建筑施工企業(yè)內(nèi)審檢查內(nèi)容范例

1、建筑施工企業(yè)內(nèi)審檢查內(nèi)容范例企業(yè)建立管理體系的目的一是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要，更重要的是為企業(yè)發(fā)展提供增值效益，而內(nèi)部審核是確保企業(yè)管理體系運(yùn)行有效和持續(xù)有效的重要手段。那么搞好企業(yè)管理體系內(nèi)部審核工作就顯得尤為重要，內(nèi)審準(zhǔn)備工作的重要內(nèi)容之一就是編寫檢查表。根據(jù) GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)、 ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)及 GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求和公司的三體系管理體系文件，我們總結(jié)了多年內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)審檢查內(nèi)容形成了一系統(tǒng)規(guī)范的內(nèi)部審核指導(dǎo)書。在內(nèi)審之前，我們根據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書的要求，并結(jié)合審核的具體項(xiàng)目，來充實(shí)和完善內(nèi)審檢查表，以此作為現(xiàn)場審核指導(dǎo)?，F(xiàn)將我們內(nèi)部審核指導(dǎo)書中關(guān)于“

2、綜合管理 ”和“技術(shù)質(zhì)量管理”部分的審核內(nèi)容摘列如下。一、綜合管理部分內(nèi)部審核指導(dǎo)書（一）職責(zé)與權(quán)限（GB/T19001:5.5.1; GB/T24001;GB/T28001:4.4.1）1. 查項(xiàng)目部管理人員是否健全，職能分配是否合理，是否與項(xiàng)目管理人員備案表一致，技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、安全員、資料員等必須設(shè)專職的崗位是否設(shè)專人負(fù)責(zé)。2. 從管理人員中抽查 2 3 人，看是否熟知自己的職責(zé)。職責(zé)與權(quán)限是否得以落實(shí)，3. 查有關(guān)管理制度是否健全，是否納入分公司的管理制度匯編進(jìn)行統(tǒng)一管理。（二）企業(yè)管理方針和目標(biāo)（GB/T19001:5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.

3、2;4.3.3）1. 查是否將分公司分解到項(xiàng)目部的年度目標(biāo)分解到有關(guān)崗位，是否包括了質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，分解的目標(biāo)是否可測(cè)量或可考核，是否采取措施確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，對(duì)目標(biāo)的落實(shí)情況是否指定專人進(jìn)行檢查或考核。是否分階段編寫目標(biāo)完成情況的書面報(bào)告。2. 抽查 2 3 名管理人員，看是否熟知企業(yè)管理方針、目標(biāo)，是否理解相應(yīng)內(nèi)涵，管理人員是否知道自己的崗位目標(biāo)，并明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施。（三）工程招投標(biāo)及合同評(píng)審（GB/T19001:7.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6）1. 查合同評(píng)審表看對(duì)招投標(biāo)文件和合同是否進(jìn)行了評(píng)審，是否符合程序要求。2. 合同執(zhí)行中，是否發(fā)

4、生了合同條款變更的情況（如補(bǔ)充協(xié)議），如有，是否進(jìn)行了評(píng)審，并將變更后的相關(guān)信息通知各有關(guān)人員。（四）文件和資料控制（GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5)1. 查項(xiàng)目部的文件資料收文登記表、工程技術(shù)文件和資料控制清單和法律法規(guī)和其他要求總清單，看文件配備（技術(shù)質(zhì)量方面）是否滿足本工程的使用要求，包括施工圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等，是否是有效版本。2. 從收文登記表中抽查 3-4 份文件，看文件資料是否妥善保管，設(shè)計(jì)變更洽商是否做了收文。3. 查作廢文件資料是否加蓋了作廢章并進(jìn)行了隔離。4. 查施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、勞務(wù)合同（專業(yè)工程

5、分包合同）是否受控，圖紙保存是否完整，設(shè)計(jì)變更洽商是否進(jìn)行了有效地傳遞，查傳遞記錄。5. 施工組織設(shè)計(jì)是否傳閱，查傳閱記錄。6. 查文件借閱是否填寫借閱記錄。（五）記錄控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T240014.5.4; GB/T28001:4.5.3)1. 出示資料目錄，抽 4 種記錄（是綜合管理部分之外的） ,查是否符合記錄填寫要求，是否及時(shí)填寫，是否完整，是否與實(shí)際相符。2. 查記錄是否分類收集、整理和保存，借閱是否進(jìn)行登記，有無損壞、丟失。（六）信息交流與協(xié)商(GB/T19001:5.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.3)1. 詢問項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)

6、目部采取何種形式進(jìn)行內(nèi)外部信息的溝通。2. 通過檢查其他內(nèi)容（如職責(zé)權(quán)限、方針目標(biāo)、有關(guān)文件、顧客意見的收集、設(shè)計(jì)變更、培訓(xùn)、合同評(píng)審等），看信息交流渠道是否暢通，溝通是否有效。3. 是否以文件形式向相關(guān)方（如甲方、監(jiān)理、勞務(wù)供方、周邊社區(qū)等）規(guī)定信息溝通的安排（尤其是涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面的要求），文件是否明確了溝通的方式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容等，是否按文件執(zhí)行（查相應(yīng)的溝通證據(jù)）。4. 出示信息傳遞及處理表（或其它記錄），看需進(jìn)行處理的內(nèi)外部信息，是否進(jìn)行了有效傳遞和處理。5.詢問 2-3名管理人員， 是否了解誰是公司任命的管理者代表,誰是公司和分公司、項(xiàng)目部的職業(yè)健康安全的員工代表。代表如

7、何逐級(jí)反饋員工在職業(yè)健康安全方面的意見和建議。（七）監(jiān)視和測(cè)量裝置控制(GB/T19001:7.6; GB/T24001;GB/T28001:4.5.1)1.工程開工前是否填寫了檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備配備情況和使用狀態(tài)確認(rèn)表(Z21-1)室確認(rèn)蓋章。并經(jīng)試驗(yàn)2. 是否建立了檢驗(yàn)設(shè)備檔案。3. 從檢驗(yàn)設(shè)備臺(tái)帳中抽查 3 5 種檢測(cè)設(shè)備 ( 包括 1 2 種自檢的計(jì)量器具 ) 。a. 查檢定合格證書，看是否在檢定周期之內(nèi)，應(yīng)自檢的是否填寫了自檢記錄表；b. 有無表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，有無計(jì)量編號(hào)；c. 查日常維護(hù)保養(yǎng)情況，是否保持清潔、完好；4. 查檢測(cè)設(shè)備購置、周轉(zhuǎn)、封存、報(bào)廢情況，是否填寫了有關(guān)

8、記錄或申請(qǐng)表。（八）內(nèi)部審核(GB/T19001:8.2.2; GB/T240014.5.5;GB/T28001:4.5.4)1. 查上次外部審核不合格項(xiàng)在該項(xiàng)目部有無再次出現(xiàn)。2. 查上一次內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正措施實(shí)施情況，有無反復(fù)。3. 分公司是否建立了自查機(jī)制，查今年的自查情況和相關(guān)記錄。（九）人力資源管理(GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2)1. 出示項(xiàng)目部人力資源臺(tái)帳，看人力資源相關(guān)信息是否登記完整。2. 出示項(xiàng)目部人員資格鑒定表，看年初是否對(duì)管理人員進(jìn)行了鑒定，看人員能力是否與其崗位任職條件相符。對(duì)人力資源管理程序中崗位任職條件之外的人員，

9、（如：消防保衛(wèi)人員、庫管員、司機(jī)、炊事員等），是否自行制定了崗位任職條件，并進(jìn)行了人員資格鑒定。對(duì)不滿足要求的，是否采取了措施（如培訓(xùn)、調(diào)整崗位等），使其滿足相應(yīng)的任職要求。3.根據(jù)人力資源臺(tái)帳，看技術(shù)職務(wù)、 崗位資質(zhì)等級(jí)證書或崗位證書是否與任職條件相符，是否有效。沒有相應(yīng)崗位證書的是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施，同時(shí)報(bào)行政部備案。4. 查是否對(duì)項(xiàng)目部管理人員和重要崗位人員（含特殊工種作業(yè)人員）進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全培訓(xùn)（其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、管理體系文件培訓(xùn)、相關(guān)技術(shù)和技能培訓(xùn)等），培訓(xùn)是否具有針對(duì)性，看培訓(xùn)記錄（如考勤、培訓(xùn)內(nèi)容、試卷等）詢問是如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果的，是否保留了評(píng)價(jià)記錄。5.

10、 抽查 3-4 名特殊工種操作人員的崗位證書，看是否持證上崗，證書是否有效。6. 詢問管理人員和操作人員：集團(tuán)公司重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有哪些？本項(xiàng)目部重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有哪些？對(duì)與本崗位工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，是否知道相應(yīng)的控制要求。7. 查項(xiàng)目部和班組對(duì)新員工和農(nóng)民工的三級(jí)教育卡、安全教育記錄，（包括入崗前、日常、特殊時(shí)期的教育），以及對(duì)特殊工種人員的教育是否已進(jìn)行。二、技術(shù)質(zhì)量管理內(nèi)部審核指導(dǎo)書（一）施工過程控制(GB/T19001:7.1)1. 1. 施工準(zhǔn)備：a. 查施工組織設(shè)計(jì)（或項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃）：是否按照施工組織設(shè)計(jì)編制和審批管理辦法的要求進(jìn)行了審批。再查是否明

11、確了編制依據(jù)、關(guān)鍵過程和特殊過程，驗(yàn)收準(zhǔn)則及資源要求，每個(gè)技術(shù)管理人員是否都能熟悉施工組織設(shè)計(jì)的相關(guān)內(nèi)容，并有 “施工組織設(shè)計(jì)交底記錄 ”。計(jì)劃創(chuàng)優(yōu)的工程， 施工組織設(shè)計(jì)與創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃是否一致，是否有創(chuàng)優(yōu)措施并實(shí)施。b. 查主要施工機(jī)械使用計(jì)劃表 (C08-2 表) 與施工組織設(shè)計(jì)、設(shè)備臺(tái)帳和現(xiàn)場使用的設(shè)備是否一致，能否滿足施工要求。c. 查圖紙會(huì)審記錄 ( 表 C2-2) ，看在 “圖紙問題 ”欄中提出的問題，在 “圖紙問題交底 ” 欄中是否都有相應(yīng)的答復(fù)，記錄是否準(zhǔn)確、翔實(shí)，整理后是否經(jīng)各方面審核簽字。d. 其他設(shè)施是否滿足施工管理要求（如電腦、相關(guān)辦公軟件的配備等），是否建立相關(guān)設(shè)施臺(tái)帳。2

12、. 事中控制a. 檢查施工組織設(shè)計(jì)的實(shí)施情況：質(zhì)量管理、平面布置、施工進(jìn)度安排、成品保護(hù)措施等能否按施工組織設(shè)計(jì)執(zhí)行。b. 查專業(yè)施工方案交底記錄。c. 查分項(xiàng)工程技術(shù)交底記錄： 是否按照分項(xiàng)技術(shù)交底要求的內(nèi)容列項(xiàng)， （見表格填寫說明）交底內(nèi)容是否詳細(xì)、齊全，具有可操作性，交底是否具有時(shí)效性，簽字是否齊全。d. 查設(shè)計(jì)變更通知單和工程洽商記錄，是否有相應(yīng)的書面交底。e. 查針對(duì) “四新 ”技術(shù)是否有相應(yīng)交底。3. 特殊過程控制： 是否有特殊過程， 檢查對(duì)特殊過程是否編制了施工方案，檢查特殊過程交底記錄，特殊過程操作班組的資質(zhì)是否滿足施工要求，查特使過程監(jiān)控記錄（C08-3表）看是否對(duì)特殊過程進(jìn)

13、行了連續(xù)監(jiān)控。4. 工程分包：a. 分包方是否提供書面施工方案，檢查施工方案；b. 施工方案是否經(jīng)總包方審核，查審核手續(xù)；c. 資料移交情況：分包方是否及時(shí)向總包方移交資料，檢查分包方移交的資料。（二）施工過程檢驗(yàn)和試驗(yàn)(GB/T19001:8.2.4;)1. 抽查施工記錄 C5 系列表： ( 包括隱檢、 預(yù)檢、施工檢查記錄， 混凝土澆灌申請(qǐng)書 （表 C5-8 ）和混凝土開盤鑒定 ( 表 C5-10) ，等 ) ，看是否符合規(guī)范和規(guī)程的要求，是否執(zhí)行了建筑工程資料管理規(guī)程。2. 詢問是否嚴(yán)格執(zhí)行三檢制。3. 抽查施工試驗(yàn)記錄 C6 系列表：a. 主要抽查：土建專用施工試驗(yàn)記錄 ( 鋼筋連接試驗(yàn)

14、報(bào)告、回填土干密度試驗(yàn)報(bào)告、砌筑砂漿及砼抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告、等 ) 及試驗(yàn)臺(tái)帳 ( 臺(tái)-7 至臺(tái) -10) 。b. 抽查電氣專用施工試驗(yàn)記錄 ( 電氣接地電阻測(cè)試記錄、 絕緣電阻測(cè)試記錄、 電氣照明和動(dòng)力試運(yùn)行記錄等 ) 。c. 抽查管道專用施工試驗(yàn)記錄 管道灌水試驗(yàn)記錄，強(qiáng)度嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄、通水試驗(yàn)記錄、吹( 沖 ) 洗( 脫脂 ) 試驗(yàn)記錄、室內(nèi)排水管道通球試驗(yàn)記錄 。抽查以上各項(xiàng)是否符合試驗(yàn)管理規(guī)程、建筑工程資料管理規(guī)程的有關(guān)規(guī)定。d. 各檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部 ( 子分部 ) 工程、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收是否符合建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和建筑工程資料管理規(guī)程和各專業(yè)驗(yàn)收規(guī)范的要求。e. 施工過

15、程標(biāo)識(shí) : 查施工日志是否按要求填寫，是否可追溯施工過程。（三）不合格品控制（GB/T19001:8.3）施工過程和各種檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，是否填寫了不合格處置記錄，并進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)審和處置，對(duì)不合格進(jìn)行處置后，是否進(jìn)行了再次驗(yàn)證。（四）糾正和預(yù)防措施（GB/T19001:8.5.2;8.5.3）1. 查是否針對(duì)已出現(xiàn)并需采取糾正措施的不合格、進(jìn)行了原因分析，是否制定并實(shí)施了糾正措施，內(nèi)容是否正確，是否進(jìn)行了驗(yàn)證及評(píng)價(jià)。2.是否根據(jù)工程特點(diǎn)和難點(diǎn)、質(zhì)量通病或其它可能出現(xiàn)的不合格, 分析潛在原因，制定了預(yù)防措施，其內(nèi)容是否正確，是否實(shí)施并進(jìn)行了驗(yàn)證及評(píng)價(jià)。（五）顧客溝通與滿意測(cè)量(GB/T190

16、01:8.2.1;)1. 項(xiàng)目部是否通過工作例會(huì)等各種形式收集建設(shè)單位或監(jiān)理意見，并在項(xiàng)目部進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)建設(shè)單位或監(jiān)理的合理要求是否予以落實(shí)，對(duì)日常施工過程中顧客滿意情況是否進(jìn)行了整理和分析。2. 是否實(shí)施了分公司或直屬處的工程回訪和顧客滿意情況調(diào)查計(jì)劃。3. 查前一年竣工工程的顧客滿意情況調(diào)查單、顧客滿意測(cè)量統(tǒng)計(jì)表和工程回訪保修單，看：a. 是否按要求進(jìn)行了用戶滿意調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和工程回訪，對(duì)用戶提出的問題是否按要求進(jìn)行了處理或保修。b.處理或保修結(jié)果是否經(jīng)過檢查，用戶是否滿意，是否有施工單位( 質(zhì)檢員 ) 和用戶簽字。4. 查前二年竣工工程的工程回訪保修單看是否按要求進(jìn)行了第二次回訪保修。( 六) 數(shù)據(jù)分析和QC 小組管理 (GB/T19001:8.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2)1. 是否針對(duì)關(guān)鍵工序設(shè)置質(zhì)量管理點(diǎn)，進(jìn)行技術(shù)質(zhì)量攻關(guān)，并制定相應(yīng)措施確保關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量。2. 是否對(duì)本作業(yè)指導(dǎo)書（一）（五）中各種數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集整理，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（具體方法見統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用作業(yè)指導(dǎo)書），方法應(yīng)用是否正確，通過統(tǒng)計(jì)分析，是否明確