反洗錢(qián)崗位職責(zé)

1、xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司反洗錢(qián)崗位設(shè)置及工作職責(zé)管理辦法第一條 為規(guī)范xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（下稱(chēng)“公司反洗錢(qián)崗位設(shè)置及工作職責(zé)，根據(jù)反洗錢(qián)法 、 證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法等相關(guān)法規(guī)和公司反洗錢(qián)工作管理制度 ，特制定本辦法。第二條 公司設(shè)立反洗錢(qián)工作小組，對(duì)公司反洗錢(qián)工作進(jìn)行統(tǒng)一組織。公司首席風(fēng)險(xiǎn)官擔(dān)任反洗錢(qián)工作小組組長(zhǎng)，指導(dǎo)和監(jiān)督反洗錢(qián)工作小組工作。 公司反洗錢(qián)工作小組成員主要包括合規(guī)審查部門(mén)、 財(cái)務(wù)部門(mén)、 信息技術(shù)部門(mén)、交易和結(jié)算部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、客服中心、各業(yè)務(wù)部門(mén)以及各營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人。公司定期根據(jù)人員和崗位職責(zé)的變動(dòng)及時(shí)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組成員。第三條 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部反洗錢(qián)工作的有效

2、實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第四條 公司所有員工應(yīng)當(dāng)遵守本辦法以及其他制度的規(guī)定， 切實(shí)履行客戶(hù)身份識(shí)別、 客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)、 大額和可疑交易報(bào)告、 反洗錢(qián)技術(shù)和管理保障、 配合反洗錢(qián)調(diào)查和檢查等職責(zé)， 服從公司對(duì)反洗錢(qián)工作的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和安排。第五條 公司合規(guī)審查部作為公司反洗錢(qián)合規(guī)管理部門(mén)， 負(fù)責(zé)日常具體組織實(shí)施公司的反洗錢(qián)工作， 協(xié)調(diào)各部門(mén)和營(yíng)業(yè)部實(shí)施公司各項(xiàng)反洗錢(qián)工作安排， 向反洗錢(qián)工作小組和首席風(fēng)險(xiǎn)官匯報(bào)工作，其具體職責(zé)包括：（1） 擬訂并完善公司層面的反洗錢(qián)制度； 監(jiān)督其他相關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部擬訂和完善反洗錢(qián)工作細(xì)則和流程；（2） 協(xié)調(diào)公司各部門(mén)和各營(yíng)業(yè)部落實(shí)人民

3、銀行及公司的各項(xiàng)反洗錢(qián)工作任務(wù)和安排；（3） 履行向人民銀行報(bào)送大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)， 定期報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；（四）與信息技術(shù)部門(mén)配合完善反洗錢(qián)監(jiān)控、報(bào)送及其他系統(tǒng)功能；（五）配合監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)對(duì)可疑交易的調(diào)查；（6） 定期或不定期匯總和分析反洗錢(qián)工作信息和動(dòng)態(tài)， 對(duì)公司的反洗錢(qián)工作進(jìn)行檢查，并據(jù)此向反洗錢(qián)工作小組或者其他部門(mén)提出對(duì)反洗錢(qián)工作的整改、完善或者其他建議；（七）組織并督促公司內(nèi)部反洗錢(qián)合規(guī)培訓(xùn)及宣傳等。第六條 公司合規(guī)審查部?jī)?nèi)設(shè)反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員，其具體工作職責(zé)如下：（一）合規(guī)審查部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)合規(guī)管理工作。（7） 反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員工作職責(zé)： 在部門(mén)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下， 具體負(fù)責(zé)反洗

4、錢(qián)政策信息傳導(dǎo)、 督促各業(yè)務(wù)部門(mén)修訂覆蓋反洗錢(qián)法規(guī)要求的內(nèi)控制度和政策貫徹落實(shí)， 及時(shí)評(píng)估各業(yè)務(wù)領(lǐng)域被利用洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)， 組織落實(shí)內(nèi)部機(jī)構(gòu)審計(jì)， 密切與監(jiān)管機(jī)關(guān)的溝通和聯(lián)系等； 負(fù)責(zé)落實(shí)本機(jī)構(gòu)的大額、 可疑交易報(bào)告工作； 協(xié)助反洗錢(qián)行政調(diào)查；組織公司各部反洗錢(qián)專(zhuān)員的反洗錢(qián)培訓(xùn)及宣傳等。第七條 公司營(yíng)業(yè)部和業(yè)務(wù)部門(mén)在部門(mén)負(fù)責(zé)人組織和領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展反洗錢(qián)工作， 向反洗錢(qián)工作小組和合規(guī)部門(mén)匯報(bào)， 接受合規(guī)審查部的工作協(xié)調(diào)， 其主要職責(zé)包括：（一） 根據(jù)反洗錢(qián)工作需要， 健全完善本部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度、流程和崗位設(shè)置，將反洗錢(qián)工作要求分解、細(xì)化到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位；（二）履行法定反洗錢(qián)義務(wù)，貫徹落實(shí)

5、公司各項(xiàng)反洗錢(qián)制度、程序和措施；（8） 履行客戶(hù)身份識(shí)別、 客戶(hù)交易與身份資料保存和客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)義務(wù)；（四）制定反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃，組織本部門(mén)的反洗錢(qián)培訓(xùn)與宣傳；（9） 按照規(guī)定報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和其他反洗錢(qián)信息； 整理并擬寫(xiě)本部門(mén)及本部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)的反洗錢(qián)工作報(bào)告，定期或不定期向合規(guī)部門(mén)報(bào)告；（六）履行對(duì)大額、可疑、異常交易的記錄、分析、核實(shí)、報(bào)送義務(wù)，識(shí)別、分析和報(bào)告涉嫌洗錢(qián)犯罪案件線(xiàn)索，并做好有關(guān)信息的收集、查詢(xún)與反饋工作；（七） 配合公司合規(guī)審查部門(mén)和其他部門(mén)完成檢查、 整改以及其他反洗錢(qián)工作；（八）配合人民銀行反洗錢(qián)檢查和調(diào)查，協(xié)助人民銀行和司法機(jī)關(guān)依法打擊洗錢(qián)活動(dòng)等。第八條

6、 公司總部各相關(guān)部門(mén)、 各營(yíng)業(yè)部任命一名反洗錢(qián)專(zhuān)員， 承擔(dān)本部門(mén)的反洗錢(qián)工作協(xié)調(diào)職責(zé)以及其他公司規(guī)定的具體反洗錢(qián)職責(zé)。第九條 反洗錢(qián)專(zhuān)員由本部門(mén)負(fù)責(zé)人提命， 公司統(tǒng)一任命。 反洗錢(qián)專(zhuān)員的指定與更改，應(yīng)當(dāng)向公司合規(guī)審查部報(bào)備。第十條 反洗錢(qián)專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)反洗錢(qián)工作的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、 權(quán)限、 能力、 時(shí)間與工作條件。 合規(guī)審查部認(rèn)為其不適合或不能勝任其工作的， 有權(quán)建議公司或其部門(mén)對(duì)其崗位進(jìn)行撤換。第十一條各部門(mén)反洗錢(qián)專(zhuān)員工作職責(zé)主要包括并不限于：（一） 具體負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)監(jiān)管部門(mén)的溝通聯(lián)系， 作好本部門(mén)反洗錢(qián)合規(guī)管理和金融情報(bào)管理工作；（二）協(xié)助本部領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展本部反洗錢(qián)基礎(chǔ)工作和日常的反洗錢(qián)宣傳和培

7、訓(xùn)；精品資料（三） 對(duì)本部所涉及客戶(hù)開(kāi)展相應(yīng)的身份識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)、 可疑交易的報(bào)告、回訪(fǎng)和監(jiān)督檢查工作；（四）作好日常工作記錄，填寫(xiě)相關(guān)工作日志和報(bào)表（詳見(jiàn)附件一） ；（五）定期向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表。第十二條公司將反洗錢(qián)工作的履職情況列為部門(mén)和員工合規(guī)績(jī)效考核的一部分。 對(duì)未能?chē)?yán)格執(zhí)行此工作的部門(mén)和員工， 公司將按合規(guī)問(wèn)責(zé)辦法的規(guī)定給予相應(yīng)的處分。第十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。第十四條本辦法由合規(guī)審查部負(fù)責(zé)解釋與修訂。xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司精品資料附件一：營(yíng)業(yè)（業(yè)務(wù)）部反洗錢(qián)工作月報(bào)表部門(mén)：營(yíng)業(yè)部；填報(bào)人：; 填報(bào)日期：年 月 日一、客戶(hù)身份識(shí)別1、初次識(shí)別是否存在客戶(hù)姓名、

8、身份證明與黑名單庫(kù)一致的情況是口否口客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)自然人戶(hù)客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)戶(hù)中風(fēng)險(xiǎn)戶(hù)法人戶(hù)低風(fēng)險(xiǎn)戶(hù)2、重新（持續(xù)）識(shí)別身份變更法人戶(hù)狀態(tài)艾更法人戶(hù)可疑交易法人戶(hù)自然人戶(hù)自然人戶(hù)自然人戶(hù)二、身份證明更新身份證明到期法人戶(hù)已發(fā)更新通知法人戶(hù)已經(jīng)更新法人戶(hù)自然人戶(hù)自然人戶(hù)自然人戶(hù)三、反洗錢(qián)培訓(xùn)是否進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)是口否口培訓(xùn)對(duì)象：培訓(xùn)人數(shù)：人次培訓(xùn)人員簽到 口培訓(xùn)課件留存 口培訓(xùn)照片留存 口培訓(xùn)試卷打分、留存 口四、反洗錢(qián)宣傳是否進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳是口否口亙傳方式：宣傳對(duì)象：宣傳內(nèi)容:發(fā)放宣傳資料：份五、反洗錢(qián)制度文件管理收到人行、證監(jiān)局、公司反洗錢(qián)文件制度是口含口文件名組織員工傳閱、學(xué)習(xí)是口含口歸檔管理是口含口部門(mén)制定、修改反洗錢(qián)制度、流程是口含口文件名六、本