《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引 （修訂）

1、其它合同|contract 期貨經(jīng)紀(jì);合同編號：ht-ajijbenhmx期貨經(jīng)紀(jì)合同指引 （修訂）all legal explanation, the more simple, is also fair law.甲方：_乙方：_簽訂日期：_word文檔 / a4打印 / 可編輯期貨經(jīng)紀(jì)合同指引（修訂）（期貨經(jīng)紀(jì)合同指引于2007年6月19日發(fā)布實施；2013年8月12日經(jīng)協(xié)會第三屆理事會第十五次會議修訂）尊敬的客戶：為保障您的合法權(quán)益，敬請您逐字逐句地認(rèn)真閱讀本合同的全部文件內(nèi)容。本合同的所有內(nèi)容都與您的利益息息相關(guān)。如有任何疑問，敬請垂詢。我公司將竭誠為您服務(wù)。本合同已于201_年_月_日

2、獲得中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于本合同文本備案審查合格的通知（協(xié)會發(fā)文號），系本公司正在使用的最新文本。期貨交易風(fēng)險說明書市場風(fēng)險莫測務(wù)請謹(jǐn)慎從事尊敬的客戶：根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨交易風(fēng)險說明書。期貨交易采取保證金交易方式，具有杠桿性風(fēng)險，可能產(chǎn)生巨大虧損，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。您應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的金融市場原則，充分認(rèn)識期貨交易風(fēng)險，自行承擔(dān)交易結(jié)果。您在考慮是否進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點：一、您在期貨市場進行交易，假如市場走勢對您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時，期貨公司會按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式通知您追加保證金，以使

3、您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強行平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉。例如，這種情況可能在市場達到漲跌停板時出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您

4、持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。五、由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。六、在國內(nèi)期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當(dāng)日交易所或結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如果您利用盤中即時回報的交易結(jié)果作進一步的交易，您可能會承擔(dān)額外的風(fēng)險。七、“套期保值”交易同投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風(fēng)險。八、如果您未遵守中國證監(jiān)會關(guān)于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會影響您的期貨保證金的安全性。九、利用互聯(lián)網(wǎng)進行期貨交易時將存在但不限于以下

5、風(fēng)險，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：（一）由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤等情況；（二）由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒等攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進行及行情信息出現(xiàn)錯誤或延遲；（三）由于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或不完全；（四）由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風(fēng)險，導(dǎo)致您對軟件使用不當(dāng)，造成決策和操作失誤；（五）您

6、的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與期貨公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導(dǎo)致無法下達委托或委托失??；（六）如果您缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；（七）您的密碼失密或被盜用。本期貨交易風(fēng)險說明書無法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險和有關(guān)期貨市場的全部情形。您在入市交易之前，應(yīng)當(dāng)全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）等，審慎決定是否參與期貨交易。 以上期貨交易風(fēng)險說明書的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。（請抄寫以上劃線部分）客戶簽字：?（機構(gòu)加蓋公章）： ?簽署日期：

7、年 月 日客戶須知一、客戶須具備的開戶條件客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶必須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。二、開戶文件的簽署自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國

8、期貨保證金監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。三、客戶須知曉的事項（一）知曉期貨交易風(fēng)險客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書。（二）知曉期貨公司不得做獲利保證客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的

9、內(nèi)容。（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任客戶代理人是基于客戶的授權(quán)，代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心）

10、公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。（七） 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址客戶可以登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站（或），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。（八）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、保證金監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。（九）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)

11、定客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定?？蛻暨`反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。（十）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交

12、易品種合約。（十一）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：1協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險；4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。（十二）知曉反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動，知曉期貨公司作為金融機構(gòu)承擔(dān)反洗錢義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等?？蛻舸嬖谙村X行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。（十三）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當(dāng)性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。（十四）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守證監(jiān)會