1電廠全面風(fēng)險管理情況0001

1、電廠 2013 年度全面風(fēng)險管理工作 2013 年，電廠按照集團(tuán)公司要求，認(rèn)真貫徹淄礦集團(tuán)公司審字 （2008）2 號文關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)山東省省管企業(yè)全面風(fēng)險管理指引 ；以 及淄礦集團(tuán)公司審字（ 2008）203 號文, 關(guān)于推行全面風(fēng)險管理試 點工作的實施方案，積極開展全面風(fēng)險管理各項工作，并結(jié)合電廠 實際情況繼續(xù)深化完善。 2013 年電廠全面風(fēng)險管理工作總體要求是： 以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)， 貫徹落實集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理工作要求， 圍 繞集團(tuán)公司“審字（ 2008）203 號文”的總體工作方針，進(jìn)一步推進(jìn) 電廠全面風(fēng)險管理工作，突出抓好運(yùn)行安全和經(jīng)營指標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險防 范，切實加強(qiáng)電廠風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，

2、全面發(fā)揮職能作用，為電廠順 利實現(xiàn)新一年經(jīng)營目標(biāo)和更好更快發(fā)展提供有力保障。 電廠 2013 年全面風(fēng)險管理工作思路： 1、有兩個目標(biāo)，對生產(chǎn)而言，就要實現(xiàn)安全、穩(wěn)定、節(jié)能、高 效；對大修工程而言，就要實現(xiàn)安全、質(zhì)量、造價、工期可控。要堅 持兩手抓，兩手都要硬； 2、切實防范經(jīng)營風(fēng)險，確保電廠安全發(fā)展。 2013 年，外部經(jīng)營環(huán)境不能得到根本扭轉(zhuǎn)，因此，防范和化解 經(jīng)營風(fēng)險， 切實增強(qiáng)抗風(fēng)險能力必須作為一項常態(tài)工作抓緊抓好。 一 是要高度重視風(fēng)險管理。 各級領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門要切實增強(qiáng)風(fēng)險防 范意識， 及時分析企業(yè)內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境變化對電廠的影響， 善于識別 和評估企業(yè)經(jīng)營管理中的各種潛在風(fēng)險，

3、切實提高整體抗風(fēng)險能力。 二是要進(jìn)一步完善內(nèi)控制度， 切實加強(qiáng)風(fēng)險管理。 要繼續(xù)補(bǔ)充完善全 面風(fēng)險管理機(jī)制， 對各類風(fēng)險實行動態(tài)管理， 完善重大事項管控制度， 提高重大事項的管控能力。 三是要繼續(xù)加強(qiáng)各職能部門職責(zé)， 從完善 制度入手確保電廠的依法經(jīng)營、 規(guī)范運(yùn)作， 為防范各種風(fēng)險提供有力 保證。 （一）、建立全面風(fēng)險管理制度，完善全面風(fēng)險管理體 系。 1、建立了完備的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，成立了由廠長鄭汝琳任組 長，總支書記李廣新、副廠長張玉亮任副組長，各車間部室主任為成 員的全面風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)組；建立“安全生產(chǎn)部”具體履行職責(zé)， 各職能部門協(xié)同配合，全員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風(fēng)險

4、管理格局；各車間職能部門根據(jù)職責(zé)要求，密切協(xié)作，努力形成風(fēng)險 管理的“三道防線”。 2、制定完善了埠村煤礦矸石熱電廠全面風(fēng)險管理考核管理辦 法，十分重視風(fēng)險管理工作，對一些具體風(fēng)險，如生產(chǎn)安全風(fēng)險、 企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險、外委工程風(fēng)險等， 采取了積極有效的措施， 形成了一套比較完整的管理制度和程序， 積累了一定的管理經(jīng)驗， 取 得良好效果。在電廠各車間部室開展了工作流程的優(yōu)化工作和核對工 作，開展了識別各流程的控制目標(biāo)、風(fēng)險與控制活動，并完成風(fēng)險信 息收集、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險控制措施的全部風(fēng)險評估工作。 優(yōu)化了全 面風(fēng)險管理工作流程，全面風(fēng)險管理工作取得了一定成績。 （二）、加大全面風(fēng)險管理系

5、統(tǒng)建設(shè)力度，搞好系統(tǒng)運(yùn) 行和推廣運(yùn)用工作。 1、搞好全面風(fēng)險管理體系運(yùn)行工作。按規(guī)定組織開展全面風(fēng)險 管理體系運(yùn)行，進(jìn)行運(yùn)行效果自我評價和獨立評價，做好體系改進(jìn)、 完善工作。按要求開展風(fēng)險辨識、評估及控制等工作。 2 、加強(qiáng)風(fēng)險管理文化宣傳和培育。組織領(lǐng)導(dǎo)人員和風(fēng)險管理 專兼職人員參加相關(guān)風(fēng)險管理學(xué)習(xí)， 進(jìn)一步提高風(fēng)險意識、 操作能力 和風(fēng)險管理水平。通過多種形式加大員工的風(fēng)險意識和知識宣傳教 育，使廣大員工樹立 “控制風(fēng)險就是創(chuàng)造效益”的觀念，逐步培育 風(fēng)險管理文化。 （三）、重大風(fēng)險管理情況。 1重大風(fēng)險描述。 根據(jù)電廠 2012 年度風(fēng)險評估的結(jié)果， 主要梳理出幾個重要的風(fēng) 險種類，包含

6、合同簽約風(fēng)險（包括技術(shù)合同）、履約風(fēng)險，招投標(biāo)環(huán) 節(jié)風(fēng)險，運(yùn)行安全風(fēng)險，大修施工現(xiàn)場安全風(fēng)險。在合同風(fēng)險方面， 主要涉及承包合同條款， 分包合同個別項目的外協(xié)隊伍資質(zhì)不夠等問 題，招投標(biāo)環(huán)節(jié)主要是控制經(jīng)濟(jì)效益的問題， 運(yùn)行安全風(fēng)險主要涉及 重大危險源辨識、 特種設(shè)備安全等安全問題； 經(jīng)過各車間部門的分析， 總結(jié)，基本上這些風(fēng)險總體都在可控的范圍內(nèi)，與 2012 年相比，風(fēng) 險源沒有太大的變化。 2重大風(fēng)險管理策略和解決方案。 2013 年，為提高電廠控制風(fēng)險的能力，強(qiáng)化風(fēng)險管理措施的有 效落實，在總結(jié) 2012 年電廠發(fā)生的風(fēng)險事件的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗教 訓(xùn)，針對 2013 年度全面風(fēng)險管理工作

7、中梳理出的合同簽約履約風(fēng)險、 大修施工現(xiàn)場安全風(fēng)險， 安全運(yùn)行風(fēng)險等三項重大風(fēng)險點， 提出了相 應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對計劃和措施， 針對重大風(fēng)險點制定的專項風(fēng)險應(yīng)對方案 系統(tǒng)、全面，從事前布置、事中控制、事后總結(jié)三個層面綜合考慮， 確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。 一是安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)層層制定了責(zé)任體系，建立健全了各項管理 規(guī)章制度，編制了埠村煤礦矸石熱電廠重大危險源辨識與監(jiān)控辦法 并相應(yīng)出臺了應(yīng)急預(yù)案，從重大危險源辨識、評價、管理、事故應(yīng)急 預(yù)案、監(jiān)察多方面入手，冷靜決策、周密部署，充分依靠廣大干部群 眾，確保了電廠安全運(yùn)行； 二是重點大修項目及費用工程安全風(fēng)險。今年電廠的大修及技 改項

8、目較多，包括 3#爐、4#爐大修工程、 3#、 4#脫硫系統(tǒng)大修、余 熱回收建設(shè)工程；工程開工前電廠按照風(fēng)險管理的要求，超前預(yù)防、 提前謀劃、充分調(diào)研、合理安排、 規(guī)避風(fēng)險，按照安全、質(zhì)量、造價、 工期可控，時間服從質(zhì)量、質(zhì)量服從安全的指導(dǎo)思想，采取與外委公 司簽訂商業(yè)合同、技術(shù)協(xié)議，與現(xiàn)場施工人員簽訂現(xiàn)場安全施工協(xié) 議，安監(jiān)員全方位跟蹤監(jiān)督，繳納風(fēng)險抵押金，預(yù)留質(zhì)保金等多項 措施，確保每個工程順利、 安全、保質(zhì)、按期完成， 有效規(guī)避了安全、 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險； 三是經(jīng)營指標(biāo)風(fēng)險。面對煤炭價格飆升、電價維持不變、原材 料物價上漲、環(huán)保投入加大等諸多不利因素，電廠采取多種辦法，向 優(yōu)化干部職工隊伍、 精

9、簡機(jī)構(gòu)要效益； 向技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新要效益； 向想?yún)栃泄?jié)約、深挖內(nèi)潛要效益。按照全面風(fēng)險管理的要求，將經(jīng)營 指標(biāo)落實到每一個車間， 壓力層層分解， 全面完成各項經(jīng)營指標(biāo)任務(wù)。 對于外部合作供氣供暖企業(yè)， 采用預(yù)交抵押金或預(yù)付款的形式， 對于 外部供電，全部采用預(yù)付費電表，以此來規(guī)避外部合作帶來的風(fēng)險。 （四）、風(fēng)險評估情況。 2013 年，是電廠全面風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)工作的重要一年，客觀地講， 當(dāng)前電廠安全生產(chǎn)工作，面臨著諸多挑戰(zhàn)，其突出表現(xiàn)在：安全生產(chǎn) 形勢依然嚴(yán)峻、安全生產(chǎn)風(fēng)險逐步加大、技術(shù)管理難題急需解決、節(jié) 能減排任務(wù)責(zé)無旁貸等諸多方面。 我們既要思考一些長期存在的影響 安全生產(chǎn)的突出問題， 也要充分認(rèn)識到新情況、 新變化給抓好安全生 產(chǎn)帶來的緊迫性和艱巨性。 年初，電廠全面風(fēng)險管理組要求各部門所 有人員都參與到風(fēng)險評估中來， 結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢， 進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng) 險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息， 完成了電廠層面風(fēng)險識別調(diào)查， 下一步準(zhǔn)備建立風(fēng)險事件庫， 一一梳 理風(fēng)險，查漏補(bǔ)缺。 （五）、健全電廠內(nèi)部控制系統(tǒng)情況。 電廠將根據(jù)全面風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)展，進(jìn)一步梳理和優(yōu)化企業(yè) 辦事流程，不斷探索，改革創(chuàng)新，全面風(fēng)險管理組將參與