建設(shè)工程監(jiān)理基本理論

1、建設(shè)工程監(jiān)理基本理論第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理概述我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度于 1988 年開始試點， 5年后逐步推開， 1997年中華人民共和 國建筑法（以下簡稱 建筑法）以法律制度的形式做出規(guī)定， 國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度， 從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國進(jìn)入全面推行階段。一、 建設(shè)工程監(jiān)理定義（一）定義建設(shè)工程監(jiān)理， 是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)， 接受建設(shè)單位的委托， 代表建設(shè)單 位承擔(dān)其工程項目管理工作，并對承包單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動。建設(shè)單位， 也稱為業(yè)主、 項目法人， 是委托監(jiān)理的一方。 建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確 定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單

2、位等工程建設(shè)中重大事項 的決定權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照， 具有監(jiān)理資質(zhì)證書的， 依法從事建設(shè)工程監(jiān) 理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟(jì)組織。（二）監(jiān)理定義要點1、建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建筑法 明確規(guī)定， 實行監(jiān)理的建設(shè)工程， 由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程 監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。 后者的行為主體是政府部門， 它具 有明顯的強(qiáng)制性， 是行政性的監(jiān)督管理， 它的任務(wù)、 職責(zé)、 內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。 同樣， 總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2、建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提建筑法 明確規(guī)定， 建設(shè)單

3、位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān) 理合同。 也就是說， 建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù) 委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)在建設(shè)單位委托的前提下進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合 同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行 使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。承建單位應(yīng)根據(jù)法律、 法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定， 接 受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)在委托監(jiān)理合同范圍內(nèi)實行 監(jiān)理， 例如，監(jiān)理合同中僅委托工程施工階段監(jiān)理， 工程監(jiān)

4、理企業(yè)只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和 施工合同對施工階段的行為實行監(jiān)理。 而在委托全過程監(jiān)理的工程中， 工程監(jiān)理企業(yè)則可以 根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、 設(shè)計合同、 施工合同對勘察單位、 設(shè)計單位和施工單位的 建設(shè)行為實行監(jiān)理。3、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括國家頒布的工程建設(shè)文件、 有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和施工標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。（1）工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報告、 建設(shè)項目選址意見書、 建設(shè)用地規(guī)劃許可證、 建設(shè)工程規(guī) 劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范包括建筑法 、中華人民共和國合同法 、中華

5、人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 、建設(shè)工程 質(zhì)量管理條例等法律法規(guī)， 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定等部門規(guī)章以及地方性法規(guī)等，也包括 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文 、建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 以 及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、施工操作規(guī)程等。（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下述兩類合同進(jìn)行監(jiān)理， 一是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建 設(shè)工程委托監(jiān)理合同，二是建設(shè)單位與施工單位簽訂的建設(shè)工程合同。4、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍（ 1） 從工程范圍劃分根據(jù)建筑法 和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例中對實行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍所做的原 則性規(guī)定， 建設(shè)部于 2001年頒布了建設(shè)工程監(jiān)理范圍和

6、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 （ 86號部令），該規(guī) 定明確了必須實行監(jiān)理的工程項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：a、國家重點建設(shè)工程：依據(jù)國家重點建設(shè)項目管理辦法所確定的對國民經(jīng)濟(jì)和 社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。b、大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在 3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱 等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等 項目；其他公用事業(yè)項目。c、成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。d、利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開 發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目； 使用國外政府

7、及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項目； 使用國際組織 或者國外政府援助資金的項目。e、國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3 000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等 基礎(chǔ)設(shè)施項目；學(xué)校、影劇院、體育場館項目。（ 2） 從階段劃分 建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段， 但目前主要是建設(shè)工程施 工階段。在建設(shè)工程施工階段，建設(shè)單位、勘察單位、 設(shè)計單位、 施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)等工 程建設(shè)的各類行為主體均出現(xiàn)在建設(shè)工程當(dāng)中， 形成了一個完整的建設(shè)工程組織體系。 在這 個階段，建筑市場的發(fā)包體系、 承包體系、管理服務(wù)體

8、系的各主體在建設(shè)工程中會合， 由建 設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)各自承擔(dān)工程建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)， 最終將工程建成投入使用。建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務(wù)性監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)屬性決定監(jiān)理具有服務(wù)性。監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、 協(xié)調(diào)。 監(jiān)理 企業(yè)既不直接設(shè)計， 也不直接施工， 監(jiān)理人員利用自己的知識、技能、 經(jīng)驗以及必要的檢測 手段為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。（二）科學(xué)性 科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的， 工程監(jiān)理企業(yè)要具有健全的管理制 度、現(xiàn)代化的管理手段，要掌握先進(jìn)的施工工藝和管理手段，要有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。（三）獨立性建筑法 明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建

9、設(shè)單位的委托，客觀、 公正的執(zhí)行監(jiān)理 任務(wù)。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自 主”的原則開展監(jiān)理工作。（四）公正性公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則。 在建設(shè)單位和承建單位發(fā)生矛盾時， 要以事實為依 據(jù)，以法律和合同為準(zhǔn)繩，公正地處理并化解矛盾。三、 建設(shè)工程監(jiān)理實施原則 監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設(shè)工程實施監(jiān)理時，應(yīng)遵守以下基本原則：（一）公正、獨立、自主的原則監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、 尊重事實， 組織各方協(xié)同配合， 維護(hù)有關(guān) 各方的合法權(quán)益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。業(yè)主與承建單位雖然都是獨立 運行的經(jīng)濟(jì)主體，但他們追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有差異

10、， 監(jiān)理工程師應(yīng)在按合同約定的權(quán)、責(zé)、利 關(guān)系的基礎(chǔ)上， 協(xié)調(diào)雙方的一致性。 只有按合同的約定建成工程， 業(yè)主才能實現(xiàn)投資的目的， 承建單位也才能實現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值，取得工程款和實現(xiàn)盈利。（二）權(quán)責(zé)一致的原則監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。 監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)， 依賴于業(yè) 主的授權(quán)。 這種權(quán)力的授予， 除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中， 而且 還應(yīng)作為業(yè)主與承建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。因此， 監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作內(nèi)容要求后， 應(yīng)與業(yè)主協(xié)商， 明確相應(yīng)的授權(quán)， 達(dá)成共識后明確反映 在委托監(jiān)理合同中及建設(shè)工程合同中。據(jù)此，監(jiān)理工

11、程師才能開展監(jiān)理活動?？偙O(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同， 承擔(dān)合同中確定的監(jiān)理方 向業(yè)主方所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。 因此， 在委托監(jiān)理合同實施中， 監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師 充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責(zé)一致的原則。（三）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負(fù)責(zé)人。 要建立和健全總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制， 就要 明確權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，健全項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，具有科學(xué)的運行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成 以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系?？偙O(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵包括：（ 1） 總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。責(zé)任是總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的核心，它 構(gòu)成了對總監(jiān)理工程師的工作壓力與動

12、力， 也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。 所以 總監(jiān)理工程師應(yīng)是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負(fù)責(zé)任的承擔(dān)者。（ 2） 總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任的要求，總 監(jiān)理工程師全面領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工程的監(jiān)理工作， 包括組建項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)， 主持編制建設(shè)工程監(jiān)理 規(guī)劃，組織實施監(jiān)理活動，對監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)督、評價。（四）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則嚴(yán)格監(jiān)理， 就是各級監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國家政策、 法規(guī)、 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合同控制建設(shè)工 程的目標(biāo)，依照既定的程序和制度，認(rèn)真履行職責(zé)，對承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)理。監(jiān)理工程師還應(yīng)為業(yè)主提供熱情的服務(wù)， “應(yīng)運用合理的技能， 謹(jǐn)慎而勤奮地工作”。 由于業(yè)主一般不

13、熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務(wù)， 監(jiān)理工程師應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的要求多方 位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務(wù)，維護(hù)業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益。 但是，不能因此而一味向各承 建單位轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，從而損害承建單位的正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。（五）綜合效益的原則建設(shè)工程監(jiān)理活動既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益， 也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機(jī) 統(tǒng)一。建設(shè)工程監(jiān)理活動雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進(jìn)行， 但監(jiān)理工程師應(yīng)首先嚴(yán)格遵守 國家的建設(shè)管理法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和責(zé)任感，既對業(yè)主負(fù)責(zé)，謀求最 大的經(jīng)濟(jì)效益，又要對國家和社會負(fù)責(zé)，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟(jì)效益、 社會效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項目的微觀經(jīng)濟(jì)

14、效益才能得以實現(xiàn)。四、 我國建設(shè)工程監(jiān)理的特征（一） 建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度在國際上， 建設(shè)項目管理是為滿足建設(shè)單位的要求， 由建筑市場自發(fā)產(chǎn)生的一種服務(wù)產(chǎn) 品，沒有來自政府部門的行政指導(dǎo)或干預(yù)。 而我國不僅在各級政府部門中設(shè)立了主管建設(shè)工 程監(jiān)理有關(guān)工作的專門機(jī)構(gòu)，而且還制定了有關(guān)的法律、 法規(guī)、規(guī)章，明確提出國家推行建 設(shè)工程監(jiān)理制度。 其結(jié)果是在較短時間內(nèi)促進(jìn)了建設(shè)工程監(jiān)理在我國的發(fā)展， 縮小了與國外 發(fā)達(dá)國家建設(shè)項目管理水平之間的差距。（二） 建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能我國的工程監(jiān)理企業(yè)有一定的特殊地位， 它與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系， 與施工 單位雖然無任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系， 但根據(jù)建設(shè)單位授權(quán)， 有權(quán)對其不當(dāng)建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督， 或者預(yù) 先防范，或者指令及時改正，或者向有關(guān)部門反映，請求糾正。此外，在我國的建設(shè)工程監(jiān) 理中還強(qiáng)調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、 檢查和驗收， 而且在實踐中又進(jìn)一步提 出了旁站監(jiān)理的規(guī)