1電廠全面風險管理情況0001

1、電廠 2013 年度全面風險管理工作 2013 年，電廠按照集團公司要求，認真貫徹淄礦集團公司審字 （2008）2 號文關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)山東省省管企業(yè)全面風險管理指引 ；以 及淄礦集團公司審字（ 2008）203 號文, 關(guān)于推行全面風險管理試 點工作的實施方案，積極開展全面風險管理各項工作，并結(jié)合電廠 實際情況繼續(xù)深化完善。 2013 年電廠全面風險管理工作總體要求是： 以科學發(fā)展觀為指導， 貫徹落實集團公司全面風險管理工作要求， 圍 繞集團公司“審字（ 2008）203 號文”的總體工作方針，進一步推進 電廠全面風險管理工作，突出抓好運行安全和經(jīng)營指標領(lǐng)域風險防 范，切實加強電廠風險防范機制建設，

2、全面發(fā)揮職能作用，為電廠順 利實現(xiàn)新一年經(jīng)營目標和更好更快發(fā)展提供有力保障。 電廠 2013 年全面風險管理工作思路： 1、有兩個目標，對生產(chǎn)而言，就要實現(xiàn)安全、穩(wěn)定、節(jié)能、高 效；對大修工程而言，就要實現(xiàn)安全、質(zhì)量、造價、工期可控。要堅 持兩手抓，兩手都要硬； 2、切實防范經(jīng)營風險，確保電廠安全發(fā)展。 2013 年，外部經(jīng)營環(huán)境不能得到根本扭轉(zhuǎn)，因此，防范和化解 經(jīng)營風險， 切實增強抗風險能力必須作為一項常態(tài)工作抓緊抓好。 一 是要高度重視風險管理。 各級領(lǐng)導班子和有關(guān)部門要切實增強風險防 范意識， 及時分析企業(yè)內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境變化對電廠的影響， 善于識別 和評估企業(yè)經(jīng)營管理中的各種潛在風險，

3、切實提高整體抗風險能力。 二是要進一步完善內(nèi)控制度， 切實加強風險管理。 要繼續(xù)補充完善全 面風險管理機制， 對各類風險實行動態(tài)管理， 完善重大事項管控制度， 提高重大事項的管控能力。 三是要繼續(xù)加強各職能部門職責， 從完善 制度入手確保電廠的依法經(jīng)營、 規(guī)范運作， 為防范各種風險提供有力 保證。 （一）、建立全面風險管理制度，完善全面風險管理體 系。 1、建立了完備的風險管理組織架構(gòu)，成立了由廠長鄭汝琳任組 長，總支書記李廣新、副廠長張玉亮任副組長，各車間部室主任為成 員的全面風險管理工作領(lǐng)導組；建立“安全生產(chǎn)部”具體履行職責， 各職能部門協(xié)同配合，全員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風險

4、管理格局；各車間職能部門根據(jù)職責要求，密切協(xié)作，努力形成風險 管理的“三道防線”。 2、制定完善了埠村煤礦矸石熱電廠全面風險管理考核管理辦 法，十分重視風險管理工作，對一些具體風險，如生產(chǎn)安全風險、 企業(yè)運營風險、法律風險、外委工程風險等， 采取了積極有效的措施， 形成了一套比較完整的管理制度和程序， 積累了一定的管理經(jīng)驗， 取 得良好效果。在電廠各車間部室開展了工作流程的優(yōu)化工作和核對工 作，開展了識別各流程的控制目標、風險與控制活動，并完成風險信 息收集、風險數(shù)據(jù)庫及風險控制措施的全部風險評估工作。 優(yōu)化了全 面風險管理工作流程，全面風險管理工作取得了一定成績。 （二）、加大全面風險管理系

5、統(tǒng)建設力度，搞好系統(tǒng)運 行和推廣運用工作。 1、搞好全面風險管理體系運行工作。按規(guī)定組織開展全面風險 管理體系運行，進行運行效果自我評價和獨立評價，做好體系改進、 完善工作。按要求開展風險辨識、評估及控制等工作。 2 、加強風險管理文化宣傳和培育。組織領(lǐng)導人員和風險管理 專兼職人員參加相關(guān)風險管理學習， 進一步提高風險意識、 操作能力 和風險管理水平。通過多種形式加大員工的風險意識和知識宣傳教 育，使廣大員工樹立 “控制風險就是創(chuàng)造效益”的觀念，逐步培育 風險管理文化。 （三）、重大風險管理情況。 1重大風險描述。 根據(jù)電廠 2012 年度風險評估的結(jié)果， 主要梳理出幾個重要的風 險種類，包含

6、合同簽約風險（包括技術(shù)合同）、履約風險，招投標環(huán) 節(jié)風險，運行安全風險，大修施工現(xiàn)場安全風險。在合同風險方面， 主要涉及承包合同條款， 分包合同個別項目的外協(xié)隊伍資質(zhì)不夠等問 題，招投標環(huán)節(jié)主要是控制經(jīng)濟效益的問題， 運行安全風險主要涉及 重大危險源辨識、 特種設備安全等安全問題； 經(jīng)過各車間部門的分析， 總結(jié)，基本上這些風險總體都在可控的范圍內(nèi)，與 2012 年相比，風 險源沒有太大的變化。 2重大風險管理策略和解決方案。 2013 年，為提高電廠控制風險的能力，強化風險管理措施的有 效落實，在總結(jié) 2012 年電廠發(fā)生的風險事件的基礎上，總結(jié)經(jīng)驗教 訓，針對 2013 年度全面風險管理工作

7、中梳理出的合同簽約履約風險、 大修施工現(xiàn)場安全風險， 安全運行風險等三項重大風險點， 提出了相 應的風險應對計劃和措施， 針對重大風險點制定的專項風險應對方案 系統(tǒng)、全面，從事前布置、事中控制、事后總結(jié)三個層面綜合考慮， 確保最大限度規(guī)避或減輕風險發(fā)生的可能性和影響程度。 一是安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)層層制定了責任體系，建立健全了各項管理 規(guī)章制度，編制了埠村煤礦矸石熱電廠重大危險源辨識與監(jiān)控辦法 并相應出臺了應急預案，從重大危險源辨識、評價、管理、事故應急 預案、監(jiān)察多方面入手，冷靜決策、周密部署，充分依靠廣大干部群 眾，確保了電廠安全運行； 二是重點大修項目及費用工程安全風險。今年電廠的大修及技 改項

8、目較多，包括 3#爐、4#爐大修工程、 3#、 4#脫硫系統(tǒng)大修、余 熱回收建設工程；工程開工前電廠按照風險管理的要求，超前預防、 提前謀劃、充分調(diào)研、合理安排、 規(guī)避風險，按照安全、質(zhì)量、造價、 工期可控，時間服從質(zhì)量、質(zhì)量服從安全的指導思想，采取與外委公 司簽訂商業(yè)合同、技術(shù)協(xié)議，與現(xiàn)場施工人員簽訂現(xiàn)場安全施工協(xié) 議，安監(jiān)員全方位跟蹤監(jiān)督，繳納風險抵押金，預留質(zhì)保金等多項 措施，確保每個工程順利、 安全、保質(zhì)、按期完成， 有效規(guī)避了安全、 經(jīng)濟風險； 三是經(jīng)營指標風險。面對煤炭價格飆升、電價維持不變、原材 料物價上漲、環(huán)保投入加大等諸多不利因素，電廠采取多種辦法，向 優(yōu)化干部職工隊伍、 精

9、簡機構(gòu)要效益； 向技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新要效益； 向想?yún)栃泄?jié)約、深挖內(nèi)潛要效益。按照全面風險管理的要求，將經(jīng)營 指標落實到每一個車間， 壓力層層分解， 全面完成各項經(jīng)營指標任務。 對于外部合作供氣供暖企業(yè)， 采用預交抵押金或預付款的形式， 對于 外部供電，全部采用預付費電表，以此來規(guī)避外部合作帶來的風險。 （四）、風險評估情況。 2013 年，是電廠全面風險系統(tǒng)建設工作的重要一年，客觀地講， 當前電廠安全生產(chǎn)工作，面臨著諸多挑戰(zhàn)，其突出表現(xiàn)在：安全生產(chǎn) 形勢依然嚴峻、安全生產(chǎn)風險逐步加大、技術(shù)管理難題急需解決、節(jié) 能減排任務責無旁貸等諸多方面。 我們既要思考一些長期存在的影響 安全生產(chǎn)的突出問題， 也要充分認識到新情況、 新變化給抓好安全生 產(chǎn)帶來的緊迫性和艱巨性。 年初，電廠全面風險管理組要求各部門所 有人員都參與到風險評估中來， 結(jié)合當前經(jīng)濟形勢， 進一步在戰(zhàn)略風 險、市場風險、運營風險和法律風險等方面收集風險管理初始信息， 完成了電廠層面風險識別調(diào)查， 下一步準備建立風險事件庫， 一一梳 理風險，查漏補缺。 （五）、健全電廠內(nèi)部控制系統(tǒng)情況。 電廠將根據(jù)全面風險系統(tǒng)建設的進展，進一步梳理和優(yōu)化企業(yè) 辦事流程，不斷探索，改革創(chuàng)新，全面風險管理組將參與