國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信息摘編

1、國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信息摘編瞰布時(shí)間：2008-03-17一、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金2005年12月經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)渤海產(chǎn)業(yè)投資基金及 其管理公司籌備。2006年12月30日，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金及渤海產(chǎn) 業(yè)投資基金管理公司在天津正式成立。渤海產(chǎn)業(yè)投資基金由全體出資 人以契約方式發(fā)起成立，總規(guī)模為 200億元，首期募集60.8億元。 出資人包括全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、 國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家郵政儲(chǔ)匯 局、天津市津能投資公司、中銀集團(tuán)投資有限公司、中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集 團(tuán)）公司、中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司，以及渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理 有限公司。基金以封閉方式運(yùn)作，存續(xù)期 15年，主要圍繞實(shí)現(xiàn)國(guó)務(wù) 院對(duì)

2、天津?yàn)I海新區(qū)功能定位進(jìn)行投資，同時(shí)也支持天津?yàn)I海新區(qū)以外 環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。投資重點(diǎn)是具有自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代制造業(yè)，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)， 交通、能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他項(xiàng)目。在掛牌10個(gè)月之后，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金正式出手。2007年11月2 日，渤海產(chǎn)業(yè)基金宣布斥資15億元，從天津鋼管投資控股有限公司 手中購(gòu)得部分天津鋼管集團(tuán)股份有限公司股權(quán)。渤海產(chǎn)業(yè)投資基金第二期募資方案在籌備中，將募資近140億元。崔津渡說(shuō)， 天津?qū)⒊浞掷貌澈．a(chǎn)業(yè)投資基金促進(jìn)直接融資和公司上市，同時(shí)著手準(zhǔn)備第二期募資方案，準(zhǔn)備第二期募資近140 億，完成整個(gè)基金募資。天津已要求相關(guān)方面現(xiàn)

3、在開始準(zhǔn)備二期募資方案，但正式完成募資可能要在一期募資全部投入之后， 估計(jì)這個(gè)時(shí)間是一年后。 二期募資沒有面向自然人的安排， 仍然是面向機(jī)構(gòu)投資者， 但與首期的機(jī)構(gòu)投資者不是同一對(duì)象； 在引入商業(yè)銀行方面， 目前還沒有考慮。 渤海基金二期募資時(shí)， 不再成立新的基金管理公司， 仍由渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司管理。二、山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金國(guó)家發(fā)展改革委同意并批復(fù)我省開展能源產(chǎn)業(yè)投資基金籌備工作我委 （山西省發(fā)改委） 以晉發(fā)改經(jīng)貿(mào)字 2007 515 號(hào)文上報(bào)的 關(guān)于批復(fù)山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金前期籌備工作的請(qǐng)示 ， 業(yè)經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委以發(fā)改財(cái)金 2007 3619 號(hào)文同意并批復(fù)。1、同意開展設(shè)立山西能

4、源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱能源基金）的籌備工作。能源基金依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法，按照有限責(zé)任公司或股份有限公司設(shè)立。總規(guī)模為 100 億元人民幣，首期規(guī)模為 60億元人民幣，存續(xù)期為 15 年。2、同意開展設(shè)立朝暉能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱朝暉基金管理公司）的籌備工作。朝暉基金管理公司按有限責(zé)任公司設(shè)立，主要發(fā)起人為中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理公司和我省確定的有關(guān)實(shí)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。3、朝暉基金管理公司主要發(fā)起人可以私募方式向工商企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、銀行、社?；?、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金，募集期限為9 個(gè)月。4、能源基金設(shè)立后，委托朝暉基金管理公司作為管理人負(fù)責(zé)能源基金的運(yùn)作管理， 委托一家合格的

5、商業(yè)銀行作為托管人負(fù)責(zé)托管能源基金的資產(chǎn)。摘自山西省發(fā)改委網(wǎng)站三、廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金獲準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)日?qǐng)?bào) 12 月 14 日?qǐng)?bào)道：據(jù)知情人士透露，國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)已正式批準(zhǔn) 100 億元的廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金籌建。管理公司由中國(guó)廣東核電集團(tuán)、 平安信托和中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司組建。 這是信托公司和資產(chǎn)管理公司首次加入發(fā)改委批準(zhǔn)的人民幣產(chǎn)業(yè)投資基金的管理。 公司將被命名為廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司。該基金將為全國(guó)范圍的核電和新能源公司提供投資渠道和金融支持。平安保險(xiǎn)公司， 中國(guó)廣東核電集團(tuán)， 國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司可能成為該基金的其中

6、四家發(fā)起機(jī)構(gòu)。專家認(rèn)為， 產(chǎn)業(yè)投資基金的嚴(yán)格審批制度和基金管理人的經(jīng)驗(yàn)缺乏阻礙了中國(guó)產(chǎn)業(yè)投資基金和私募基金的發(fā)展。 廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金及其他幾家產(chǎn)業(yè)基金的成立， 將為中國(guó)金融機(jī)構(gòu)積累股權(quán)投資 基金管理的經(jīng)驗(yàn)提供幫助。由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管的中央企業(yè)。 1994 年注冊(cè)成立， 注冊(cè)資本 102 億元人民幣。 中廣核集團(tuán)現(xiàn)擁有大亞灣核電站和嶺澳核電站一期近四百萬(wàn)千瓦的核電裝機(jī)容量。平安信托有限公司成立于 1996 年 7 月 2 日， 是中國(guó)平安保險(xiǎn) （集團(tuán)）股份有限公司的控股子公司。 2002 年 2 月，平安信托經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)重新注冊(cè)登記， 成為全國(guó)第一批獲準(zhǔn)重新登記

7、的信托投資公司之一。 2003 年 10 月，平安信托進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增加到 27億元人民幣，成為國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本最大的信托公司之一。中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，于 1999 年 4 月 20 日在北京正式成立。公司注冊(cè)資本金100 億元人民幣，由財(cái)政部全額劃撥。公司營(yíng)運(yùn)資金除了注冊(cè)資本以外， 可以通過(guò)發(fā)行金融債券、 向金融機(jī)構(gòu)借款和向人民銀行再貸款等手段獲取運(yùn)行資金。四、綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金獲批綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金是此次國(guó)務(wù)院同意籌建的第二批五只產(chǎn)業(yè)投資基金之一， 也是中國(guó)西部第一只產(chǎn)業(yè)投資基金。 此前， 中國(guó)獲準(zhǔn)設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金僅有天津渤?；鹨恢?。據(jù)綿

8、陽(yáng)市發(fā)改委相關(guān)人士介紹， 科技城產(chǎn)業(yè)投資基金將主要投資于中國(guó)（綿陽(yáng)）科技城、 四川省， 并立足西部， 面向全國(guó)的企業(yè)或項(xiàng)目。其投資方向主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、 國(guó)家軍轉(zhuǎn)民產(chǎn)業(yè)、 環(huán)保產(chǎn)業(yè)、 科技該基金將完全按照市場(chǎng)化城建設(shè)及中國(guó)西部城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。模式運(yùn)作， 其募集對(duì)象主要包括投資公司、 金融機(jī)構(gòu)、 大型實(shí)業(yè)企業(yè) 集團(tuán)等機(jī)構(gòu)投資者。 目前， 已有一些公司表達(dá)了明確的認(rèn)購(gòu)意向， 并有數(shù)家包括國(guó)內(nèi)知名券商、 保險(xiǎn)公司、 其他非銀行金融機(jī)構(gòu)對(duì)該基金表示了濃厚的合作意向。四川省綿陽(yáng)市是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建設(shè)的中國(guó)唯一科技城。 有關(guān)人士分析認(rèn)為， “綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金” 不僅會(huì)大大提高綿陽(yáng)的知名度， 更

9、重要的是將會(huì)為科技城建設(shè)提供穩(wěn)定的資金來(lái)源， 推動(dòng)科研成果產(chǎn)業(yè)化， 培育成長(zhǎng)型企業(yè)。 作為一種強(qiáng)勢(shì)投資工具， 它還將吸引大批企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資人參與科技城建設(shè)， 對(duì)解決一直比較棘手的科技城中小企業(yè)融資、 突破科技成果轉(zhuǎn)化融資瓶頸都將起到重要的作用。 “ 綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金” 一旦運(yùn)行成功， 將成為西部產(chǎn)業(yè)投資基金的范本。五、中新高科技產(chǎn)業(yè)基金中新高科技產(chǎn)業(yè)基金獲批總規(guī)模100 億元據(jù)財(cái)經(jīng) 報(bào)道， 中新高科技產(chǎn)業(yè)投資基金日前得到國(guó)家發(fā)改委批復(fù)，獲準(zhǔn)籌備設(shè)立基金公司和選定基金管理人， 成為繼渤海產(chǎn)業(yè)投資基金后，中國(guó)第二家獲批的產(chǎn)業(yè)投資基金。“中新基金的資金募集對(duì)象都是國(guó)內(nèi)比較大的機(jī)構(gòu)和企業(yè)， 單個(gè)

10、投資人募集的錢可能就要 10 到 20 個(gè)億?！碧K州創(chuàng)投集團(tuán)副總裁費(fèi)建江透露說(shuō)， 產(chǎn)業(yè)基金更多是產(chǎn)業(yè)整合的概念， 希望調(diào)動(dòng)起全國(guó)乃至海外的資源， 而投資范圍也不會(huì)局限在蘇州或長(zhǎng)三角本地， 投資方向以成熟期的高新技術(shù)為主。據(jù)悉， 中新基金將在 2007 年底完成設(shè)立并開始運(yùn)作， 整個(gè)基金的總 規(guī)模為 100 億元人民幣， 首期募集 50 億元。 蘇州創(chuàng)投集團(tuán)旗下的蘇州工業(yè)園區(qū)銀杏投資管理有限公司和厚樸投資管理公司將共同發(fā)起設(shè)立一家基金管理公司 （各占 50% 的股份 ）， 然后由該公司作為普通合伙人與其他投資者一道成立基金公司。 其中， 厚樸投資是由高盛高華證券董事長(zhǎng)方風(fēng)雷牽頭，由一些專業(yè)人士組

11、建的公司。蘇州工業(yè)園區(qū)原計(jì)劃由蘇州創(chuàng)投來(lái)?yè)?dān)當(dāng)中新基金的管理人， 但國(guó)家發(fā)改委建議由全國(guó)性的、 有業(yè)績(jī)和品牌的公司參與管理。 據(jù)悉， 聯(lián)想旗下的弘毅投資曾前去洽談，但由于要求對(duì)基金管理公司控股而未果。此后，厚樸投資很快進(jìn)入，最終商訂與蘇州創(chuàng)投集團(tuán)各占 50% 股權(quán)。2007 年 9 月 26 日， 蘇州創(chuàng)投集團(tuán)正式成立， 注冊(cè)資本 30 億元， 下轄中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)銀杏投資管理有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)擔(dān)保有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)生物納米科技發(fā)展有限公司四個(gè)控股子公司以及全資的華園管理咨詢 （香港）有限公司。在中新基金成立之前，蘇州創(chuàng)投集團(tuán)已經(jīng)管理了50

12、 億元的基金。分別投資處于種子期、成長(zhǎng)期、擴(kuò)張期的企業(yè)，甚至還設(shè)有一家專門投資于創(chuàng)投基金的母基金。投資種子期企業(yè)的， 正是凱風(fēng)創(chuàng)投。 凱風(fēng)創(chuàng)投的投資方向與工業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向有所契合，它聚焦于軟件、集成電路設(shè)計(jì)、通訊、生物制藥等產(chǎn)業(yè)。凱風(fēng)種子基金當(dāng)前注冊(cè)資本3 億元，到今年8 月底總計(jì)投資初創(chuàng)期項(xiàng)目 30 多個(gè)。作為創(chuàng)投集團(tuán)前身的中新創(chuàng)投，則改頭換面，成為凱風(fēng)基金的管理公司。投資成長(zhǎng)期企業(yè)的，是華億創(chuàng)投基金。在與infinity合作的英菲尼迪 中新創(chuàng)投企業(yè)1000萬(wàn)美元投完之后，雙方打算深入合作，遂成立 總額為3.5億美元的華億創(chuàng)投。華億創(chuàng)投包含3個(gè)平行投資的創(chuàng)投基 金，分別注冊(cè)在以色列（2億美元）、開曼群島（1億美元）和蘇州工業(yè)園 區(qū)（5000萬(wàn)美元等值人民幣）。這家中以合作的基金得到了以色列總 理奧爾默特和中國(guó)國(guó)務(wù)院副總理吳儀的關(guān)注。據(jù)悉，國(guó)務(wù)院已批復(fù)同意國(guó)家開發(fā)銀行直接投資3000萬(wàn)美元參與華億基金的設(shè)立。投資于擴(kuò)張期企業(yè)的，是元風(fēng)基金。該基金主要投資人是蘇州當(dāng)?shù)?6 家民營(yíng)企業(yè)。這個(gè)市場(chǎng)化募集的基金，首期規(guī)模是 2.5億人民幣，專 注于民營(yíng)企業(yè)的pre-ipo （指投資于企業(yè)上市之前，或預(yù)期企業(yè)可 近期上市時(shí)的基金，該基金的退出方式一般為上市后從公開資本市場(chǎng) 上出售股票退出，是私募股權(quán)投資的一種）。此外，蘇州創(chuàng)投集團(tuán)還成立了 “蘇州工業(yè)