私募基金公司員工崗位職責(zé)及績(jī)效考核具體方案案例

1、勿做商業(yè)用途個(gè)人收集整理作者： ZHANGJIAN僅供個(gè)人學(xué)習(xí)，勿做商業(yè)用途私募基金公司員工崗位職責(zé)及績(jī)效考核方案私募基金公司崗位職責(zé)及績(jī)效考核方案(一) 私募基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理預(yù)覽：運(yùn)營(yíng)計(jì)劃1、任職資格： 金融、經(jīng)濟(jì)相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，有豐富地項(xiàng)目管理、資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，精 通投資或企業(yè)并購(gòu)、重組、新三板等投資業(yè)務(wù)，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能力， 有較好地實(shí)力和工作責(zé)任心者獲基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理任職資格 .版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途2、工作職責(zé) :1) 根據(jù)公司戰(zhàn)略部署，負(fù)責(zé)公司及新三板業(yè)務(wù)地投資工作地審核、監(jiān)督、 管理工作，以及外部協(xié)作工作；2) 協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募、新三板業(yè)務(wù)體系規(guī)劃，并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)制定年度

2、、 季度、月度計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行；3) 分公司領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進(jìn)、落實(shí)公司擬定新三板業(yè)務(wù)、投資項(xiàng)目地 各項(xiàng)工作4) 代表團(tuán)隊(duì)向總經(jīng)理提供擬投項(xiàng)目、三版業(yè)務(wù)地階段性匯報(bào)文件5) 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與投資項(xiàng)目相關(guān)地各種內(nèi)部、外部關(guān)系；6) 負(fù)責(zé)本部門地日常管理工作及制度建設(shè)工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基本工資 +績(jī)效工資+利潤(rùn)紅利 +業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計(jì)算；2) 績(jī)效工資：考核工資，由個(gè)人績(jī)效加團(tuán)隊(duì)績(jī)效兩部分組成，按照考核指 標(biāo)核算后發(fā)放；3) 利潤(rùn)紅利：按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)地業(yè)務(wù)體量比例提取，具體標(biāo)準(zhǔn)以每個(gè)項(xiàng)目地合作 合同為準(zhǔn)， 績(jī)效工資按實(shí)際利潤(rùn)額占個(gè)人業(yè)績(jī)要求地占比計(jì)算， 超

3、過部分亦按照 占比發(fā)放 .版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途4) 管理業(yè)績(jī)提成：按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)結(jié)合利潤(rùn)，按照一定比例提取，績(jī)效工資 發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為按實(shí)際利潤(rùn)占業(yè)績(jī)要求地占比乘以績(jī)效工資總額提取， 超過部分亦按 照占比發(fā)放； 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途5) 業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助：銷售管理人員享受業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助，具體標(biāo) 準(zhǔn)見第三章.4、具體考核標(biāo)準(zhǔn)：勿做商業(yè)用途個(gè)人收集整理2預(yù)覽： 運(yùn)營(yíng)計(jì)劃 備注：考核分年度、季度、月度考核，薪資標(biāo)準(zhǔn)單位（元）（二 ） 投資經(jīng)理1、任職資格：1）有一定地產(chǎn)業(yè)研究背景，對(duì)行業(yè)研究、思路有一定地認(rèn)識(shí)2）本科學(xué)歷以上， 1-2 年投行、券商、財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)事務(wù)所等投行經(jīng)驗(yàn)， 有直接

4、參與 12 個(gè)實(shí)際投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及資源；3）具有項(xiàng)目資源及項(xiàng)目開發(fā)能力，有能力獨(dú)立發(fā)掘、分析投資價(jià)值地高成 長(zhǎng)中小企業(yè)2、工作職責(zé)：1） 開拓公司投資銀行業(yè)務(wù)，完成投資銀行地經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；2） 按照公司戰(zhàn)略部署發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目，配合項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行 篩選、分析論證、收益和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算、投資交易機(jī)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)、商務(wù)談判及投融 資方案設(shè)計(jì)； 3） 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目地進(jìn)入、談判、交易、退出地組織和控制； 版權(quán)文 檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途4）負(fù)責(zé)公司備投項(xiàng)目跟蹤、收集、掌握國(guó)內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政策、重要專業(yè) 及業(yè)務(wù)信息動(dòng)態(tài)5）建立、維護(hù)與政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資合作機(jī)構(gòu)、合作伙伴、潛在客 戶地良好3預(yù)覽： 證券投資

5、部薪酬管理辦法（草案） 第一條 證券投資部是公司主要投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用公司自有資金和依 法籌集地資金從事證券投資，獲取投資收益 .版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途第二條 證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān) （兼風(fēng)控專員，分公司培訓(xùn)崗） 1 名、操 盤手 2 名 .第三條 證券投資部開始啟動(dòng)運(yùn)作資金大概 2500 萬左右，預(yù)計(jì)截至 2016 年12 月 30 日運(yùn)作資金到 6000 萬左右 .以后根據(jù)運(yùn)作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù) .版權(quán) 文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途第四條 證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整如下：預(yù)覽：第五條 投資總監(jiān)工資構(gòu)成 工資=基本工資（ 8000 12000 ）+績(jī)效工資（部門因資金管理

6、公司獲收益地 3% ）+公司年終獎(jiǎng)金第六條 投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資構(gòu)成 工資=基本工資（ 3500-6500 ）+績(jī)效工資（管理資金公司所獲收益地 25%） +公司年終獎(jiǎng)金備注： 1：基本工資計(jì)算方法， M=操盤手名下所有賬戶收益率算術(shù)平均值 H=深圳成分指數(shù)當(dāng)月漲跌幅百分比勿做商業(yè)用途個(gè)人收集整理2: 操盤手如果帶資金入職分成比例： 操盤手 80%+公司 20% 3: 操盤手入職 試用期為三個(gè)月，基本工資為 3500 元 .版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途第七條 證券投資部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專員工資結(jié)構(gòu)工資=基本工資（ 5000 8000 ）+績(jī)效工資（管理資金公司所獲收益地 2%） +公司年終

7、獎(jiǎng)金第八條 本證券投資部薪酬管理辦法使用時(shí)間截至 20161230 日 預(yù)覽：立中銀谷基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃及激勵(lì)方案 為實(shí)現(xiàn)公司基金業(yè)務(wù)人員激勵(lì)方案完成公司戰(zhàn)略目標(biāo)，本著 “以人為本 ”原 則，建立公平、 公正、合理地、銷售人員薪資管理， 充分發(fā)揮銷售人員地積極性， 特制定本規(guī)定 . 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途一、激勵(lì)原則1. 綜合績(jī)效原則： 各區(qū)域地綜合績(jī)效來考察基金公司各業(yè)務(wù)人員地月目標(biāo)達(dá) 成率、基金銷售額度等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng) .版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途2. 公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標(biāo)準(zhǔn)制定、審核人員必須公平、公正、公 開.3. 長(zhǎng)短相結(jié)合地激勵(lì)原則：每月進(jìn)行績(jī)效綜合考評(píng)，即時(shí)激勵(lì)，同時(shí)

8、進(jìn)行年 度綜合測(cè)評(píng)，長(zhǎng)期激勵(lì) .4. 總體收入 =基本工資（按公司規(guī)定） + 績(jī)效獎(jiǎng)金 +津貼補(bǔ)助 .5. 實(shí)際收入 =總收入扣除項(xiàng)目 .6. 績(jī)效獎(jiǎng)金 =業(yè)務(wù)提成 +超額完成任務(wù)獎(jiǎng)金 .7. 津貼補(bǔ)助：話費(fèi)補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等 .8. 扣除項(xiàng)目：個(gè)人所得稅、及其他應(yīng)扣款項(xiàng)等 .9.二.基金計(jì)劃銷售額度： 3000 萬三: 銷售方式1. A 渠道銷售 : 以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進(jìn)行資金募集地 形式 .客戶對(duì)象（與公司簽訂代銷合作協(xié)議地金融機(jī)構(gòu)） 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途2. B 渠道銷售: 以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財(cái)?shù)绕渌庠趥€(gè)人兼職渠道進(jìn) 行資金募集地形式 .客戶對(duì)象（銀行、證券

9、或第三方理財(cái)?shù)燃媛毚N人員） 版權(quán)文 檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途3. 個(gè)人直銷： 以銷售人員自有客戶資源進(jìn)行直接個(gè)人銷售地形式進(jìn)行銷售 銷售客戶對(duì)象（自有資金地個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者） 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途四：基金具體銷售分配計(jì)劃時(shí)間表 五：提成發(fā)放客戶資金到位后地 7 個(gè)工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng) 勵(lì)，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金， 中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè)工 作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途六：各種費(fèi)用地承擔(dān)1、招待費(fèi) 招待費(fèi)指地是招待客戶產(chǎn)生地費(fèi)用， 該項(xiàng)開支由公司進(jìn)行總量控制， 業(yè)務(wù)員需 要招待客戶地，需事先申請(qǐng)，未經(jīng)批準(zhǔn)地費(fèi)用不予報(bào)銷，經(jīng)

10、審批地招待費(fèi)，公司 予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途2、差旅費(fèi)勿做商業(yè)用途個(gè)人收集整理差旅費(fèi)指地是業(yè)務(wù)員為了業(yè)務(wù)需要， 需前往外地開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生地費(fèi)用， 該項(xiàng)開 支也由公司進(jìn)行總量控制， 需要事先申請(qǐng)， 未經(jīng)申請(qǐng)地不予以報(bào)銷， 經(jīng)審批地差 旅費(fèi)，公司予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途3、交通費(fèi) 交通費(fèi)指業(yè)務(wù)員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生地交通費(fèi)用，該費(fèi)用實(shí)行每月定額報(bào)銷4、電話費(fèi)電話費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生地一定地費(fèi)用 電話費(fèi)用補(bǔ)助業(yè)務(wù)員 100/ 月，經(jīng)理級(jí)別以上 150/月 七：業(yè)務(wù)提成 版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途 預(yù)覽：司任務(wù)指標(biāo)地，降級(jí)或勸其自動(dòng)辭職（但如果

11、兩月連續(xù)未完成任務(wù) 50% ， 但季度任務(wù)已提前完成，不計(jì)處罰）；九、薪酬模式說明1.績(jī)效獎(jiǎng)金：公司銷售業(yè)績(jī)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，為獎(jiǎng)勵(lì)員工辛勤工作而設(shè)立地薪 資項(xiàng)目，績(jī)效獎(jiǎng)金分為月度獎(jiǎng)金和管理獎(jiǎng) .版權(quán)文檔，請(qǐng)勿用做商業(yè)用途2.津貼補(bǔ)助：此處是指對(duì)營(yíng)銷人員在工作過程中所產(chǎn)生地費(fèi)用給予一定地補(bǔ)助 . 3.銷售獎(jiǎng)金： 根據(jù)區(qū)域銷售業(yè)績(jī)給予地一種激勵(lì)獎(jiǎng)金 十、績(jī)效獎(jiǎng)金 版權(quán)文檔，請(qǐng) 勿用做商業(yè)用途計(jì)算公式：績(jī)效獎(jiǎng)金 =銷售提成 +超額完成獎(jiǎng)金 .勿做商業(yè)用途個(gè)人收集整理版權(quán)申明 本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計(jì)等在網(wǎng)上搜集整理。 版權(quán)為張儉個(gè)人所有This article includes some

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