建設工程監(jiān)理概論

1、建設工程監(jiān)理概論:第一章建設工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解）:建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年中華人民共和國建筑法以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。二、建設工程監(jiān)理的概念（熟悉）：所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。監(jiān)理概念要點：1建設工程監(jiān)理的行為主體：建設工

2、程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)2建設工程監(jiān)理實施的前提：建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。3建設工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。2）有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范:法律：建筑法、合同法、招標投標法行政法規(guī)：建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程安全生產(chǎn)管理條例部門規(guī)章：工程建設監(jiān)理規(guī)定 標準、規(guī)范：工程建設標準強制性條文、建設工程監(jiān)理規(guī)范4建設工程監(jiān)理的范圍：建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)

3、理的建設階段范圍。規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。下列建設工程必須實行監(jiān)理：1)國家重點建設工程： 2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總

4、投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。 (2)階段范圍。建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。三、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握）：1服務性：最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用。2科學性：科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。3獨立性：建筑法明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。4公正性：公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本

5、職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。四、建設工程監(jiān)理的作用（掌握）(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平：(二)有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為： (三)有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全： (四)有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化：建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，設投資額最少；2)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用最少；3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。第二節(jié) 建設工程監(jiān)理概論

6、基礎和現(xiàn)階段的特點一、建設工程監(jiān)理的理論基礎（熟悉）：我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點（掌握）：(一)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性：工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。(二)建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度:是靠行政手段和法律手段在全國推行的。(三)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能：(四)市場準入的雙重控制：三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（大綱沒有明確表示，熟悉）：(一)加強法制建設，走法制化的道路: (二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展: (三)適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構： (四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

7、: (五)與國際慣例接軌，走向世界： 第三節(jié) 建設工程法律法規(guī)一、建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系1建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關和法律效力建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布。建設工程部門規(guī)章是指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。2監(jiān)

8、理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)理工作關系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。(二)與建設工程監(jiān)理關系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件與建設工程監(jiān)理關系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為建筑法、建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程監(jiān)理規(guī)范和房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。二、建筑法是我國工程建設領域的一部大法。：（1）國家推行建筑工程監(jiān)理制度。（2）由建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設單位與其委托的工程監(jiān)理單位應當訂立書面委托監(jiān)理合同

9、。（3）建筑工程監(jiān)理應當依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。（4）實施建筑工程監(jiān)理前，建設單位應當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。（5）工程監(jiān)理單位應當在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務。（6）工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。工程監(jiān)理單位與承

10、包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任三、建設工程質(zhì)量管理條例以建設工程質(zhì)量責任主體為基線，建設工程質(zhì)量管理條例中對工程監(jiān)理單位質(zhì)量責任和義務的規(guī)定（掌握）（1）市場準入和市場行為規(guī)定：（2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關系的限制性規(guī)定：（3）工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責任：工程監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。（4）監(jiān)理人員資格要求及權力方面的規(guī)定：工程監(jiān)理單位應當選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和（專業(yè)）監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程

11、師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。（5）監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設工程實施監(jiān)理四、建設工程安全生產(chǎn)管理條例建設工程安全生產(chǎn)管理條例以建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設工程安全生產(chǎn)有關的單位為主體，規(guī)定了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責任與義務，并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應急救援和調(diào)查處理、法律責任等做了相應的規(guī)定。建設工程安全生產(chǎn)管理條例中對工程監(jiān)理單位的安全責任規(guī)定：工程監(jiān)理單位在

12、實施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關主管部門報告。并對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任第四節(jié) 建設工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件一、建設工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求）:二、建設部關于落實建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見:（一）建設工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（熟悉）詳見教材p23p24。1施工準備階段：（1）根據(jù)要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。（2）對中型及以上項目和條例規(guī)定的危險

13、性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。（3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內(nèi)容包括：施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設施設置以及排水、防火措施（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。（5）審查施工單位資質(zhì)和安全生

14、產(chǎn)許可證是否合法有效。（6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。（7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。（8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。2施工階段（1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。（2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。（3）檢查施工現(xiàn)場自升式架設設施和安全設施的驗收手續(xù)。（4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。（5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加

15、建設單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。（二）建設工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉）1監(jiān)理單位按照建設工程監(jiān)理規(guī)范和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。2在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。3在施工階段，監(jiān)理單位應對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。監(jiān)理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、

16、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。4工程竣工后，監(jiān)理單位應將有關安全生產(chǎn)的技術文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。（三）建設工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任（掌握）1監(jiān)理單位有下述違反建設工程安全生產(chǎn)管理條例有關建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應承擔條例第五十七條規(guī)定的法律責任，即責令限期改正；預期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。1）監(jiān)理單位應對施工組

17、織設計中的安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查，未進行審查；安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨肝唇?jīng)監(jiān)理單位審查簽字認可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設單位。2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當?shù)亟ㄔO主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。2監(jiān)理單位履行了條例的有關建設工程安全監(jiān)理規(guī)定的職責，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關單位和人員的

18、法律責任。3要落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，應做好3方面工作：l）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制：2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度： 3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓制度：三、施工旁站監(jiān)理管理辦法（大綱未要求）：（一）旁站監(jiān)理的概念：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。第五節(jié)建設程序和建設工程管理制度一、 (一)建設程序的概念（熟悉）：投資建設一項工程應當經(jīng)過投資決策、建設實施和交付使用三個發(fā)展時期，科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上：一是在投資決策階

19、段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。(二)建設工程各階段工作內(nèi)容：主要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準備階段；竣工驗收階段。(三)堅持建設程序的意義：1）依法管理工程建設，保證正常建設秩序2）科學決策，保證投資效果3）順利實施建設工程，保證工程質(zhì)量4）順利開展建設工程監(jiān)理(四)建設程序與建設工程監(jiān)理的關系： 1建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準 2建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容 3建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地4堅

20、持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則 5嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)二、建設工程主要管理制度：項目法人責任制、工程招標投標制、建設工程監(jiān)理制、合同管理制(三)建設工程監(jiān)理制1建設工程監(jiān)理準則：“守法、誠信、公正、科學”2建設工程監(jiān)理主要內(nèi)容：控制建設工程的投資、工期和質(zhì)量；進行建設工程合同管理；協(xié)調(diào)有關單位的工作關系。(四)合同管理制：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。第二章、監(jiān)

21、理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（了解）：1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛： 2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎是合同管理， 3）執(zhí)業(yè)技能全面： 4）執(zhí)業(yè)責任重大：二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)應具備以下素質(zhì)：(一)較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結構： (二)豐富的工程建設實踐經(jīng)驗： (三)良好的品德：監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1)熱愛本職工作；2)具有科學的工作態(tài)度；3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。(四)健康的體魄和充沛的精力：我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（掌握

22、）：四、fidic道德準則：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，準則分別從對社會和職業(yè)的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。fidic道德準則， 監(jiān)理工程師應該： 五、監(jiān)理工程師的法律地位：權利義務職業(yè)道德(1)使用注冊監(jiān)理工程師稱謂;(1)維護國家的榮譽和利益,按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè);(1)遵守法律、法規(guī)和有關管理規(guī)定;(2)執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度,履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責;(2)履行管理職責,執(zhí)行技術標準、規(guī)范和規(guī)程;(2)在規(guī)

23、定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動;(9)在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動;(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務;(3)依據(jù)本人能力從事相應的執(zhí)業(yè)活動;(3)保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量,并承擔相應責任;(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法;(4)保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章;(5)在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章; (6)保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術秘密;(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項;(5)對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護;(7)不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章;(7)不收受

24、被監(jiān)理單位的任何禮金;(6)接受繼續(xù)教育;(4)接受繼續(xù)教育,不斷提高業(yè)務水平;(3)努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識,不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平;(7)獲得相應勞動報酬;(8)不得同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè);(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動,不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職;(8)對侵犯本人權利的行為進行申訴。(10)協(xié)助注冊管理機構完成相關工作。(9)堅持獨立自主地開展工作。六、監(jiān)理工程師的法律責任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。建筑法規(guī)定：給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；建設工程質(zhì)量

25、管理條例規(guī)定：對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任；建設工程安全生產(chǎn)管理條例規(guī)定：對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。由監(jiān)理工程師個人過失引起的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。1如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監(jiān)理責任：1）未對施工組織設計中的安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或暫時停止施工；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理。2監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應當與質(zhì)量、安全事故責任主體承擔連帶責任：1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；2）將不合

26、格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；3）與建設單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰： 1）未取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務的人員，予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。2）以欺騙手段取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊。3）監(jiān)理工程師出借執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。4）監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變

27、更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責令改正，并可能受到罰款的處罰。5）同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其注冊證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。6）對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的，質(zhì)量管理條例規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 安全生產(chǎn)管理條例規(guī)定：未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依據(jù)刑法有關規(guī)定追究刑

28、事責任。第二節(jié)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育一、(一)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度：實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：1）促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務水平；2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準；3）有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；4）合理建立工程監(jiān)理人才庫；5）便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。(二)報考監(jiān)理工程師的條件：一是要具有一定的專業(yè)學歷；二是要具有一定年限的工程建設實踐經(jīng)驗。(三)考試內(nèi)容： (四)考試方式和管理：實行政府統(tǒng)一管理。二、監(jiān)理工程師注冊（掌握注冊程序）：監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)

29、人員實行市場準入控制的有效手段。監(jiān)理工程師經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應工作崗位的責任和權力。僅取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，沒有取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員，則不具備這些權力，也不承擔相應的責任。監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。按照我國有關法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師按照專業(yè)類別注冊，每人最多可以申請兩個專業(yè)注冊，并且只能在一家企業(yè)注冊。（一）初始注冊：。（二）延續(xù)注冊：初始注冊有效期為3年，期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需辦理延續(xù)注冊。（三）變更注冊： l（四）不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊的特殊情況1如果注冊申請

30、人有下列情形之一，將不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊：不具備完全民事行為能力；刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或因從事工程監(jiān)理或者相關業(yè)務受到刑事處罰，資刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿2年；未達到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求；在兩個或者兩個以上單位申請注冊；以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書；年齡超過65周歲；法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。l2注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章自動失效：聘用單位破產(chǎn)；聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照；聘用單位被吊銷相應資質(zhì)證書；已與聘用單位解除勞動關系；注冊有效期滿且未延續(xù)注冊；年齡超過65周歲；死亡或喪失行為能力；其他導致注冊失效的情形。l（五）

31、注銷注冊：不具備完全民事行為能力；申請注銷注冊；注冊證書和執(zhí)業(yè)印章已失效；依法被撤銷注冊；依法被吊銷注冊證書；受到刑事處罰；法律、法規(guī)規(guī)定應當注銷注冊的其他情形。l三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育（熟悉有關規(guī)定）第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。一、公司制監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設立的企業(yè)法人。我國公司制監(jiān)理企業(yè)有以下特征：（熟悉）1）必須是依照中華人民共和國公司法的規(guī)定設立的社會經(jīng)濟組織；2）必須是以盈利為目的的獨立企業(yè)法人；3）自負盈虧，獨立承擔民事責任；4）是完整納稅的經(jīng)濟實體；5）

32、采用規(guī)范的成本會計和財務會計制度。我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責任公司和監(jiān)理股份有限公司。（一）監(jiān)理有限責任公司：監(jiān)理有限責任公司，是指由50個以下的股東共同出資，股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任的企業(yè)法人。（二）監(jiān)理股份有限公司：監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構成，并通過發(fā)行股票籌集資本二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)（了解）（一）基本概念：在合營企業(yè)的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低于25。（二）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別1.組織形式不同： 2組織機構不同： 3出資方式不同：。 5回

33、收投資的期限不同： (二)國有工程監(jiān)理企業(yè)改制為有限責任公司，企業(yè)改制籌備委員會在提出改制申請后，應順序進行清產(chǎn)合資、評估資產(chǎn)、界定產(chǎn)權、清理債權債務等工作。基本步驟：1確定發(fā)起人并成立籌委會 2形成公司文件 3提出改制申請 4資產(chǎn)評估 5產(chǎn)權界定 6股權設置 7認繳出資額 8申請設立登記 9簽發(fā)出資證明書 (三)產(chǎn)權制度改革的方式：國有工程監(jiān)理企業(yè)的改制可采用以下幾種方式：1)股份制改革方式：減持國有股，擴大民營股。2)股份合作制方式：將原國有監(jiān)理企業(yè)改為由本單位的全體職工和經(jīng)營者按股份共同擁有。具體的操作方式是，對企業(yè)經(jīng)過資產(chǎn)評估后，折成股份，轉(zhuǎn)讓給本企業(yè)職工和經(jīng)營者。 3)經(jīng)營者持大股方

34、式。 第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務范圍(一)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)：工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術能力、管理水平、業(yè)務經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動的基本條件，也是企業(yè)清償債務的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的

35、工程范圍和業(yè)務能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務的經(jīng)歷和成效。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務所資質(zhì)。其中專業(yè)資質(zhì)分甲級、乙級，其中房屋建筑、水利水電、公路、市政公用可設丙級，按照工程性質(zhì)和技術特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g復雜程度又分為三個等級。(二) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準綜合資質(zhì)標準：1、具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。2、具有5個以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。3、注冊監(jiān)理工程師不少于60人，注冊造價工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不

36、少于15人次。4、企業(yè)具有完善的組織結構和質(zhì)量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。5、企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備。6、申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。7、申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。8、申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。專業(yè)資質(zhì)標準1、甲級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元。2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑

37、師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于25人次；其中，相應專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表（附表1）中要求配備的人數(shù)，注冊造價工程師不少于2人。4）企業(yè)近2年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個以上相應專業(yè)的二級工程項目，但是，具有甲級設計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。5）企業(yè)具有完善的組織結構和質(zhì)量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。6）企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。9）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有

38、因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。2、乙級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有10年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。其中，相應專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表（附表1）中要求配備的人數(shù)，注冊造價工程師不少于1人。4）有較完善的組織結構和質(zhì)量管理體系，有技術、檔案等管理制度。5）有必要的工程試驗檢測設備。6）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒

39、有規(guī)定禁止的行為。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。3、丙級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有8年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷。3）相應專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表（附表1）中要求配備的人數(shù)。4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5）有必要的工程試驗檢測設備。事務所資質(zhì)標準：1、取得合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，具有書面合作協(xié)議書。2、合伙人中有3名以上注冊監(jiān)理工程師

40、，合伙人均有5年以上從事建設工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。3、有固定的工作場所。4、有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5、有必要的工程試驗檢測設備。業(yè)務范圍如下：綜合資質(zhì)：可以承擔所有專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務。專業(yè)甲級資質(zhì)：可承擔相應專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見附表2）。專業(yè)乙級資質(zhì)：可承擔相應專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見附表2）。專業(yè)丙級資質(zhì)：可承擔相應專業(yè)工程類別三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見附表2）。事務所資質(zhì)：可承擔三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見附表2），但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。工程監(jiān)理企業(yè)都可以開展相應類別建設

41、工程的項目管理、技術咨詢等業(yè)務。二、工程監(jiān)理資質(zhì)申請，一般要到企業(yè)工商注冊所在地的縣級以上人民政府建設主管部門辦理有關手續(xù)。申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應當提交以下材料：1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表（一式三份）及相應電子文檔；2）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；3）企業(yè)章程或合伙人協(xié)議；4）企業(yè)法定代表人、企業(yè)負責人和技術負責人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用）文件；5）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表中所列注冊監(jiān)理工程師及其他注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊執(zhí)業(yè)證書；6）有關企業(yè)質(zhì)量管理體系、技術和檔案等管理制度的證明材料；7）有關工程試驗檢測設備的證明材料。三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序：申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，應當向企

42、業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見和申請材料報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門應當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門受理申請材料之日起20日內(nèi)完成審查，其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務院建設主管部門送國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據(jù)初審意見審批。專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務所資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理：工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的有效期為5年。我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理

43、確定的原則是“分級管理，統(tǒng)分結合”，按中央和地方2個層次進行管理。國務院建設主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設主管部門實施資質(zhì)管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關部門配合同級建設主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。資質(zhì)審批實行公示公告制度：，并將審批結果在中國工程建設信息網(wǎng)上公告。違規(guī)處理：工程監(jiān)理企業(yè)必須依法開展監(jiān)理業(yè)務，全面履行委

44、托監(jiān)理合同約定的責任和義務。但在出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象時，建設行政主管部門將根據(jù)情節(jié)給予必要處罰。違規(guī)現(xiàn)象主要有：1）以欺騙手段取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書2）超越本企業(yè)資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務。3）未取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書而承攬監(jiān)理業(yè)務。4）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務。5）掛靠監(jiān)理業(yè)務。6）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量。7）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。8）工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系，并承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務。第五節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則（掌握）：工程監(jiān)理企業(yè)從

45、事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。(一)守法：即遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在：1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動：工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。核定的業(yè)務范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。2)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級證書。3)建設工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)

46、務，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。5)遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。(二)誠信：誠信，即誠實守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關系和當事人與社會之間的利益關系中實現(xiàn)平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導當事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權利，承擔民事義務，正確地從事民事活動。加強企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的

47、實質(zhì)是解決經(jīng)濟活動中經(jīng)濟主體之間的利益關系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企業(yè)走出去，進入國際市場的身份證。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟效益的特殊資本。監(jiān)理企業(yè)應當樹立良好的信用意識，使企業(yè)成為講道德、講信用的市場主體。工程監(jiān)理企業(yè)應當建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；(3)建立健全監(jiān)理服務需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經(jīng)營風險的重要手段之一；(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用

48、管理責任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 (三)公正：是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：1)要具有良好的職業(yè)道德；2)要堅持實事求是；3)要熟悉有關建設工程合同條款；4)要提高專業(yè)技術能力；5)要提高綜合分析判斷問題的能力。(四)科學：是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結束后，還要進行科學的總結。實施科學化管理主要體現(xiàn)在：1科學的方案：工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包

49、括：工程監(jiān)理的組織計劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實施監(jiān)理前，要盡可能準確地預測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監(jiān)理實施細則，使各項監(jiān)理活動都納入計劃管理的軌道。2科學的手段：實施工程監(jiān)理必須借助于先進的科學儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設備及計算機等。3科學的方法：監(jiān)理工作的科學方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量的、確鑿的有關監(jiān)理對象及其外部環(huán)境實際情況的基礎上，適時、妥帖、高效地處理有關問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計算機軟

50、件輔助工程監(jiān)理。二、加強企業(yè)管理：強化企業(yè)管理，提高科學管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑。監(jiān)理企業(yè)管理應抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強法制意識，依法經(jīng)營管理。(一)基本管理措施，重點做好以下幾方面工作：1)市場定位。要加強自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應市場，根據(jù)本企業(yè)實際情況，合理確定企業(yè)的市場地位，制定和實施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時調(diào)整。2)管理方法現(xiàn)代化。要廣泛采用現(xiàn)代管理技術、方法和手段，推廣先進企業(yè)的管理經(jīng)驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。3)建立市場信息系統(tǒng)。要加強現(xiàn)代信息技術的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場

51、動態(tài)。4)開展貫標活動。要積極實行is09000質(zhì)量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。5)要嚴格貫徹實施建設工程監(jiān)理規(guī)范，結合企業(yè)實際情況，制定相應的規(guī)范實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監(jiān)理合同、實施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，都應當以規(guī)范為主要依據(jù)。(二)建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度。監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：1組織管理制度：合理設置企業(yè)內(nèi)部機構和各機構職能，建立嚴格的崗位責

52、任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業(yè)資源，提高企業(yè)工作效率，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善制約機制。2人事管理制度：健全工資分配、獎勵制度，完善激勵機制，加強對員工的業(yè)務素質(zhì)培養(yǎng)和職業(yè)道德教育。3勞動合同管理制度：推行職工全員競爭上崗，嚴格勞動紀律，嚴明獎懲，充分調(diào)動和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性。4財務管理制度：加強資產(chǎn)管理、財務計劃管理、投資管理、資金管理、財務審計管理等。要及時編制資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進和加強經(jīng)濟核算。5經(jīng)營管理制度：制定企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃、市場開發(fā)計劃。6項目監(jiān)理機構管理制度7設備管理制度：制定設備的購置辦法、設備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。8科技管

53、理制度：制定科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評審辦法、科技成果應用推廣辦法等。9檔案文書管理制度：制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。 有條件的監(jiān)理企業(yè)，還要注重風險管理，實行監(jiān)理責任保險制度，適當轉(zhuǎn)移責任風險。三、市場開發(fā)(一)取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式：工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。通過投標取得監(jiān)理業(yè)務，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。我國招標投標法明確規(guī)定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，或者是工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務，

54、或者是對原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。(二)工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心：工程監(jiān)理企業(yè)向業(yè)主提供的是管理服務，因此，工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心是反映所提供的管理服務水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。業(yè)主在監(jiān)理招標時應以監(jiān)理大綱的水平作為評定投標書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應把監(jiān)理費的高低當作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定標準。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段去承攬監(jiān)理業(yè)務。一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對策是指：根據(jù)監(jiān)理招標文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點，初步擬訂的該工程的監(jiān)理工作指導思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為

55、搞好該項工程建設而向業(yè)主提出的原則性的建議等。(三)工程監(jiān)理費的計算方法1工程監(jiān)理費的構成:建設工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是構成工程概(預)算的一部分，在工程概(預)算中單獨列支。建設工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構成。(1)直接成本。直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本。主要包括：1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等；2)用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公沒施的購置費和其他儀器、機械的租賃費；3)用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費

56、、醫(yī)療費、勞保費、保險費、休假探親費等；4)其他費用。(2)間接成本。間接成本是指全部業(yè)務經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支，具體內(nèi)容包括：1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼；2)經(jīng)營性業(yè)務開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務而發(fā)生的廣告費、宣傳費、有關合同的公證費等；3)辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等；4)公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費用；5)業(yè)務培訓費、圖書、資料購置費；6)附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費、人身保險、住房公積金、特殊補助等；7)其他費用。(3)稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應交納的各種稅

57、金總額，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。(4)利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。2監(jiān)理費的計算方法，一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。監(jiān)理費的計算方法主要有：1)按建設工程投資的百分比計算法。(2)工資加一定比例的其他費用計算法。3)按時計算法。4)固定價格計算法。 (四)工程監(jiān)理企業(yè)在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務中應注意的事項:1)嚴格遵守國家的法律、法規(guī)及有關規(guī)定；遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監(jiān)理合同；2)嚴格按照批準的經(jīng)營范圍承接監(jiān)理業(yè)務，特殊情況下，承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務時，需向資質(zhì)管理部門申請批準；3)承攬監(jiān)理業(yè)務的

58、總量要視本單位的力量而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個人以本監(jiān)理企業(yè)的名義掛靠承攬監(jiān)理業(yè)務；4)對于監(jiān)理風險較大的建設工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔監(jiān)理業(yè)務，以分擔風險。第三章建設工程目標控制第一節(jié)目標控制概述：控制通常是指管理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標和計劃得以實現(xiàn)的管理活動。一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)（熟悉）(一)控制流程：建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程,表現(xiàn)為周期性的循環(huán)過程。通常，在建設工程監(jiān)理的實踐中，投資控制、進度控制和常規(guī)質(zhì)量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴重的工程質(zhì)量問題和事故，則需要及時加以控制。目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調(diào)整或