)。（1分）a.元/克，兩位b.元/克，一位c.元/千克，兩位 d.萬元/千克，兩位 標(biāo)準(zhǔn)答案：a 考生答案：a 考生得分：1分評語：7.針對交割實(shí)物有異議的，異議由誰書面提交（）（1分）a.銀行b.代理會(huì)員 標(biāo)準(zhǔn)答案：c考生答案：c考生得分：1分評語：26.目前黃金的主要用途不包括下列哪項(xiàng)（）。（1分）a.國際儲(chǔ)備b.工業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) c.裝飾消費(fèi)d.價(jià)值尺度 標(biāo)準(zhǔn)答案：d 考生答案：d 考生得分：1分評語：27.國際上通用的黃金計(jì)量單位為（）（1分）a.盎司b.克c.千

4、克d.噸 標(biāo)準(zhǔn)答案：a 考生答案：a 考生得分：1分評語：28.上海黃金交易所的交易日周一的開盤價(jià)格形成的時(shí)間是：（）（1分）a.周一上午8:50開始的十分鐘b.上一周周五晚上夜市結(jié)束時(shí)，周五 2:30-2:40 c.周一下午13:30開始的十分鐘 d.周一晚上20: 50-21:00的集合競價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案：a 考生答案：a 考生得分：1分評語：29.以下關(guān)于上海黃金交易所實(shí)物金條業(yè)務(wù)的描述中錯(cuò)誤的是（）（1分）a.無消費(fèi)稅b.需繳納17%的增值稅考生答案：c考生得分：1分評語：37 .下列關(guān)于黃金、珀金現(xiàn)貨實(shí)盤交易最小交易量說法錯(cuò)誤的是（）。（1分）a.au99.99最小交易量單位為 100g

5、。b.au99.95最小交易量單位為1000g。c.au50g最小交易 量單位為50g。d.pt99.95最小交易量單位為 100g。. 標(biāo)準(zhǔn)答案：d 考生答案：d 考生得分：1分評語：38 .對于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒補(bǔ)足保證金的持倉，交易所會(huì)對其進(jìn)行（）（1分）a.凍結(jié)資金b.凍結(jié)實(shí)物c.強(qiáng)行平倉d.協(xié)議平倉 標(biāo)準(zhǔn)答案：c 考生答案：c 考生得分：1分評語：39 .對于柏金現(xiàn)貨交易，交易買入報(bào)價(jià)是需要凍結(jié)（）資金（1分）a.10% b.7% c.100% d.102% 標(biāo)準(zhǔn)答案：d 考生答案：d 考生得分：1分評語：40 .白銀現(xiàn)貨交易最小的提貨單位為（）（1分）a.1公斤b.15公斤c.3公斤d

6、.10公斤標(biāo)準(zhǔn)答案：b考生答案：b 考生得分：1分評語: 標(biāo)準(zhǔn)答案：b 考生答案：b 考生得分：1分評語：二.多選題（共10題，每題2分，共20分）1 .針對交割的實(shí)物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鋁錠方必須在提貨日后（）個(gè)工作日內(nèi)向交易所 書面提出，并提供質(zhì)量檢驗(yàn)鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議，異議由。書面向交易 所提出。（2分）a.5天，b.3天c.會(huì)員彳91 d.客戶本人 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c 考生答案：a,c 考生得分：2分評語：2 .下列關(guān)于白銀交易說法正確的有（）。（2分）a.白銀現(xiàn)貨保證金交易，保證金交易比例為20% ob.白銀現(xiàn)貨交易中，漲跌停板以上一交易日收盤價(jià)為基礎(chǔ)正負(fù)7%

7、。c.白銀現(xiàn)貨保證金交易以成交當(dāng)日為t+0日，t+2日完成交割。d.白銀現(xiàn)貨最小交易單位為15公斤，報(bào)價(jià)單位元/克。 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c 考生答案：a,c 考生得分：2分 評語：3.下列說法正確的有（）。（2分）a.交易所對自然人免收倉儲(chǔ)費(fèi)。b.交易所資金清算到會(huì)員，實(shí)物負(fù)責(zé)到客戶。c.黃金一旦提貨出庫，就不能再入庫。d.黃金的運(yùn)保費(fèi)用目前為0.07元/克 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c 考生答案：a,b,c 考生得分：2分評語：4.黃金投資的稅收說法正確的有（）。（2分）a.沒有印花稅，收益不征收資本利得稅。b.有印花稅，收益要征收資本利得稅。c.交易所的黃金投資和白銀投資享受同樣的增值稅優(yōu)惠政策。d.

8、交易所的鉗金投資享受增值稅優(yōu)惠政策。 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d 考生答案：a,d 考生得分：2分評語：5 .如果買賣雙方申報(bào)交割的數(shù)量如果不相等，交易所會(huì)通過中立倉、延期補(bǔ)償費(fèi)機(jī)制來解決這 種矛盾。根據(jù)市場情況，延期補(bǔ)償費(fèi)可能為。（2分）a.正b.負(fù)c.零 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c 考生答案：a,b,c 考生得分：2分評語：6 .上海黃金交易所黃金的倉儲(chǔ)費(fèi)：自有貨權(quán)。元 /公斤/大，買入貨權(quán)。元/公斤/大。（2 分）a.1.8 元 b.0.111 元 c.0.6 元 d.0.7 元 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c 考生答案：a,c 考生得分：2分評語：7 .關(guān)于交易所交割規(guī)則說法錯(cuò)誤的為（）。（2分）a.au（t+d）

9、的交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。8 .au（t+d）交割中有通過品種開貼水，可用標(biāo)準(zhǔn)重量 1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代 交割，。c.ag99.9合約成交后不能取消和轉(zhuǎn)讓，以成交當(dāng)日為第 t+0日，凈頭寸在第t+2日日終 清算之前完成實(shí)物交割，不可提前交割。d.交易所的實(shí)物賬戶的交割處理中，按流水逐筆根據(jù)先扣除剩余庫存賬戶實(shí)物，后扣除買入貨 權(quán)賬戶實(shí)物原則進(jìn)行。 標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c 考生答案：b,c,d 考生得分：0分評語：8.上海黃金交易所標(biāo)準(zhǔn)黃金、珀金交易通過交易所的集中競價(jià)方式進(jìn)行，實(shí)行。撮合成交。 （2分）a.價(jià)格優(yōu)先b.時(shí)間優(yōu)先c.成交最小化d.成

10、交最大化 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c 考生答案：a,b,d 考生得分：0分評語：9 .（）合約的延期費(fèi)支付日為單數(shù)月份的最后交易日，（）合約的延期費(fèi)支付日為雙數(shù)月份的 最后交易日。（2分）a.au（t+n1） b.au（t+n2） c.au （t+d） d.au（t+5） 標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b 考生答案：a,b 考生得分：2分評語：10 .交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為（）。（2分）a.銀行類b.金融類會(huì)員c.綜合類d.自營會(huì)員 標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d 考生答案：b,c,d 考生得分：2分評語：問答題：1 .簡述上海黃金交易所黃金投資開戶的流程及主要程序（10分）標(biāo)準(zhǔn)答案：（1）申請開戶獲取交易所給予客戶代碼

11、并準(zhǔn)備資料；具體資料包括：機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證以及一般納稅人證明（針對一般納稅人企業(yè)需要提供）的復(fù)印件等。個(gè)人投資者開戶需要提供有效身份證明。港澳臺(tái)同胞以及外籍人士應(yīng)提供有效身份證明（如護(hù) 照）復(fù)印件。（2）完整填寫上海黃金交易所開戶登記表并簽訂委托代理交易代理協(xié)議書及 所有附屬文件。（3）開戶保證金入賬。交易資金進(jìn)入指定代理交易專用賬戶后（應(yīng)存入會(huì)員單位在 上海黃金交易所清算行的代理專用賬戶開戶基礎(chǔ)保證金壹萬元）。（4）經(jīng)上海黃金交易所審批備案，交易所生成客戶交易代碼，開戶完成。注釋 ：目前個(gè)人投資者只可通過上海黃金交易所指定商業(yè) 銀行（金融類會(huì)員）進(jìn)行開戶并交易。2

12、.簡述客戶買入實(shí)物后的提貨出庫程序（10分）標(biāo)準(zhǔn)答案：第一步：交割中報(bào)，每個(gè)交易日15:00-15:30為會(huì)員或客戶申報(bào)交收時(shí)間，申報(bào)內(nèi)容為當(dāng)日交收合約數(shù)量。系統(tǒng)實(shí)時(shí)公布認(rèn)交、認(rèn)收兩邊數(shù)量。第二步：公布交收數(shù)量和延期補(bǔ)償費(fèi)方向15:30-15:31系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)和公布交收雙方數(shù)量，延期補(bǔ)償費(fèi)支付方向。第三步：中立倉申報(bào)15:31-15:40為中立倉申報(bào)時(shí)間，即持有未被交易占用的資金或?qū)嵨锏臅?huì)員與客戶可以參與中立倉中報(bào)。第四步 ： 完成交收中報(bào)交收合約按時(shí)間優(yōu)先，當(dāng)日交收最大化原則進(jìn)行交收配對，完成實(shí)際交收。第五步 ：中 立倉中成反向持倉，一旦申報(bào)的中立倉進(jìn)入了交割階段，中立倉收到系統(tǒng)自動(dòng)中成的與實(shí)物

13、方向相反 的持倉，其成交價(jià)按當(dāng)日的結(jié)算價(jià)計(jì)算。反向持倉生成免收手續(xù)費(fèi)，這個(gè)反向持倉可以用于第二天 的實(shí)物交收。3 .簡述上海黃金交易所延期交收業(yè)務(wù)的實(shí)物交收步驟（10分）標(biāo)準(zhǔn)答案：第一步：交割中報(bào)，每個(gè)交易日15:00-15:30為會(huì)員或客戶申報(bào)交收時(shí)間，申報(bào)內(nèi)容為當(dāng)日交收合約數(shù)量。系統(tǒng)實(shí)時(shí)公布認(rèn)交、認(rèn)收兩邊數(shù)量。第二步：公布交收數(shù)量和延期補(bǔ)償費(fèi)方向15:30-15:31系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)和公布交收雙方數(shù)量，延期補(bǔ)償費(fèi)支付方向。第三步：中立倉申報(bào)15:31-15:40為中立倉申報(bào)時(shí)間，即持有未被交易占用的資金或?qū)嵨锏臅?huì)員與客戶可以參與中立倉中報(bào)。第四步 ： 完成交收中報(bào)交收合約按時(shí)間優(yōu)先，當(dāng)日交收最大化

14、原則進(jìn)行交收配對，完成實(shí)際交收。第五步 ：中 立倉中成反向持倉，一旦申報(bào)的中立倉進(jìn)入了交割階段，中立倉收到系統(tǒng)自動(dòng)中成的與實(shí)物方向相反 的持倉，其成交價(jià)按當(dāng)日的結(jié)算價(jià)計(jì)算。反向持倉生成免收手續(xù)費(fèi)，這個(gè)反向持倉可以用于第二天 的實(shí)物交收。四.計(jì)算題（共1題，每題10分，共10分某客戶在上日持有延期交易頭寸多頭 10公斤，結(jié)算價(jià)105元/克。今日某會(huì)員以106.32元/克買 入5公斤，以107.02元/克賣出3公斤，以106.44元/克平倉上日6公斤，當(dāng)日申報(bào)買入2公斤，結(jié)算價(jià)103.56元/克，延期費(fèi)空方支付多方，費(fèi)率 0.02%,手續(xù)費(fèi)率0.06%。請計(jì)算分別計(jì)算貨款？手續(xù)費(fèi)？當(dāng)日浮動(dòng)盈虧？延期補(bǔ)償費(fèi)？該客戶當(dāng)日應(yīng)收應(yīng)付貨款總額(10分)標(biāo)準(zhǔn)答案：貨款=-2000 漢03.56=-207120手續(xù)費(fèi)=-