承包商施工索賠存在的問題及對策

1、承包商施工索賠存在的問題及對策摘 要索賠管理是工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，而承包商施工索賠管理則是索賠管理的一個(gè)重要方面。工程項(xiàng)目通常具有一定的復(fù)雜性和不確定性，這種復(fù)雜性和不確定性往往會導(dǎo)致各種無法預(yù)料的事件的發(fā)生。此時(shí)工程索賠就變得異常重要，它是維護(hù)自身利益的重要手段。承包商為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，就必須重視工程索賠問題，增強(qiáng)索賠管理。同時(shí)由于合同管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分，工程索賠作為合同管理的一部分，是一項(xiàng)極其重要、復(fù)雜、細(xì)致的工作，它能直接影響合同執(zhí)行的結(jié)果。 所以，探討和關(guān)注承包商施工索賠管理是很有意義的。本文從承包商的角度出發(fā)，闡述了我國工程項(xiàng)目施工索賠中承包商普遍存在的不敢索

2、賠，不懂索賠，不會索賠的問題，并通過對國內(nèi)外施工索賠狀況的分析，引出工程索賠工作的必要性以及我國承包商當(dāng)前在工程索賠方面面臨的問題，進(jìn)而找出出現(xiàn)此種情況的原因，并提出相應(yīng)的意見和建議，為承包商獲得和維護(hù)自身合法利益做出貢獻(xiàn)。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目 施工 承包商 索賠the problems and countermeasures of contractor construction claimsabstractclaim management is one of the most important content of project management, and the management

3、of the contractor of construction claim is an important aspect of the claim management. engineering project usually has a certain complexity and uncertainty, the complexity and uncertainty often leads to the occurrence of various unexpected events. the project claim becomes very important, and it is

4、 an important means to safeguard their own interests. in order to achieve the maximization of economic benefit, the contractor must pay attention to the problem of engineering claim, strengthen claims management. at the same time as the contract management is an important part of project management,

5、 and project claim as a part of the contract management, is an extremely important, complex, and meticulous work, it can directly influence the performance of the contract results. therefore, to explore and pay attention to the management of claim for contractor is very meaningful.on the contractors

6、 point of view, the paper expounds the problem on our contractors which they dare not to claim ,dont know how to claim and cant claim , and through the analysis of domestic and foreign construction claim status, necessity of construction claim work and our contractors faced in construction claim pro

7、blems, then find out the reasons, and puts forward the corresponding opinions and suggestions, make contribution for the contractor to obtain and maintain their own legitimate interests.keywords：engineering project construction contractor claims project.目 錄摘 要1abstract1第1章 緒論51.1索賠的概念及劃分51.1.1索賠的概念5

8、1.2承包商施工索賠的原因分析61.2.1由于設(shè)計(jì)方面的原因引起的索賠61.2.2由于不利的自然條件或人為障礙引起的索賠71.2.3承包商費(fèi)用索賠71.2.4工期延誤引起的索賠81.2.5因業(yè)主原因?qū)е率┕ぶ袛嗷蚬ばЫ档投岢龅氖┕に髻r81.2.6由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的施工索賠81.2.7關(guān)于支付方面的索賠81.2.8國家法令變更引起的索賠8第2章 承包商施工索賠的背景及意義92.1承包商施工索賠的國際背景92.2承包商施工索賠的國內(nèi)背景102.3承包商施工索賠的意義112.3.1承包商施工索賠是合同管理的重要組成部分112.3.2承包商施工索賠是計(jì)劃管理的動力122.3.3索賠是維

9、護(hù)承包商自身利益的重要手段122.3.4工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑122.3.5 施工索賠是國內(nèi)承包商走出國門，進(jìn)軍國際市場的需要122.3.6施工索賠是我國建筑業(yè)健康發(fā)展的需要13第3章 承包商索賠的方針和策略143.1承包商索賠的基本方針143.1.1認(rèn)真履行合同責(zé)任143.1.2著眼于重大索賠143.1.3注意索賠的靈活性153.1.4爭取以和平的方式解決爭執(zhí)153.1.5承包商應(yīng)爭取索賠主動權(quán)153.2承包商施工索賠的策略163.2.1照顧到各方利益163.2.2著眼于大事，分清主次163.2.3爭取友好協(xié)商解決17第4章 關(guān)于承包商施工索賠的建議174.1提高索賠的法律意

10、識184.2強(qiáng)化索賠管理184.2.1建立健全索賠機(jī)構(gòu)與機(jī)制184.2.2加強(qiáng)企業(yè)索賠人員的素質(zhì)培養(yǎng)184.2.3積極學(xué)習(xí)、借鑒國外索賠管理經(jīng)驗(yàn)194.3轉(zhuǎn)變觀念，正確認(rèn)識索賠19第5章 結(jié)語20參考文獻(xiàn)21第1章 緒論1.1索賠的概念及劃分1.1.1索賠的概念建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行的過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害時(shí)，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或者時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。在建設(shè)工程施工承包

11、合同執(zhí)行過程中，業(yè)主可以向承包商提出索賠的要求，承包商也可以向業(yè)主提出索賠的要求，即合同的雙方都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r的要求。當(dāng)合同的某方向另一方提出索賠要求時(shí)，被索賠方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆瘩g、應(yīng)對和防范措施，此即為反索賠。索賠有較廣泛的含義，主要可以概括成如下的三種情況：一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)或業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。施工索賠管理的基本原則：恢復(fù)受損方的地位、不得通過違約而獲利、受損方有

12、減輕損失的義務(wù)、損失賠償不應(yīng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的浪費(fèi)、無損失不賠償。1.1.2索賠的劃分索賠分為廣義索賠和狹義索賠，廣義的索賠包括保險(xiǎn)索賠，商務(wù)索賠和工程索賠；而狹義的索賠即特指工程索賠(施工索賠)。本文即是沿用狹義的索賠定義，特指工程索賠。即當(dāng)事人在工程合同實(shí)施過程中，對于并非自己的過錯(cuò)，而是由于合同對方的影響或者錯(cuò)誤造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的過程。索賠具有以下特征：索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。即索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利主張。在實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或者合法權(quán)益的損害才可以索賠。承包商自己并沒有過錯(cuò)行為。是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單

13、方行為。導(dǎo)致索賠事件發(fā)生的責(zé)任應(yīng)由業(yè)主(包括其代理人，監(jiān)理工程師)承擔(dān)。既可要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，又可要求工期補(bǔ)償。與合同標(biāo)準(zhǔn)相比較，已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際損失，包括工期和費(fèi)用的損失。必須有確實(shí)證據(jù)、客觀存在，補(bǔ)償協(xié)議尚未達(dá)成。施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的較為有效的手段，對于承包商來說，處理索賠問題水平的高低，同時(shí)也反映了其管理項(xiàng)目水平的高低。索賠不僅是合同管理的重要環(huán)節(jié)，還是計(jì)劃管理的動力，更是挽回承包商經(jīng)濟(jì)損失的重要手段。索賠有利于保證合同的按時(shí)按質(zhì)實(shí)施落實(shí)、調(diào)整合同雙方在經(jīng)濟(jì)責(zé)任方面的關(guān)系、維護(hù)合同雙方的正當(dāng)權(quán)利和利益、促使項(xiàng)目的工程造價(jià)更加合理。所以索賠管理隨著建筑市場的建設(shè)和發(fā)展將變得越來越

14、重要，應(yīng)當(dāng)引起充分的重視。1.2承包商施工索賠的原因分析1.2.1由于設(shè)計(jì)方面的原因引起的索賠隨著社會的發(fā)展，人們對建筑質(zhì)量、外觀和功能的要求越來越嚴(yán)格，越來越完善。而業(yè)主方為了滿足人們的要求也對設(shè)計(jì)方的要求越來越嚴(yán)格。但是，在設(shè)計(jì)施工圖時(shí)，難免會出現(xiàn)與現(xiàn)場實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境、資源甚至建筑文化等各個(gè)方面的差異，或是設(shè)計(jì)的圖紙對規(guī)范要求、施工說明等表達(dá)不夠嚴(yán)格，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號標(biāo)示不清楚或工程量存在錯(cuò)誤等諸多方面的遺漏和缺陷，都會給工程建設(shè)項(xiàng)目在施工上帶來各種各樣的困難和不利影響，而這諸多方面的問題，也將不可避免地產(chǎn)生諸如工期、費(fèi)用等方面的損失，從而帶來索賠問題。設(shè)計(jì)圖紙、工程量清

15、單引起的索賠由于設(shè)計(jì)單位對工程現(xiàn)場不夠熟悉，因此圖紙與現(xiàn)場的實(shí)際條件差異較大的情形也常常出現(xiàn)，這就不可避免的會引起索賠。由于工程量清單計(jì)價(jià)引起的索賠的問題也較為常見。由于現(xiàn)行工程報(bào)價(jià)是按照工作量表計(jì)算的，而有時(shí)設(shè)計(jì)圖紙和工程量表在設(shè)備、材料的型號有時(shí)會有所不同，現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求的差距，可能會大幅度地增加工程量。如果按圖紙施工就會導(dǎo)致成本的變更，可能造成工程成本的增加，承包商的利益也就有可能會受損失，此時(shí)承包商應(yīng)及時(shí)向業(yè)主提出工程索賠。設(shè)計(jì)變更或施工條件變更引起的索賠設(shè)計(jì)變更是施工過程中較為常見的現(xiàn)象。在招投標(biāo)階段，設(shè)計(jì)圖紙由于只是在工程初期，常常不夠深入，因此在施工過程中，設(shè)計(jì)以及施工方

16、面往往會根據(jù)具體的工程情況而作出相應(yīng)的改變。這在大型的、具有高度復(fù)雜性的工程項(xiàng)目中尤為常見。由于受到施工規(guī)模大、工程復(fù)雜度高、施工周期長、以及天時(shí)地質(zhì)等自然條件的影響，施工中發(fā)生變更常常不可避免，而由此也會產(chǎn)生相應(yīng)的索賠問題。1.2.2由于不利的自然條件或人為障礙引起的索賠不利自然條件引起的索賠。不利的自然條件是指在施工過程中遇到的不利于施工過程的自然條件，而這些自然條件往往比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣,是招標(biāo)文件無法預(yù)測的。由于工程施工時(shí)間長，受自然環(huán)境影響的概率較大，而人類對自然的認(rèn)知能力卻只是有限的，因此，業(yè)主不可能將工程的施工環(huán)境條件，特別是工程地質(zhì)條件資料完全準(zhǔn)確無誤地提供給承

17、包商，而承包商也不可能僅用自己的方式將施工現(xiàn)場的地質(zhì)條件情況了解得很準(zhǔn)確。不論是多么有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的承包商，也不可能將所有施工條件的未來變化情況全部準(zhǔn)確預(yù)見到。因此，由于不可預(yù)測的施工現(xiàn)場自然條件的存在，往往就會導(dǎo)致工程設(shè)計(jì)變更、施工暫?；蚬こ坛杀镜拇蠓壬仙瑢?dǎo)致承包方在施工過程中必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用去處理這些問題，進(jìn)而使承包商蒙受損失。這種情況下承包商只有通過索賠才能彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)或者工期損失。這就是出現(xiàn)承包商施工索賠的原因之一。工程中的人為障礙引起的索賠。為了處理那些即使有經(jīng)驗(yàn)的承包商也難以合理預(yù)見的人為障礙時(shí)發(fā)生了費(fèi)用或者工期的延誤，此時(shí)承包商可以進(jìn)行的索賠即為因人為障礙引起的

18、索賠。例如在挖方工程中，承包方發(fā)現(xiàn)有地下構(gòu)筑物或者文物，而且是圖紙上并未說明的。如果為了處理這個(gè)問題而導(dǎo)致了工程費(fèi)用的增加（原計(jì)劃是機(jī)械大開挖，現(xiàn)在不得不改為人工挖工），承包方即可提出索賠，而由于地下構(gòu)筑物和文物等，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的承包人難以合理預(yù)見的人為障礙，所以這種索賠即為因人為障礙引起的索賠。1.2.3承包商費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠是承包單位在由于外界干擾事件的影響使自身工程成本增加而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的情況下，按照合同規(guī)定的要求提出補(bǔ)償損失的要求。一項(xiàng)工程可能遇到各種各樣的意外情況而必須延長工期, 但是由于業(yè)主方面的原因(例如:該工程由于某些原因必須按時(shí)完成)而無法延期, 迫使承包商必須通過趕工的方式

19、來完成工程，從而導(dǎo)致了工程成本的增加。由此承包商可按照合同的規(guī)定提出的索賠即為費(fèi)用索賠。1.2.4工期延誤引起的索賠承包商工期索賠特指承包方要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失時(shí)所進(jìn)行的索賠。其中可補(bǔ)償?shù)难诱`包括:建設(shè)文件的缺陷,由于業(yè)主或建筑師的原因造成的臨時(shí)停工,場地條件的變更,處理不合理的建筑圖紙而造成的延期，場地的準(zhǔn)備工作不順利,由于業(yè)主供應(yīng)的設(shè)備和材料的延時(shí)到貨,和業(yè)主或監(jiān)理工程師取得了一致意見的工作的變更,業(yè)主、監(jiān)理工程師關(guān)于工程施工等方面的變更等。對以上延誤,承包商有以要求獲得因工期延誤而得到賠償?shù)暮戏ǖ臋?quán)利。1.2.5因業(yè)主原因?qū)е率┕ぶ袛嗷蚬ばЫ档投岢龅氖┕に髻r

20、由于業(yè)主原因引起施工中斷或工效降低, 特別是根據(jù)業(yè)主不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度,而使工程比合同規(guī)定日期提前竣工,從而導(dǎo)致了工程費(fèi)用的增加。此時(shí)承包方可提出相應(yīng)的索賠，以此彌補(bǔ)自身經(jīng)濟(jì)損失。1.2.6由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的施工索賠由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程，使得工程無法順利進(jìn)行而造成承包商經(jīng)濟(jì)損失的，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失, 并有權(quán)要求賠償其盈利損失。1.2.7關(guān)于支付方面的索賠工程付款方面的索賠主要涉及多種貨幣和拖延支付兩個(gè)方面的問題?；诙喾N貨幣的索賠。在一些由外資單獨(dú)構(gòu)成或者中外合資項(xiàng)目中, 承包商可能不只是使用一種貨幣, 而是需要在工程施工以及項(xiàng)目管理的過程中使用多種貨幣

21、，此時(shí)就涉及多種貨幣的結(jié)算問題。由于不同貨幣間的比率不盡相同，甚至可能出現(xiàn)貨幣的貶值，因此,當(dāng)承包商因此原因造成了利益損害時(shí)，有權(quán)進(jìn)行索賠。 由于拖延支付工程款而引起的索賠。一般情況下在合同中都有明確的支付工程款的時(shí)間期限，如果業(yè)主未即使按照合同的規(guī)定支付工程款項(xiàng),則承包方可以以合同條款中規(guī)定的時(shí)間期限為依據(jù)向業(yè)主索賠利息以彌補(bǔ)自身的損失。1.2.8國家法令變更引起的索賠工程項(xiàng)目所在國的法律、法規(guī)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)生變更時(shí)，諸如工程建設(shè)相關(guān)法律變更、某些建筑原材料進(jìn)口限制、稅率提高、外匯管制、技術(shù)規(guī)范變更等等，都可能引起承包商施工費(fèi)用的增加。此時(shí)，按照國際慣例，允許承包商通過索賠獲得相應(yīng)的補(bǔ)償，

22、因此承包商有權(quán)提出索賠。第2章 承包商施工索賠的背景及意義2.1承包商施工索賠的國際背景我國自改革開放以來，建筑業(yè)就有了蓬勃發(fā)展，相繼完成了了一系列重大工程項(xiàng)目，特別是在加入wto以后，我國不僅在國內(nèi)工程方面有所發(fā)展，一些實(shí)力較強(qiáng)的建筑工程公司也憑借自己的實(shí)力走出了國門，進(jìn)入了國際工程承包市場進(jìn)行商務(wù)經(jīng)營活動，在充滿競爭、復(fù)雜多變的國際環(huán)境中通過不斷的努力，循序漸進(jìn)，由小到大，不斷積累，持續(xù)進(jìn)步，終于取得了較為矚目的成績，使得我國在國際建筑工程領(lǐng)域樹立了良好的形象。在“走出去”戰(zhàn)略的影響下，越來越多的中國建筑企業(yè)涌向國際建筑市場，積極拓展國際工程承包業(yè)務(wù)，在2013年美國工程新聞紀(jì)要（enr）

23、公布的250家最大國際承包商中，我國內(nèi)地今年共有55家企業(yè)榜上有名，占上榜企業(yè)總數(shù)1/5以上。a這些公司對外承建的國際工程項(xiàng)目及實(shí)施的國際工程承包合同，無疑是當(dāng)代中國對外經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)輸出的一個(gè)重要組成部分。然而我們在關(guān)注發(fā)展進(jìn)步的同時(shí)更應(yīng)當(dāng)看到自身的技術(shù)和管理上的不足。與國外優(yōu)秀建筑企業(yè)相比，我國建筑企業(yè)在國際工程承包中仍然存在著很多的不足，也遭遇了一些挫折，尤其在工程管理方面，我國建筑企業(yè)由于起步晚，發(fā)展較為緩慢，工程管理方面普遍存在效率底下及意識不足的問題，從中標(biāo)到合同談判，到合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，再到工程索賠管理，都會暴露出缺乏管理意識、管理不科學(xué)等一系列重要問題。尤其在索賠問題上

24、，我國建筑承包商與國外企業(yè)不論在技術(shù)還是理念上仍存在很大的差距。統(tǒng)計(jì)顯示，在國際工程中，一般承包商施工索賠的額度常常達(dá)到合同價(jià)款的1015%，而個(gè)別情況則會更多，由此可見施工索賠對承包商的重要程度。2.2承包商施工索賠的國內(nèi)背景隨著我國建筑業(yè)的蓬勃發(fā)展，國內(nèi)工程承包市場的競爭變得也日趨激烈，低價(jià)中標(biāo)已經(jīng)是一種常態(tài)，承包方和發(fā)包方很難形成平等的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系，這就導(dǎo)致承包方施工企業(yè)施工經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的增加，導(dǎo)致承包企業(yè)競爭能力下降，生存難度增加。以至于在承包工程行業(yè)中產(chǎn)生了一句話即“中標(biāo)靠低價(jià)，賺錢靠索賠”。尤其現(xiàn)在實(shí)行工程量清單計(jì)價(jià)之后，導(dǎo)致市場上常常出現(xiàn)低價(jià)中標(biāo)的情形，因此承包商若不重視施工索賠管理

25、工作，就根本無利可談，甚至可能造成經(jīng)濟(jì)損失。由此體現(xiàn)出工程管理工作在建筑企業(yè)施工作業(yè)中的重要作用，合同管理和工程施工索賠管理則更應(yīng)受到承包商的重視。索賠管理水平的高低標(biāo)志著一個(gè)建筑承包企業(yè)的經(jīng)營和管理水平的高低，也決定著企業(yè)能否在錯(cuò)綜復(fù)雜，競爭日趨激烈的國內(nèi)工程建筑市場中占據(jù)一席之地。嚴(yán)酷的國內(nèi)建筑環(huán)境迫使我們對工程索賠逐的認(rèn)識逐步增加。但是我們不得不承認(rèn)，我們經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型變軌的過程并不簡單，問題層出，任務(wù)繁重。由于受到長久以來舊觀念和落后的建筑傳統(tǒng)的影響，我國承包商在工程建設(shè)中仍然在一定情況下存在著不懂、不敢、不會、不能、不讓索賠的“五不”現(xiàn)象a，這嚴(yán)重影響了我國工程建設(shè)行業(yè)的發(fā)展以及工程建

26、設(shè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。最近幾年，國內(nèi)工程索賠的數(shù)量正在大幅度增加，施工索賠的金額也變得越來越多，幾乎每項(xiàng)工程中都涉及很多項(xiàng)索賠問題。由此可見，施工索賠管理正在普及。索賠管理不僅是承包商綜合能力的體現(xiàn)，也是承包商保護(hù)其利益的最基本的管理行為和保本微利的一種必要手段。因此積極開展承包商施工索賠管理工作的學(xué)習(xí)、研究和總結(jié)，增強(qiáng)承包商工程索賠意識，按照相應(yīng)的法律法規(guī)、國際慣例和相關(guān)程序進(jìn)行索賠活動，不僅對我國現(xiàn)行工程建設(shè)體制改革的深入發(fā)展，對建筑工程市場的健全、發(fā)展和完善以及我國工程建筑市場與國際接軌，走出國門實(shí)現(xiàn)國際化有至關(guān)重要的作用，而且對建筑業(yè)企業(yè)、承包商維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益以及我國整個(gè)建筑

27、市場的健康發(fā)展和專業(yè)化發(fā)展均有著極為重要的意義。但是我國建筑工程承包企業(yè)在工程索賠方面仍然存在著很多問題，急需在工程索賠方面的專業(yè)型人才，而有的承包企業(yè)對工程索賠的重要作用仍然認(rèn)識不足，有所怠慢，甚至于對于索賠管理了解甚少；另一方面，作為從事第三方咨詢工作的中介機(jī)構(gòu)例如監(jiān)理公司或者相關(guān)工程咨詢公司，由于發(fā)展時(shí)間有限或者實(shí)際經(jīng)驗(yàn)不足，也缺乏索賠管理方面的經(jīng)驗(yàn)。目前，我國的咨詢工程師尚未在國際上得到業(yè)內(nèi)的認(rèn)可，國內(nèi)的咨詢監(jiān)理公司也沒有資格走出國門，參與國際工程市場的競爭。改變觀念，提高意識，強(qiáng)化索賠管理水平是我們目前急需完成的任務(wù)，也是整體提高我項(xiàng)目管理水平，實(shí)現(xiàn)我國建筑業(yè)健康發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

28、目前，我國施工索賠管理主要存在以下問題：不敢索賠，不會索賠主要表現(xiàn)在當(dāng)自身合法權(quán)益受到損害時(shí)，由于承包商常常處于弱勢地位或者不懂的索賠管理相關(guān)知識而不敢或者不會進(jìn)行索賠。對施工索賠管理的認(rèn)識不夠?qū)τ谖覈ㄖ邪虂碚f，由于工程索賠理論的缺乏，當(dāng)工程在實(shí)施過程中有索賠機(jī)會出現(xiàn)時(shí)，常常因把握索賠時(shí)機(jī)不準(zhǔn)、索賠的專業(yè)知識不夠而失去了索賠機(jī)會，而未能及時(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益。 在施工索賠管埋中，對索賠的策略研究仍有所欠缺索賠策略是建筑承包商索賠管理的一部分，對于重大的索賠(反索賠)，必須進(jìn)行專門的策略和方法的研究，制定出合理的索賠管理方案、索賠談判和協(xié)商解決方案，以保證索賠工作的順利進(jìn)行。而我國的承包商

29、往往對索賠策略的重要性并沒有足夠的認(rèn)識，研究不足，就導(dǎo)致無法高效地進(jìn)行施工索賠工作。對索賠依據(jù)和證據(jù)重視程度不夠在我國，有些承包商雖然重視施工索賠，但是對合同條款研究不透徹，只具有索賠意向，但是對索賠的要求例如索賠時(shí)限，索賠證據(jù)，索賠所需資料等不夠重視，沒有及時(shí)收集，最終導(dǎo)致索賠失敗，雖有索賠意向，卻最終未能維護(hù)自身的合法利益。 2.3承包商施工索賠的意義2.3.1承包商施工索賠是合同管理的重要組成部分索賠和合同管理有非常緊密的聯(lián)系，合同是索賠的前提和依據(jù)。而整個(gè)索賠處理的過程則是合同執(zhí)行過程的一個(gè)重要組成部分，也因此將施工索賠稱為合同索賠。 承包商從工程投標(biāo)之日開始就要對工程合同進(jìn)行全面分析

30、。項(xiàng)目開工以后，合同管理人員就要將每日工程實(shí)施進(jìn)展情況、已完成的合同情況與原合同的要求進(jìn)行對比，一旦出現(xiàn)與原合同不符的情況，或者合同的實(shí)施受到干擾，承包商就應(yīng)研究是否就此提出索賠。由此可見，承包商施工索賠是合同管理的重要組成部分。 2.3.2承包商施工索賠是計(jì)劃管理的動力計(jì)劃管理就是計(jì)劃的編制、執(zhí)行、調(diào)整、考核的過程。計(jì)劃管理常常涉及工程項(xiàng)目的方案、進(jìn)度、勞動力、材料和機(jī)械設(shè)備的使用與安排等方面。而索賠則必須在分析了施工過程中實(shí)際實(shí)施的計(jì)劃與原計(jì)劃的偏離情況之后才可以進(jìn)行。例如工期索賠就是通過對實(shí)際施工進(jìn)度與原計(jì)劃的關(guān)鍵路線分析的比較，才能確定是否索賠以及索賠的額度的大小，費(fèi)用索賠也是類似情況

31、。因此，從一定程度上講，沒有計(jì)劃管理就無從索賠。而承包商想要成功實(shí)施索賠就必須加強(qiáng)項(xiàng)目的計(jì)劃管理，索賠是計(jì)劃管理的動力。2.3.3索賠是維護(hù)承包商自身利益的重要手段 由于施工過程的不確定性，在施工過程中, 往往會發(fā)生難以予預(yù)料的情況，而這些情況又是合同無法包含在內(nèi)的。另外對于公開競爭中標(biāo)的工程,由于低價(jià)中標(biāo)現(xiàn)象的普遍在，承包商在報(bào)價(jià)中的計(jì)劃利潤一般都很低, 甚至可能是微利或者無利報(bào)價(jià),這些情況都會造成承包商經(jīng)濟(jì)利益的損失。此時(shí)承包商想要維護(hù)自身利益，索賠就變得異常重要，因此，施工索賠對于維護(hù)承包商自身利益具有重要意義。2.3.4工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑國際工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中會隱

32、藏著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)以及施工本身的風(fēng)險(xiǎn)等。工程索賠本身就與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的角度來講，承包商施工索賠就是因承包商承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的、屬于業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)造成了損失而向業(yè)主方索要補(bǔ)償?shù)男袨椤榱藦浹a(bǔ)由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失，承包商應(yīng)加強(qiáng)合同管理，利用合同條件，通過工程索賠這一方法將已經(jīng)造成的損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。因此，工程索賠其實(shí)也是承包商彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取合理經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，或者不敢、不會索賠，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就無法及時(shí)

33、維護(hù)自身的合法利益。2.3.5 施工索賠是國內(nèi)承包商走出國門，進(jìn)軍國際市場的需要當(dāng)前國際工程市場的競爭日趨激烈,國際工程承包市場多數(shù)被美國、 日本、 德國、 意大利、法國等發(fā)達(dá)國家的承包公司所占領(lǐng)。但是伴隨著多極化世界的來臨，許多發(fā)展中國家也積極參與國際競爭，使得國際承包市場的競爭越發(fā)激烈和多元化。由于國際工程承包業(yè)業(yè)主相對于承包商握有更多主動權(quán)的情況的存在, 使得業(yè)主趨向于將自身的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商,從而造成風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不均。因此在施工過程中稍有不可預(yù)知情況的出現(xiàn),就會使得承包商就會處于虧損的邊緣。由此可見，我國承包商要想走出國門，進(jìn)軍國際市場，就更加應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)索賠管理，這樣才能在競爭激烈的國際市場

34、有立足之地。2.3.6施工索賠是我國建筑業(yè)健康發(fā)展的需要隨著我國正式加入wto，我國建設(shè)工程市場正逐步與國際慣例接軌。隨著工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的實(shí)施, 國家或地區(qū)統(tǒng)一定額權(quán)威性的淡化及法令性的取消, 建設(shè)工程施工索賠問題, 已無法回避。由于工程索賠是合同管理的一部分，因此承包商工程索賠有利于促進(jìn)我國合同管理的健康發(fā)展。另外由于招投標(biāo)是建設(shè)項(xiàng)目按計(jì)劃完成的重要環(huán)節(jié)，與合同以及工程質(zhì)量有著密切關(guān)系，因此施工索賠對招投標(biāo)制度的完善，工程質(zhì)量的好壞均有重要影響，因此，不得不說施工索賠是我國建筑業(yè)健康發(fā)展的需要。第3章 承包商索賠的方針和策略3.1承包商索賠的基本方針?biāo)髻r管理不僅是承包商工程項(xiàng)目管理的一部

35、分，也是承包商經(jīng)營戰(zhàn)略管理的一部分。如何正確認(rèn)識索賠管理，不僅關(guān)系到承包商的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益，甚至關(guān)系到承包商的經(jīng)營信譽(yù)。能積極有效的進(jìn)行索賠，就能減少承包商所蒙受的損失；而過多的索賠，也會影響承包商的信譽(yù)，不利于承包商的長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，承包商要想做好索賠工作，應(yīng)采取適合自身的方針政策。3.1.1認(rèn)真履行合同責(zé)任承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同規(guī)定的責(zé)任，積極主動配合業(yè)主完成各項(xiàng)工程，建立良好的合作關(guān)系。這具體體現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質(zhì)量和工期要求完成工程，不偷工堿料，認(rèn)真做好工程質(zhì)量的控制工作，按時(shí)按質(zhì)按量完成工程。積極的配合業(yè)主和工程師搞好工程項(xiàng)目管理工作，協(xié)調(diào)相關(guān)各方面的關(guān)系。做到主動

36、配合，互相彌補(bǔ)。 通過各方融洽的合作完成工程項(xiàng)目。事先無法預(yù)料的情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取彌補(bǔ)措施，盡量減少損失。3.1.2著眼于重大索賠對已經(jīng)由于對方原因造成的損失，承包商是進(jìn)行施工索賠時(shí)，一般著眼于有重大利益影響的、索賠額較大的事件，不要斤斤計(jì)較。索賠次數(shù)過多，國語頻繁，會引起對方的反感。但是承包商也不應(yīng)對這些小事置之不理，而應(yīng)當(dāng)將這些問題告訴業(yè)主方，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)告知業(yè)主方自己基于友好合作的目的可以放棄這些索賠要求。這也可作為索賠談判中讓步的余地。3.1.3注意索賠的靈活性承包商在具體的索賠處理過程中要兼具靈活性和策略性，在必要時(shí)候應(yīng)該做出適當(dāng)?shù)淖尣?，保證各方的利益，以使索賠雙方都能滿意地解決

37、問題，為將來的合作奠定基礎(chǔ)。3.1.4爭取以和平的方式解決爭執(zhí)無論是在國際還是在國內(nèi)工程中，承包商都應(yīng)盡量爭取以和平的方式解決索賠問題，這對合同雙方都是有利無害的。當(dāng)然，具體采用什么樣的方式還應(yīng)審時(shí)度勢，要從維護(hù)承包商利益的角度出發(fā)。在索賠中，“以戰(zhàn)取勝”，即用激烈對抗的形式，在談判中以凌厲的攻勢打倒對方，或者在開始就企圖步入仲裁機(jī)構(gòu)或者法院，企圖用仲裁或訴訟的方式解決索賠問題，這些都是利于索賠雙方和平友好地解決索賠爭端的，而且這樣做常會導(dǎo)致： 破壞雙方的友誼和合作關(guān)系，使雙方處于緊張關(guān)系之中，不利于合同的執(zhí)行，而且對承包商有極為不利的影響。 由于雙方的友好關(guān)系的破裂，使得承包商失去將來的合作

38、機(jī)會。當(dāng)業(yè)主再有工程項(xiàng)目時(shí)絕不會委托給曾與他打過官司的承包商的，承包商在當(dāng)?shù)匾矔袀€(gè)不好的名譽(yù)，影響到承包商的長遠(yuǎn)發(fā)展。“以戰(zhàn)取勝”是孤注一擲的選擇，也并未給自己留有太多余地。如果遭到對方反擊，由于自己的回旋余地較小，也較容易受到打擊，有時(shí)甚至?xí)斐沙邪Ａ艚鸹厥盏睦щy。另外在實(shí)際工程中，常常干擾事件的任是雙方的，承包商也可能有疏忽和違約的行為。因此對于一個(gè)具體的索賠事件，承包商很難有絕對的取勝把握。 兩敗俱傷。雙方爭執(zhí)不下，最終以仲裁或訴訟解決問題，這常常需要花費(fèi)較多的時(shí)間、金錢和精力。這些無疑對雙方都沒有好處，最終導(dǎo)致兩敗俱傷。承包商有時(shí)難以取勝。由于各種原因，承包商取得勝利的概率總是有限

39、的，常常難以取勝，例如在國際工程承包中，由于合同往往以工程所在國的法律為基礎(chǔ)，因此索賠爭執(zhí)也按該國法律解決，并在該國進(jìn)行仲裁或訴訟，這對承包商極為不利，常常導(dǎo)致承包商敗訴。因此除非在必須的情況下，應(yīng)當(dāng)盡量避免通過仲裁或者訴訟解決問題。3.1.5承包商應(yīng)爭取索賠主動權(quán) 眾所周知，在工程承包市場中，承包商常常處于不利和被動地位。從根本來說，這是建筑市場激烈競爭的必然結(jié)果。因此在招標(biāo)文件的一些規(guī)定和合同中常常會在一些不平等的、對承包商有單方面約束的條款。這些對于承包商都有非常不利的影響。要改變這種狀況，在索賠中爭取主動權(quán)，爭取索賠成功，承包商應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：爭取簽訂對承包商較為有利的合同。如果合同不

40、利，在合同實(shí)施過程中和索賠中的不利地位就很難改變。這要求承包商重視合同簽訂前的合同文本研究，重視與業(yè)主的合同談判，爭取避免不公平的合同條款。提高合同管理和項(xiàng)目管理水平，減少工程中的干擾事件的發(fā)生，避免雙方的損失和工程失誤，減少合同的爭執(zhí)，減少索賠事件發(fā)生的概率。按時(shí)、按質(zhì)、按量地完成合同規(guī)定的任務(wù)。另外在施工過程中要注意收集相關(guān)資料和信息等，如果施工過程出現(xiàn)問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)和業(yè)主以及工程師反映和溝通，以避免自己的違約責(zé)任，并為將來可能出現(xiàn)的索賠事件作準(zhǔn)備。提高索賠管理水平。一旦有事件發(fā)生，造成費(fèi)用損失和工期延長，就應(yīng)進(jìn)行積極有效的索賠活動。索賠活動越早進(jìn)行對承包商越有利，盡量不要積攢過多的索賠事

41、件而在最后通過一攬子的方式解決，越快越好，越拖延，越不利。做好策略研究，在索賠談判中爭取主動。承包商對具體的索賠事件，特別對經(jīng)濟(jì)利益影響重大的或者關(guān)系到承包商聲譽(yù)的索賠活動進(jìn)行詳細(xì)的策略研究。以便在索賠時(shí)有充分的準(zhǔn)備。3.2承包商施工索賠的策略索賠的根本目的是在于保護(hù)承包商自身的利益，減少損失。對于承包商來說，即使自身索賠是合理的，也不能肆無忌憚地索賠，只顧及自己的利益，而不顧及他人的利益。這樣即使索賠成功，也會喪失互有的合作基礎(chǔ)。因此，承包商應(yīng)當(dāng)遵循一定的索賠策略，既維護(hù)了自身利益，也照顧到其他各方的利益，才能使自己在索賠處理中得心應(yīng)手，不至于陷入被動尷尬的境地。3.2.1照顧到各方利益一個(gè)

42、工程項(xiàng)目不僅涉及到業(yè)主和施工單位，還與分包商、材料供應(yīng)商等有關(guān)。如果索賠時(shí)涉及到這些承包商，就要周全地考慮到各方的利益，而非只有自身的利益。3.2.2著眼于大事，分清主次施工過程中，難免會有各種意想不到的事情發(fā)生，有大事，也有小事。一個(gè)精明的承包商應(yīng)當(dāng)具備非清主次的能力，牢牢抓住大事，可以適當(dāng)忽略小事。即對自己利益有重大影響、關(guān)系到承包商信譽(yù)問題的重大索賠事件，絕不能含糊，而是要堅(jiān)決索賠到底；而對于那些比較小的索賠事件，只要不影響承包商工作或影響甚微的，就可以不正式提出索賠意見，這樣也可以給業(yè)主留下一些良好印象，為將來的合作奠定基礎(chǔ)。 3.2.3爭取友好協(xié)商解決哪里有人類活動，哪里就可能存在沖

43、突。而解決沖突的最實(shí)用和最便捷的方式就是協(xié)商。協(xié)商可定義為由兩方以上，對同一件事件進(jìn)行商討，最終求得各方的一致認(rèn)同的處理過程。協(xié)商是一個(gè)討價(jià)還價(jià)的過程，其最終的結(jié)果是將當(dāng)事人的接受水平降到所有各方均能接受的程度。當(dāng)出現(xiàn)索賠事件時(shí)，承包商首先應(yīng)當(dāng)選擇的解決方案就是協(xié)商。即當(dāng)發(fā)生合同爭端和索賠事件時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)客觀冷靜地尋求友好地協(xié)商解決出現(xiàn)的問題的途徑，尋求通過合同有關(guān)各方的共同努力，由合同各方根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目的合同文件規(guī)定及相關(guān)的法律法規(guī)，通過友好協(xié)商的方式達(dá)成一致的意見，使問題得到解決。而不是采取敵對態(tài)度，輕易地步入法庭或仲裁機(jī)關(guān)，這樣有時(shí)會導(dǎo)致兩敗俱傷，因?yàn)榧词钩邪掏ㄟ^訴訟或者仲裁獲得了

44、勝利，也常常由于在訴訟或仲裁上花費(fèi)了大量的時(shí)間、精力和費(fèi)用而使得辛苦索賠得來的收益損失殆盡。協(xié)商解決索賠問題，已經(jīng)是國際工程承包界的首選方法。實(shí)踐證明，絕大多數(shù)索賠爭端是可以通過這種方法得到較為圓滿的解決的。這是承包商解決施工索賠爭端很有效的方式之一。當(dāng)然，首選協(xié)商解決索賠爭端并不意味著承包商不能采取訴訟或者仲裁的方式解決重大的索賠爭端。當(dāng)雙方通過多次協(xié)商仍然無法解決索賠爭端或者當(dāng)索賠爭端關(guān)系到重大的經(jīng)濟(jì)利益或?qū)居兄卮笥绊憰r(shí)，承包商為了維護(hù)自己的合法經(jīng)濟(jì)利益或經(jīng)營信譽(yù)，可以向仲裁機(jī)關(guān)或者法院提出仲裁申請，要求通過法律途徑解決索賠爭端。這時(shí)，通過法律的方式解決就可能是唯一有效的途徑，也是公正

45、解決的辦法。第4章 關(guān)于承包商施工索賠的建議在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)和項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益最大化始終是人們所追求的。在當(dāng)今時(shí)代，承包商和業(yè)主的不平等地位已經(jīng)成為普遍現(xiàn)象。當(dāng)承包商通過低價(jià)投標(biāo)競爭爭取到工程項(xiàng)目時(shí)，由于價(jià)格較低，一般承包商可獲利的空間都較小，因此，承包商甚至在很大程度上都是靠索賠來獲取一定的經(jīng)濟(jì)收益的。因此，對于承包商來說，做好索賠管理工作可以保證自己的合法經(jīng)濟(jì)利益不受損害，減輕承包工程的風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，同時(shí)也可以促使承包商提高自己的合同管理和工程項(xiàng)目管理的水平。由于工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是工程項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。針對上述我國承包商施工索賠的現(xiàn)狀和存在的相關(guān)問題，為促進(jìn)我國建筑

46、工程施工索賠管理工作的進(jìn)一步完善和發(fā)展，提供以下一些建議：4.1提高索賠的法律意識隨著我國社會主義法制體系的日益完善和普法教育的深入進(jìn)行，人們的法制意識有了很大提高。但大多數(shù)人利用法律武器維護(hù)自己合法權(quán)益的意識還不夠強(qiáng)，對于損害自己合法權(quán)益的事情甚至不會想到用法律武器去維護(hù)，而是用盡各種其他的方法。這對于我國的承包商同樣適用。我國承包商普遍存在法律意識淡薄的問題，對我國相關(guān)法律的了解不夠清晰，例如我國的合同法中已經(jīng)明確界定了索賠的適用范圍和相關(guān)概念；國際咨詢工程師聯(lián)合會（fidic）編制的施工合同條件以及建設(shè)部和國家工商管理總局頒布的建設(shè)工程施工合同(示范文本)也提出了關(guān)于索賠的相關(guān)規(guī)定。承包

47、商應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的法律規(guī)范，熟悉相關(guān)的法律條文，提高法律意識，為將來索賠的成功奠定基礎(chǔ)。4.2強(qiáng)化索賠管理4.2.1建立健全索賠機(jī)構(gòu)與機(jī)制承包商建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用合適的組織形式，設(shè)立負(fù)責(zé)合同管理和索賠管理的機(jī)構(gòu)，以專門應(yīng)對索賠問題，對索賠事件及時(shí)作出處理決定。合同管理貫穿于整個(gè)合同的執(zhí)行過程中，索賠是合同管理的重要組成部分，合同是索賠的依據(jù)，索賠是合同管理的方式，因而索賠處理的過程也是執(zhí)行合同管理的過程。施工合同簽訂后，合同管理人員和索賠人員就必須時(shí)時(shí)將工程的實(shí)施情況與原合同條款進(jìn)行對比、分析，一旦發(fā)現(xiàn)工程實(shí)施情況與原合同條款不符的時(shí)候，就應(yīng)當(dāng)立即著手處理，研究問題產(chǎn)生的原因，并根據(jù)實(shí)際情況研究是