2021年企業(yè)年金基金托管合同樣書一

1、you must do what others dont want to do today, so that tomorrow you can have things that others cant.勤學樂觀天天向上（word文檔/a4打印/可編輯/頁眉可刪）企業(yè)年金基金托管合同樣書一 合同編號：_合同簽署地點：_ 甲方：_公司 地址：_ 法定代表人：_ 注冊資本：_ 營業(yè)范圍：_ 組織形式：_ 營業(yè)期限：_ 企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格 證書編號：_ 郵政編碼：_ 聯(lián)系電話：_ 乙方：_銀行 地址：_ 法定代表人：_ 注冊資本：_ 營業(yè)范圍：_ 組織形式：_ 營業(yè)期限：_ 企業(yè)年金基金托管

2、業(yè)務資格 證書編號：_ 郵政編碼：_ 聯(lián)系電話：_ 為了確保_企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全，保護受益人的合法權益，根據(jù)企業(yè)年金試行辦法企業(yè)年金基金管理試行辦法_企業(yè)年金計劃_企業(yè)年金基金受托管理合同及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為_企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。 雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。 為明確甲、乙雙方在_企業(yè)年金基金財產(chǎn)的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產(chǎn)的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。 第一章 定義和釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義： 11 本合同：指甲方與乙方簽署的_企業(yè)年金

3、基金托管合同（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。 12 企業(yè)年金：指_企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。 13 企業(yè)年金基金或受托財產(chǎn)：指_企業(yè)根據(jù)_企業(yè)年金計劃所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。 14 投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格；根據(jù)_企業(yè)年金基金投資管理合同，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機構。 15 委托投資資產(chǎn)：指_企業(yè)年金基金財產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。 16 受托財產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基

4、金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。 17 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。 第二章 聲明并承諾 21 甲方聲明并承諾。 211 甲方對_企業(yè)年金基金財產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產(chǎn)沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產(chǎn)的托管權。 212 甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。 213 甲方依據(jù)企業(yè)年金計劃設立的相

5、關文件和_企業(yè)年金基金受托管理合同等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。 214 甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。 215 甲方同意將與本合同有關的受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。 216 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。 22 乙方聲明并保證： 221 乙方為一家依法

6、成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產(chǎn)承擔民事責任； 222 乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務； 223 乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力； 224 乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件； 225 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產(chǎn)，不將受托財產(chǎn)用于擔?；蛸Y金拆借； 2

7、26 遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產(chǎn)托管工作； 227 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。 228 乙方承諾受托財產(chǎn)的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。 第三章 甲方的權利與義務 31 甲方的權利： 311 增加或減少受托財產(chǎn)。 312 要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產(chǎn)托管業(yè)務信息報告。 313 按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產(chǎn)有關的賬目以及其他文件，取得受托財產(chǎn)財務狀況、證券交易記錄等資料。 314 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。 315 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同

8、。 316 按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關事宜。 317 本合同規(guī)定的其他權利。 32 甲方的義務： 321 按照本合同規(guī)定及時將受托財產(chǎn)交乙方托管。 322 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動用或處分受托財產(chǎn)，也不得干預乙方托管行為。 323 受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。 324 按照本合同的約定，及時將_企業(yè)年金計劃_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金賬戶管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式

9、做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權代理人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權代理人）簽名的真實有效。 325 按照本合同的約定向乙方支付托管費。 326 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。 327 本合同規(guī)定的其他義務。 328 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。 第四章 乙方的權利與義務 41 乙方的權利： 411 按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入； 412 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正； 4

10、13 對甲方受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告； 414 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同； 415 本合同規(guī)定的其他權利； 416 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。 42 乙方的義務： 421 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。 422 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財產(chǎn)嚴格分開，對不同的資產(chǎn)分別設置賬戶，實行分賬管理。 423 執(zhí)行甲方和投

11、資管理人的指令，辦理受托財產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。 424 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產(chǎn)。 425 建立、健全與受托財產(chǎn)托管業(yè)務相關的內(nèi)部管理制度和風險控制制度。 426 定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財產(chǎn)托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。 427 向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產(chǎn)利益或履行本合同相關沖突的行為。 428 按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。 429 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公

12、司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。 4210 按照本合同的有關約定對受托財產(chǎn)進行會計核算。 4211 依據(jù)_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。 4212 嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產(chǎn)托管業(yè)務信息報告。 4213 復核投資管理人計算的委托投資資產(chǎn)凈值等財務信息以及編制的受托財產(chǎn)投資運作報告的有關內(nèi)容，并向甲方出具書面復核意見。 4214 及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。 4215 按本合同約定完整保存與受托財產(chǎn)有關的檔案資料；在本合同有效

13、期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，完整保存有關受托財產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。 4216 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關事宜。 4217 配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和_企業(yè)年金投資管理合同終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產(chǎn)投資清算報告。 4218 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責任。 4219 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。 4220 協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財產(chǎn)所有。 4221 本合同約定的其他

14、義務。 4222 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。 第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更 51 賬戶管理人。 511 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。 512 賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。 513 乙方應根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。 52 投資管理人 521 與本受托財產(chǎn)相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

15、522 乙方應根據(jù)本合同以及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。 523 甲方應在終止投資管理人簽署的_企業(yè)年金基金投資管理合同前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。 第六章 受托財產(chǎn)的托管 61 受托財產(chǎn)。 611 本合同項下的受托財產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的_企業(yè)年金基金的全部財產(chǎn)。 612 受托財產(chǎn)獨立于甲方的固有財產(chǎn)及其受托的其他財產(chǎn)，獨立于乙方的固有財產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨立于投資管理人的固有財產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。 613 甲方和乙方在因依法解散、被依

16、法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算時，不得將受托財產(chǎn)及其收益歸入其清算財產(chǎn)。 614 甲方和乙方不得將受托財產(chǎn)的債權與不屬于受托財產(chǎn)的債務相互抵消。 615 非因受托財產(chǎn)本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產(chǎn)進行強制執(zhí)行。 62 受托財產(chǎn)增加或減少。 621 在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達受托財產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。 622 甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產(chǎn)當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。 623 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減

17、少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財產(chǎn)托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。 63 賬戶的開設與管理 631 交易席位的租用與管理 6311 委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀商提供的席位用于本項委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號為： ，深圳證券交易所席位號為： 。投資管理人應確保該證券經(jīng)紀商有足夠的交易和清算能力。 6312 甲方或投資管理人有充足理由認為證券經(jīng)紀機構不能履行證券經(jīng)紀職責時，可選擇新

18、的證券經(jīng)紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。 632 資金賬戶的開設與管理。 與受托財產(chǎn)有關的資金賬戶（受托財產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。 633 證券賬戶的開設與管理。 6331 根據(jù)甲方指令，乙方以_企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。 6332 甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方

19、備案，乙方保留原件。 6333 本受托財產(chǎn)的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產(chǎn)業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。 6334 乙方應制定受托財產(chǎn)有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產(chǎn)。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。 64 受托財產(chǎn)移交。 641 在向乙方轉交受托財產(chǎn)前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產(chǎn)移交通知書；通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產(chǎn)對應的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號等。 642 乙方應在移交受托財產(chǎn)到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產(chǎn)到賬確認書；確認書中應注明到賬

20、金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。 643 甲方向乙方下達受托財產(chǎn)支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。 65 實物證券的保管。 乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據(jù)相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產(chǎn)的實物證券及保管憑證由乙方持有。 66 指令和通知的執(zhí)行。 661 指令和通知的內(nèi)容。 6611 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產(chǎn)的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

21、6612 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。 6613 指令必須載明下列內(nèi)容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。 662 指令和通知的發(fā)送確認。 6621 甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。 6622 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。 6623 乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照743 有關規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方

22、。 6624 對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。 663 指令和通知的執(zhí)行。 6631 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、_企業(yè)年金基金受托管理合同和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。 6632 對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和_企業(yè)年金基金投資管理合同等有關規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，應按

23、照本合同772規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。 6633 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內(nèi)予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。 67 資金清算。 671 乙方負責本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時性。 672 如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔相應責任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔相應責任。 673 投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當日委托投資資產(chǎn)場內(nèi)交易成交記錄的明細數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該

24、數(shù)據(jù)的真實、準確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進行核對，如核對結果不一致，應立即與投資管理人進行溝通。 674 乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負責辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結算的有關規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。 675 在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應立即停止相應投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應清算的交易，則應完成其清算。 676 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結算后，應立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。 677 乙方應制定和實施完善的托管財產(chǎn)資

25、金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準確。 68 受托財產(chǎn)會計核算。 681 受托財產(chǎn)會計處理。 6811 乙方應根據(jù)相應會計核算辦法的要求，對受托財產(chǎn)單獨建賬、獨立核算，并應指定專門人員負責受托財產(chǎn)會計核算與會計資料保管。 6812 會計核算科目、核算方法、報表種類、資產(chǎn)估值的方法和復核程序由甲方、乙方和投資管理人參照證券投資基金會計核算辦法及國家有關規(guī)章制度共同確定_企業(yè)年金基金會計核算辦法，對于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。 6813 屬于本受托財產(chǎn)的投資運營收益應全額記入本財產(chǎn)的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。 6814 按相應

26、的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產(chǎn)費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應進行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務導致的費用支出，以及因處理與本財產(chǎn)無關的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產(chǎn)的費用。 682 受托財產(chǎn)估值。 乙方應按相應會計核算辦法的有關規(guī)定對受托財產(chǎn)進行估值，包含兩方面內(nèi)容： 6821 乙方應按證券投資基金會計核算暫行辦法和_企業(yè)年金基金計核算辦法規(guī)定的估值方法對委托投資資產(chǎn)進行估值，并與投資管理人計算的估值數(shù)據(jù)進行核對； 6822 乙方應對未委托投資的企業(yè)年金基金財產(chǎn)進行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進行匯總，及時將匯總的估值數(shù)據(jù)上報甲方，

27、定期與賬戶管理人核對受托財產(chǎn)凈值總額 6823 當委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，乙方和托管人應該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正 683 數(shù)據(jù)核對。 6831 乙方應與投資管理人每日核對交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對一致后的數(shù)據(jù)按時傳至甲方。 6832 乙方應記錄當日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結果和賬務處理數(shù)據(jù)核對不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報送時間內(nèi)未能找到核實不符原因，乙方應先以乙方核算或計算的結果為準報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。 684 委托投資資產(chǎn)核實。 乙方

28、應按照相應會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產(chǎn)進行賬實核對。如果出現(xiàn)賬實不符，乙方應立即通知相應的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，及時報告甲方。 69 對投資管理人的監(jiān)督與核查。 691 監(jiān)督與核查的內(nèi)容。 乙方應根據(jù)企業(yè)年金基金管理試行辦法、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同、投資政策和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運作報告相關內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實性進行監(jiān)督和核查。 692 處理方式和程序。 6921 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)

29、、投資政策、本合同、投資管理合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告；乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關規(guī)定或合同的約定，應當立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告。 6922 乙方有義務督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的行為，并將糾正結果報告甲方。如果投資管理人在限期內(nèi)未予糾正，乙方應立即報告甲方。 6923 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的行為，但難以明確界定時，應立即報告甲方。甲方在合理時間內(nèi)予答復

30、的，乙方按甲方的答復執(zhí)行；甲方在合理的時間內(nèi)未予答復的，乙方視同甲方認可投資管理人的行為。在甲方負責對乙方的此類報告內(nèi)容進行核實時，乙方應配合甲方做好核實工作。 6924 乙方在履行上述監(jiān)督職責的基礎上，為提高托管服務水平，每半年對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場風險及流動性風險等進行全面的評估，并對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績效進行客觀評價。 693 監(jiān)督與核查的責任。 若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的行為，乙方在其有義務監(jiān)督與核查的范圍內(nèi)應當發(fā)現(xiàn)而未及時發(fā)現(xiàn)，應當能夠制止而未及時制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時向甲方報告，由此造成損失的，乙方負相應賠償責任。

31、 610 受托財產(chǎn)檔案管理。 6101 檔案保存。 在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，甲乙雙方各自完整保存有關受托財產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應根據(jù)國家有關規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完整保存與受托財產(chǎn)有關的會計檔案。 6102 檔案查閱。 乙方有責任協(xié)助甲方或甲方授權代表對有關檔案進行查閱。 第七章 投資管理風險準備金的提取與使用 71 乙方應按照企業(yè)年金基金管理試行辦法、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，根據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費的同時，將投資管理人收取的管理費的20%，于收取管理費的當日直接劃入上述風險準備金賬戶，專項用于彌補相

32、應委托投資資產(chǎn)的投資虧損。 72 投資管理人應在乙方指定的營業(yè)機構開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風險準備金賬戶，專項用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風險準備金的提取與支付。 73 風險準備金余額達到委托投資資產(chǎn)凈值的10%時不再提取。 74 風險準備金賬戶在乙方的預留印鑒應當包括甲方指定人員的名章。 75 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因而終止清算時，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補；彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，可歸入其清算財產(chǎn)。 76 相應的_企業(yè)年金基金投資管理合同終止時，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補

33、；彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，經(jīng)甲方同意后，投資管理人可以支取。 第八章 托管業(yè)務信息報告 81 乙方應根據(jù)甲方的要求，向甲方報送托管業(yè)務信息報告，對投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運作報告中的有關內(nèi)容出具書面復核意見。 82 乙方應當在每季度結束后10日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告；并應當在年度結束后30日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告，其中年度財務會計報告須經(jīng)會計師事務所審計。 83 乙方可對委托投資資產(chǎn)及其投資組合進行風險監(jiān)控與績效評估，并提供風險監(jiān)控與績效評估報告。 第九章 托管費、受托費及投資管理費的計提與支付 91 托管費。 依據(jù)甲乙雙方預

34、定，乙方按年率 %從受托財產(chǎn)中提取托管費。 911 甲方應支付給乙方的托管費，由乙方逐日計提，按季支取。乙方在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將托管費清單報送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財產(chǎn)中一次性支取。 912 日托管費按前一日該受托財產(chǎn)凈值和雙方約定的受托財產(chǎn)年托管費率計提。其中：受托財產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產(chǎn)凈值。托管費計算方法如下： h=e_r_1/當年天數(shù) 式中：h為每日應計提的托管費； e為前一日受托財產(chǎn)凈值； r為雙方約定的年托管費率。 913 托管費應分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財產(chǎn)進行計提和支取。 914 甲乙雙方對托管費的計算與支付另

35、有約定的，從其約定。托管費率發(fā)生調(diào)整時，甲方應及時將調(diào)整后的年托管費通知投資管理人。 92 受托費的計提與支付。 依據(jù)_企業(yè)年金基金受托管理合同約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費清單報送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財產(chǎn)中一次性支付給甲方。 93 投資管理費的計提與支付。 依據(jù)_企業(yè)年金基金投資管理合同約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將投資管理費清單報送甲方，并根據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。 第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查 101 在本合同有效期內(nèi)，甲方有權對乙方履行本合同的情況進行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查

36、、年度檢查和專項檢查等。 102 甲方實施監(jiān)督、檢查可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種方式；現(xiàn)場檢查應事先向乙方發(fā)送檢查通知（特殊情況除外）。 103 甲方檢查人員應持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進行現(xiàn)場檢查；乙方應協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實反映情況，并提供相關資料；檢查人員可對與受托財產(chǎn)有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復制。 104 在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財產(chǎn)托管業(yè)務中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示；乙方在接到提示后，應立即對提示內(nèi)容予以確認。如無異議，應在限期內(nèi)改進，如有異議，應做出書面解釋。 第十一章 雙方授權代表的指定與變更 111

37、 授權代表及其簽字。 任何一方向對方下達的指令、通知和其他業(yè)務文書，應由其法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒。 112 授權代表及其簽字及印章的變更。 1121 甲乙雙方法定代表人或其授權代表及其簽字、印章樣本等事項發(fā)生變更的，應提前通知對方，同時向對方提供變更后的法定代表人或授權代表的姓名、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期等。 1122 接受方收到變更通知后，應立即以傳真和電話兩種方式同時向發(fā)送方確認。 第十二章 文件的發(fā)送與接收 121 甲乙雙方須通過雙方認可的安全、恰當?shù)姆绞?，以書面形式向對方發(fā)送所有與本合同有關的指令、通知或其他業(yè)務文書。 122 除本合同另有約定外，以人工傳遞

38、或掛號信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達日；以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認后視為送達，該電話和回復應被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號信或人工傳遞方式送往對方。 123 甲乙雙謀取主應當對發(fā)送和接收的文件進行記錄，并應采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務談話內(nèi)容。 124 甲乙雙方均應將詳細的聯(lián)系方式（包括通信地址、錄音電話、加密傳真等）送對方備案。聯(lián)系方式發(fā)生變更前應向對方發(fā)送變更通知。 第十三章 保密責任 131 乙方應就受托財產(chǎn)相關信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。 13

39、2 對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經(jīng)營相關的所有財務、統(tǒng)計、人員、技術及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用；在經(jīng)甲方事先書面同意而將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。 133 對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或為第三方向甲方提供咨詢等服務所需者除外；在依本條款規(guī)定將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。 134 甲乙雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不

40、因本合同終止而終止。 第十四章 合同生效、變更、續(xù)簽及終止 141 合同生效日期與存續(xù)期限。 1411 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。 1412 本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報勞動和社會保障部1份，每份均具有同等法律效力。 142 合同變更。 除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當事人雙方協(xié)商一致后可以變更。 143 合同續(xù)簽。 本合同到期前30個工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報告；甲方應在本合同到期前5個工作日前以書面形式答復乙方是否續(xù)簽；若甲方同意，即可續(xù)簽。 144 合同終止。 1441 有下述情形之一發(fā)生時，本合同終止： 14411 發(fā)生企業(yè)年金基金管理試行辦法第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項； 14412 合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽； 14413 乙方自行退任，并經(jīng)甲方書面同意。 145 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應向另一方送達由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。 146 合同終止后，在甲方收回本受托財產(chǎn)或委任新的托管人并履行職責前，乙方應繼續(xù)履行本合同項下的托管職責。 147 本合同終止后，乙立應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關事宜。 第十五章 文件檔案的保存 本合同有效期內(nèi)及