合規(guī)管理檢查工作總結(jié)

1、精品文檔設(shè)計(jì)分公司合規(guī)管理監(jiān)督檢查工作總結(jié)公司領(lǐng)導(dǎo)：2016 年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，以監(jiān)察部門為主， 開展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實(shí)主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門監(jiān)督力量為手段，堅(jiān)持問題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。一、合規(guī)管理檢查工作整體情況2016 年，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn)，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn)，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、1. 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開展為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實(shí)推進(jìn)，設(shè)計(jì)分公司成立了由紀(jì)委書記為組長、黨委辦公室主任為副組長的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組，由黨委辦公室、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、采購施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實(shí)施方案，明確了成員分工。1歡迎下載精品文檔組織召開了合規(guī)管理監(jiān)察工作推進(jìn)會(huì)，針對(duì)管理中在制度薄弱環(huán)節(jié)、需要加強(qiáng)和改進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了分析探討，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé)、相關(guān)人員崗位職責(zé)、強(qiáng)化部門監(jiān)督職責(zé)， 梳理了業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、廉潔點(diǎn)，為合規(guī)監(jiān)察工作全面推進(jìn)奠定了基礎(chǔ)2. 強(qiáng)化基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)

3、開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了公司合規(guī)管理辦法和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個(gè)項(xiàng)目開始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7 項(xiàng)，后勤采購管理制度4 項(xiàng)，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時(shí)注意相互間的交流，共同促進(jìn)。通過監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對(duì)要開展的項(xiàng)目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。3. 細(xì)化方案，確保執(zhí)行有序監(jiān)察組對(duì)要開展的監(jiān)察項(xiàng)目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實(shí)的工作方案，從監(jiān)察目的、 依據(jù)、對(duì)象與范圍、 內(nèi)容、成員與分工、時(shí)間、方法、工作要求八個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化，形成了明確的

4、工作計(jì)劃，力爭對(duì)日常工作影響最小。在監(jiān)察過程中，監(jiān)察組按照工作計(jì)劃，通過查閱資料、座談等方式，對(duì)照部門職責(zé)，在對(duì)制度完整性，制度執(zhí)行、費(fèi)用支付、日常管理等方。2歡迎下載精品文檔面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。4. 注重整改，確保監(jiān)察效果分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的有效落實(shí)。監(jiān)察組針對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了建議 4 項(xiàng)，對(duì)相關(guān)問題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅(jiān)持每周聽取工作開展情況匯報(bào)，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問題。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報(bào)整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項(xiàng)整改工作取得實(shí)效。二、取得的成績

5、和存在的不足通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項(xiàng)記錄完整，但也存在一些問題。（一）取得的成績1. 管理制度進(jìn)一步完善通過合規(guī)管理監(jiān)察，進(jìn)一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據(jù)在監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際，按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求，建制度、立規(guī)矩，全面清查現(xiàn)有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系，用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營，使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹立優(yōu)良作風(fēng)、提高。3歡迎下載精品文檔工作效率的要求。監(jiān)察

6、工作開展以來共梳理30 余項(xiàng)規(guī)章制度，有力促進(jìn)了分公司各項(xiàng)工作制度化、規(guī)范化和程序化。開展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化、 流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，著力全面推動(dòng)辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。2. 合規(guī)意識(shí)和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，被檢查單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，厘清問題發(fā)生的原因，制定了切實(shí)有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認(rèn)識(shí)到合規(guī)不是對(duì)某個(gè)部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺從思想筑起不違規(guī)、不違

7、紀(jì)的“防火墻”。3. 監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營管理水平的有效手段，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營和各項(xiàng)管理工作的有效切入點(diǎn)。在監(jiān)察過程中，紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)調(diào)組織內(nèi)控、審計(jì)等部門，同心協(xié)力，充分發(fā)揮整體合力，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保證了監(jiān)察工作的協(xié)調(diào)運(yùn)行，為今后聯(lián)合開展監(jiān)察工作的開展起到了很好的借鑒作用。4歡迎下載精品文檔（二）存在的不足1. 工作標(biāo)準(zhǔn)不高表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對(duì)自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動(dòng)腦，缺乏肯于鉆研的精神。2. 建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項(xiàng)制度沒能完全貫徹下去。三、下一步

8、工作一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí)。要緊密結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開展，認(rèn)真做好每項(xiàng)監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度、執(zhí)行制度的自覺性和主動(dòng)性，要注意員工思想引導(dǎo)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，通過思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長效機(jī)制。進(jìn)一步完善符合實(shí)際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。在紀(jì)檢監(jiān)察干部內(nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有計(jì)劃開。5歡迎下載精品文檔展相應(yīng)的監(jiān)察工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。任何管理都不能游離于“監(jiān)督