實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)檔案略跟建設(shè)創(chuàng)新型國家資料

1、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與建設(shè)創(chuàng)新型國家吳漢東 中南財經(jīng)政法大學(xué) 教授吳漢東教授是我國著名的知識產(chǎn)權(quán)法專家，自 20 世紀(jì) 80 年代以來，在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域進(jìn)行了許多基礎(chǔ)性、開創(chuàng)性的研究，其碩士論文是全國第一篇研究知識產(chǎn)權(quán)的文獻(xiàn);1986 年主編的知識產(chǎn)權(quán)法概論是我國第一部知識產(chǎn)權(quán)法教材;1999 年，其博士論文獲得首屆全國百篇優(yōu)秀博士論文獎，是當(dāng)年獲獎?wù)撐闹形┮坏姆▽W(xué)論文。2007 年，其著作知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究獲得首屆中國出版政府獎圖書獎，是當(dāng)年獲得該獎項的惟一一部法學(xué)著作。他曾多次參加中國民法典、著作權(quán)法、專利法的立法咨詢活動。吳漢東教授為豐富和發(fā)展中國民事法學(xué)和知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)作出了卓越的貢獻(xiàn)。胡

2、錦濤同志在黨的十七大報告中指出，“提高自主創(chuàng)新能力， 建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面?！眻蟾嫱瑫r還強(qiáng)調(diào)，“深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵機(jī)制、市場環(huán)境。實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。”可見，提高自主創(chuàng)新能力是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必由之路，而完善知識產(chǎn)權(quán)制度則為自主創(chuàng)新提供有力的法律保障。一、知識財產(chǎn)與知識產(chǎn)權(quán)制度功能(一)知識產(chǎn)權(quán)是知識財產(chǎn)私有的權(quán)利形態(tài)首先，知識產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性。在個人和法人享有的民事權(quán)利中，知識產(chǎn)權(quán)是有別于傳統(tǒng)財產(chǎn)所有權(quán)

3、的一種新型權(quán)利，它并非指單一權(quán)利，而是一系列權(quán)利的通稱。具體說來，知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計權(quán)等權(quán)利。其次，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識財產(chǎn)。與傳統(tǒng)所有權(quán)制度所保護(hù)的動產(chǎn)和不動產(chǎn)等有體物不同，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的是知識、技術(shù)、信息等知識財產(chǎn)。基于科學(xué)技術(shù)的高新化、高速化發(fā)展，知識的社會作用日漸突出;而伴隨知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善，知識的財產(chǎn)屬性也不斷彰顯。對于知識的價值，筆者認(rèn)為可以如此認(rèn)識：一方面，先進(jìn)的屬性滋生知識的力量。早在 400 多年前，英國著名哲學(xué)家培根就嘆言：“知識就是力量”;時至今日，經(jīng)歷了四次科技革命的反復(fù)印證， 我們對這句話有了更

4、深層的理解“只有先進(jìn)的知識才能成為力量”。近代社會的發(fā)展史其實(shí)是一部科技進(jìn)步史，科技進(jìn)步史實(shí)質(zhì)上就是知識不斷推陳出新、更新?lián)Q代的過程。因此，只有先進(jìn)的知識、先進(jìn)的技術(shù)才能產(chǎn)生促進(jìn)社會變革、推動歷史前進(jìn)的力量。另一方面，“有產(chǎn)權(quán)的知識才能成為財富”。脫離法律保障的知識并不能為任何人所獨(dú)占，只有具備知識產(chǎn)權(quán)形式的知識，才能轉(zhuǎn)化為個人財富。在產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)下，自主知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)的核心競爭力，也是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)。比爾蓋茨正是憑借 Windows 操作系統(tǒng)的軟件版權(quán)和“微軟”這一著名商標(biāo)，而躋身世界首富的。(二)知識產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇是否保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，對哪些知識賦予知識產(chǎn)權(quán)，如何保護(hù)知識

5、產(chǎn)權(quán)，是一個國家根據(jù)現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r和未來發(fā)展需要所作出的制度選擇和安排。知識產(chǎn)權(quán)制度是西方發(fā)達(dá)國家 300 多年來不斷發(fā)展成長的制度文明，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動科技進(jìn)步、繁榮文化和教育起到了重要作用。知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為一國走向現(xiàn)代化的必然選擇。無論是科技領(lǐng)先型的美國、技術(shù)趕超型的日本、引進(jìn)創(chuàng)新型的韓國，還是發(fā)展調(diào)整型的印度，無一不是以知識產(chǎn)權(quán)為戰(zhàn)略武器， 去占領(lǐng)國際競爭的制高點(diǎn)和提升自己的國際競爭力。例如，日本政府制定了“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱”，出臺了知識產(chǎn)權(quán)基本法;美國專利商標(biāo)局發(fā)布了“21 世紀(jì)戰(zhàn)略綱要”，形成了對知識經(jīng)濟(jì)的快速反應(yīng)機(jī)制;澳大利亞政府推出了旨在推進(jìn)本國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的“創(chuàng)新行動計劃

6、”;印度政府發(fā)布了知識大國的社會轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，確定了國家未來發(fā)展目標(biāo);韓國政府通過有效的知識產(chǎn)權(quán)制度，提升本國的科技競爭力，旨在 2015 年成為亞太地區(qū)的科研中心，2025 年進(jìn)入科技領(lǐng)先國家的行列。中國是一個傳統(tǒng)的發(fā)展中國家，更是一個新興的工業(yè)化國家，有效利用知識產(chǎn)權(quán)這種先進(jìn)的法律制度，是我們縮小與發(fā)達(dá)國家差距、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略抉擇。(三)知識產(chǎn)權(quán)是國際貿(mào)易體制的基本規(guī)則知識產(chǎn)權(quán)是一國自身發(fā)展、制度選擇的結(jié)果，同時也是遵守國 際條約、履行入世承諾的需要。在世界貿(mào)易組織框架內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán) 保護(hù)已經(jīng)成為國際貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分。世界貿(mào)易組織的一攬 子協(xié)議主要包括三大主體制度，貨

7、物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié) 議和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議?？梢哉f，與貿(mào)易有關(guān)的 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是以國際法的形式表達(dá)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易 的合法關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易的融合主要源于兩方面的原因： 一是現(xiàn)代國際貿(mào)易中技術(shù)因素的不斷增長?，F(xiàn)今國際貨物貿(mào)易中增 長速度最快的是高科技產(chǎn)品，比如計算機(jī)、半導(dǎo)體芯片、通訊設(shè)備 等。它們能夠為產(chǎn)品所有人帶來很高的附加值，這種高附加值來源 于相應(yīng)的技術(shù)優(yōu)勢，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)所凝結(jié)的價值。與貨物貿(mào)易相 對應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易，歸根結(jié)底就是一種思想、技術(shù)、信息的商業(yè)交換， 與知識產(chǎn)權(quán)也是息息相關(guān)的。二是現(xiàn)代國際貿(mào)易中技術(shù)優(yōu)勢與成本 優(yōu)勢的激烈較量。發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中占據(jù)技術(shù)

8、優(yōu)勢，相比之下發(fā)展中國家僅僅具有成本優(yōu)勢。在國際經(jīng)濟(jì)分工中，發(fā)達(dá)國家是一 種“頭腦經(jīng)濟(jì)”，高科技產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家的出口額中占有很大的比 重。因此，發(fā)達(dá)國家總是不遺余力地倡導(dǎo)在全球貿(mào)易中保護(hù)知識產(chǎn) 權(quán)，從而鞏固他們所擁有的技術(shù)優(yōu)勢，維護(hù)他們所取得的貿(mào)易利益。相對而言，發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中具有的是一種成本優(yōu)勢，主要 是勞動力資源優(yōu)勢。這是一種“肢體經(jīng)濟(jì)”，污染環(huán)境，耗費(fèi)原材 料，以低工資、低福利、低勞動保障的勞動力價格來維系相對的競 爭優(yōu)勢。所以，發(fā)展中國家更多考慮的是最惠國待遇。發(fā)展中國家 的成本優(yōu)勢和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)成了當(dāng)代國際貿(mào)易的沖突。 東西方國家通過長期的較量和斗爭后，終于達(dá)成了妥

9、協(xié)，形成了烏 拉圭回合談判的一攬子協(xié)議，這個協(xié)議包括了貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。二、 知識創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中規(guī)定了七種知識產(chǎn)權(quán)，但是其中最為重要的是版權(quán)(著作權(quán))、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。下面筆者結(jié)合具體制度，就知識創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略談一下自己的認(rèn)識。(一)文化創(chuàng)新與版權(quán)戰(zhàn)略版權(quán)或者說著作權(quán)，是文化領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)。就其內(nèi)容而言，可以分為兩大部分：一是作品創(chuàng)作者的權(quán)利，也稱為狹義的著作權(quán)。創(chuàng)作者權(quán)含有非常豐富的包權(quán)利內(nèi)容，就人身權(quán)利來說， 包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、作品完整權(quán)、作品修改權(quán)等，但與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性最大、最具經(jīng)濟(jì)價值的則是它的財產(chǎn)權(quán)利：包括

10、復(fù)制權(quán)、表演權(quán)、發(fā)行權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。這些豐富的著作權(quán)內(nèi)容，可以為著作權(quán)人帶來可觀的財產(chǎn)收益，從而激發(fā)作者的創(chuàng)造力。二是傳播者的權(quán)利，稱為鄰接權(quán)。傳播者在作品的傳播過程當(dāng)中付出了自己的勞動，投入了必要的資金，對他們的投資法律應(yīng)予以保護(hù)，從而激勵他們的投資熱情。在知識經(jīng)濟(jì)的時代背景下，以版權(quán)為制度支撐的文化產(chǎn)業(yè)，對 一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化傳播具有極為重要的作用。文化產(chǎn)業(yè)涉 及到軟件、電影、音像、廣告、傳媒、圖書出版等行業(yè)。目前，全 世界文化產(chǎn)業(yè)每天創(chuàng)造 220 億美元的價值，并以 5%的速度遞增，在一些發(fā)達(dá)國家速度更快，美國達(dá) 14%，英國為 12%，是各行業(yè)中發(fā)展速度最快

11、、最具增長潛力的產(chǎn)業(yè)。與此同時，在國際貿(mào)易中，文化 產(chǎn)品的交易額也在日益增大。近年來，我國文化產(chǎn)業(yè)也在以迅猛的 態(tài)勢發(fā)展，各地文化產(chǎn)業(yè)園的興建，豐富多彩的創(chuàng)意項目的開展， 昭示著文化產(chǎn)業(yè)在我國的茁壯成長。但不容忽視的是，我國文化產(chǎn) 業(yè)的發(fā)展仍然相對落后，文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度低于 GDP 平均增長水平， 在 GDP 中的比例也相對較低。這就需要我們合理運(yùn)用版權(quán)制度，實(shí)施版權(quán)戰(zhàn)略，維護(hù)創(chuàng)作者與傳播者的合法權(quán)益，激發(fā)和鼓勵他們的創(chuàng)造力與投資熱情，從而推動我國文化創(chuàng)新與文化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。(二)科技創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略專利權(quán)是科技領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)，也是知識產(chǎn)權(quán)類型的核心內(nèi)容?？萍紕?chuàng)新、科技轉(zhuǎn)讓、科技成果應(yīng)用

12、都是建立在專利權(quán)制度之上。我國專利法規(guī)定了三種專利權(quán)類型：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利。發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)提出的新的技術(shù)方案，是最具經(jīng)濟(jì)價值，最有戰(zhàn)略意義的專利;實(shí)用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適合于實(shí)用的新的技術(shù)方案，即我們通常所稱的小專利;外觀設(shè)計則是指關(guān)于產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩，做出富有美感的新設(shè)計。專利制度的功能在于一個人或者企業(yè)的某一項創(chuàng)新技術(shù)在某個國家經(jīng)過專利部門批準(zhǔn)成為了專利，他們就可以在該國境內(nèi)享有該項技術(shù)的獨(dú)家使用權(quán)，從而禁止他人使用。用一句形象的話來講就是“合法壟斷，贏家通吃?！币粋€重視科技創(chuàng)新的企業(yè)可以通過對專利權(quán)的運(yùn)用贏得市場

13、空間，限制競爭對手，并通過專利的許可使用獲得可觀的授權(quán)使用費(fèi)，然后將所獲收益投入到新技術(shù)的研發(fā)， 繼續(xù)保持在市場競爭中的優(yōu)勢地位，從而形成良性循環(huán)。同時，企業(yè)可在某個技術(shù)獲得專利后，以其為基本專利，將其改進(jìn)技術(shù)及外圍相關(guān)技術(shù)均申請專利，形成一個由基本技術(shù)同外圍相關(guān)技術(shù)一起 構(gòu)成的專利網(wǎng)，從而形成本企業(yè)強(qiáng)項技術(shù)的專利壁壘，使競爭對手 無法突破。而且，當(dāng)基本專利到期后，這些外圍技術(shù)專利仍然有效， 從而依舊可以保證該公司在技術(shù)方面的領(lǐng)先性。由此可見，合理運(yùn) 用專利戰(zhàn)略，對一國的科技創(chuàng)新、企業(yè)核心競爭力的形成具有極為 重要的意義。(三)市場營銷與商標(biāo)戰(zhàn)略商標(biāo)權(quán)是經(jīng)營領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)。商標(biāo)權(quán)在我們國

14、家指的是對注冊商標(biāo)的專用權(quán)，包括兩項內(nèi)容：使用權(quán)與禁止權(quán)。使用權(quán)指的是商標(biāo)注冊人對核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)專有使用的權(quán)利;禁止權(quán)指禁止他人未經(jīng)許可在相同或類似商品或服務(wù)上使用與注冊商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)。通過商標(biāo)，特別是通過馳名商標(biāo)的使用和推介，可以使企業(yè)贏得消費(fèi)者的人心、占領(lǐng)市場、擴(kuò)大銷售份額。綜觀現(xiàn)代市場消費(fèi)趨勢，一個明顯的特征就是消費(fèi)者的消費(fèi)已 經(jīng)由產(chǎn)品消費(fèi)轉(zhuǎn)向為品牌消費(fèi)。這種消費(fèi)趨勢在消費(fèi)行為上的體現(xiàn) 就是崇尚品牌、追求品牌，所以提高品牌的知名度、美譽(yù)度和影響 力，從而提升品牌和企業(yè)形象，是塑造企業(yè)核心競爭力的重要措施。知識產(chǎn)權(quán)制度中的商標(biāo)制度，可保證企業(yè)品牌在正常情況下的“惟 一性”，從而利于企

15、業(yè)品牌形象的形成與維持。依據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定，如果一個企業(yè)對自己的商標(biāo)進(jìn)行了申請注冊并獲得批準(zhǔn)后，那么未 經(jīng)該企業(yè)允許，在其所申請的商品類別和相似的商品類別內(nèi)，就不 能再有其他的企業(yè)使用相同或相似的商標(biāo)，否則就是違法行為。如 果一個企業(yè)想讓自己的品牌在市場上是獨(dú)一無二的，那它只需要將 自己的商標(biāo)在所有類別的商品上申請注冊即可。這樣，未經(jīng)本企業(yè) 許可，市場上再出現(xiàn)任何與本企業(yè)相同或相似的商標(biāo)即為非法行為。而且，一旦某個企業(yè)的商標(biāo)符合商標(biāo)法對馳名商標(biāo)的規(guī)定，它還能 夠享受到商標(biāo)法對馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)，更能夠彰顯自己品牌的獨(dú) 一無二性。因此，商標(biāo)戰(zhàn)略的正確運(yùn)用，將確保企業(yè)經(jīng)營的成功。三、 知識產(chǎn)權(quán)制度是

16、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略支撐所謂的創(chuàng)新型國家，指的是以知識創(chuàng)新(包括科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新)為基本政策，提高自主創(chuàng)新能力和形成國際核心競爭力的先進(jìn)國家。在知識經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)增長更加依賴于知識的積累與更新，知識也已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)活動中最重要的生產(chǎn)要素。知識產(chǎn)權(quán)制度作為制度創(chuàng)新的結(jié)果，保障著知識生產(chǎn)、傳播和利用的智力勞動過程，服務(wù)于知識社會化、產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)權(quán)化的發(fā)展目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)制度對建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的推動和保障作用。(一)完善知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵自主創(chuàng)新的制度保障自主創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新以知識創(chuàng)新為先導(dǎo)，以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為后盾。發(fā)端于 20 世紀(jì)80 年代，并以微電子技術(shù)

17、、生物工程技術(shù)和新材料技術(shù)為標(biāo)志的新技術(shù)革命，正是同知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和激勵機(jī)制相結(jié)合，才使得知識產(chǎn)業(yè)迅速崛起和不斷擴(kuò)張。知識產(chǎn)權(quán)法律制度的完善程度、知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)際保護(hù)水平，是一個國家科技水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的法律體現(xiàn)， 可以客觀地反映出一個國家的科技水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。換言之，通過知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，科技、人才、信息優(yōu)勢才能得以實(shí)現(xiàn)和發(fā)展;借助于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，科技、人才、信息優(yōu)勢才能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。在這個意義上，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的完善程度、知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)際保護(hù)水平，將會成為反映和衡量知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)尺。(二)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是提高國家核心競爭力的戰(zhàn)略重點(diǎn)世界未來的競爭是自主知識產(chǎn)權(quán)的競爭。從宏觀上講，國

18、家核心競爭力主要表現(xiàn)在科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而評價一國科技實(shí)力與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)主要是自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量;在微觀上看，國家之間的競爭最終細(xì)化為各國企業(yè)之間的競爭，而考量企業(yè)綜合競爭力的尺度主要是科技競爭力和品牌競爭力(即知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量所表現(xiàn)的競爭力)。關(guān)于科技競爭力：洛桑國際管理學(xué)院在 2007 年度世界經(jīng)濟(jì)競爭力評估報告中，中國的競爭力排名繼去年大幅度上升之后，今年又上升 3 位，從去年的第 18 位升至第 15 位;同樣根據(jù)該報告，我國科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的排名分別達(dá)到第 15 位和第 27 位，分別比上年提前了 2 位和 6 位。由此可見，科技競爭力的明顯提升，對我國核心競爭力的提高起到了顯著的推動作用。關(guān)于品牌競爭力：在世界品牌實(shí)驗室所評選的 2007 年世界品牌 500 強(qiáng)中，擁有量排名前 5 位的國家依次為美國