第七章 對外貿(mào)易政策

1、第七章 對外貿(mào)易政策 主講：熊姿 本章框架 本節(jié)框架 一、對外貿(mào)易政策的定義、目的與構(gòu)成一、對外貿(mào)易政策的定義、目的與構(gòu)成 二、對外貿(mào)易政策的基本類型二、對外貿(mào)易政策的基本類型 三、對外貿(mào)易政策的演變?nèi)?、對外貿(mào)易政策的演變 四、對外貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行四、對外貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行 一、對外貿(mào)易政策的含義、目的和構(gòu)成一、對外貿(mào)易政策的含義、目的和構(gòu)成 （一）含義：（一）含義： 是指一國是指一國政府政府根據(jù)根據(jù)國家發(fā)展總的戰(zhàn)略目標國家發(fā)展總的戰(zhàn)略目標而制定而制定 的在的在一定時期一定時期內(nèi)的內(nèi)的進出口貿(mào)易活動進出口貿(mào)易活動的的準則準則。它集。它集 中體現(xiàn)為一國在一定時期內(nèi)對進出口貿(mào)易所實行中體現(xiàn)為

2、一國在一定時期內(nèi)對進出口貿(mào)易所實行 的的法律、規(guī)章、條例及措施法律、規(guī)章、條例及措施等。等。 它既是一國總經(jīng)濟政策的一個重要組成部分，又它既是一國總經(jīng)濟政策的一個重要組成部分，又 是一國對外政策的一個重要組成部分。是一國對外政策的一個重要組成部分。 從定義中可知其包含的基本因素有：從定義中可知其包含的基本因素有： 政策主體：政府或其授權(quán)機構(gòu)政策主體：政府或其授權(quán)機構(gòu) 政策客體或政策對象：貿(mào)易活動及貿(mào)易主體政策客體或政策對象：貿(mào)易活動及貿(mào)易主體 政策目標：政治、經(jīng)濟、外交等本國利益政策目標：政治、經(jīng)濟、外交等本國利益 政策內(nèi)容：對外貿(mào)易的各方面內(nèi)容政策內(nèi)容：對外貿(mào)易的各方面內(nèi)容 政策手段：各種獎

3、出限入的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘措施政策手段：各種獎出限入的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘措施 （二）對外貿(mào)易政策制定和實施的目的：（二）對外貿(mào)易政策制定和實施的目的： 獎出限入獎出限入 保護本國市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場保護本國市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場 吸引外資，發(fā)展加工貿(mào)易吸引外資，發(fā)展加工貿(mào)易 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 積累發(fā)展資金積累發(fā)展資金 完善市場經(jīng)濟體制完善市場經(jīng)濟體制 維護良好的國際經(jīng)濟和政治環(huán)境維護良好的國際經(jīng)濟和政治環(huán)境 （三）對外貿(mào)易政策的構(gòu)成：（三）對外貿(mào)易政策的構(gòu)成： 二、對外貿(mào)易政策的基本類型二、對外貿(mào)易政策的基本類型 三、對外貿(mào)易政策的演變?nèi)?、對外貿(mào)易政策的演變 四、對外貿(mào)易政策

4、的制定和執(zhí)行 1、組織框架 通過國家立法機構(gòu)制定或修改對外貿(mào) 易政策，而由有關(guān)的行政機構(gòu)來監(jiān)督和管 理對外貿(mào)易，還有“院外議員”的作用。 2、影響因素 （1）供給因素 （2）需求因素 （1）供給因素 （2）需求因素 貿(mào)易小國是國際市場價格的接受者，貿(mào)易大 國能影響甚至決定國際市場某種產(chǎn)品的價格 國際貿(mào)易在從總體上增加貿(mào)易國利益的同時， 會在國內(nèi)不同的利益集團間產(chǎn)生利益再分配， 不同利益集團從國際貿(mào)易中獲得的損益進而對 外貿(mào)政策的需求偏好也不盡相同。 具體而言，一國的出口集團以及能獲得商業(yè)利 益的進出口貿(mào)易商總是傾向于自由貿(mào)易政策； 進口競爭集團往往傾向于保護貿(mào)易政策。消費 者則要具體分析，自由

5、出口對消費者不利，自 由進口對消費者有利。 總之，一國選擇什么樣的外貿(mào)政策，不僅取決于 影響和決定制度供求的國內(nèi)因素，還受制于某些 共同的原則和國際規(guī)則。既要積極參與國際貿(mào)易 分工，又要把獲取貿(mào)易分工利益的代價降低到最 低限度，這是各國制度外貿(mào)政策的出發(fā)點。 3、執(zhí)行方式 貿(mào)易保護政策的演進貿(mào)易保護政策的演進 一、重商主義 （一）重商主義理論（一）重商主義理論 重商主義理論產(chǎn)生于重商主義理論產(chǎn)生于15171517世紀資本主義生產(chǎn)方式準備時世紀資本主義生產(chǎn)方式準備時 期，屬于國際貿(mào)易理論的早期階段，按照其理論及政策主期，屬于國際貿(mào)易理論的早期階段，按照其理論及政策主 張的演變可以分為兩個階段，即

6、早期重商主義和晚期重商張的演變可以分為兩個階段，即早期重商主義和晚期重商 主義。主義。 （二）重商主義貿(mào)易政策 （三）評價 積極性：積極性：促進了資本的原始積累，推動資本主義促進了資本的原始積累，推動資本主義 生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展 消極性：消極性：對社會經(jīng)濟現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)對社會經(jīng)濟現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng) 域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域 二、資本主義自由競爭時期 保護幼稚工業(yè)貿(mào)易政策 （一）主要政策提高進口商品關(guān)稅的征收 由于美德工業(yè)起步較晚，無法與英國工業(yè)產(chǎn)品競爭，由于美德工業(yè)起步較晚，無法與英國工業(yè)產(chǎn)品競爭， 不得不實行一系列限制進口的保護貿(mào)易政

7、策，扶植本不得不實行一系列限制進口的保護貿(mào)易政策，扶植本 國工業(yè)的發(fā)展。國工業(yè)的發(fā)展。 （二）理論依據(jù) 漢密爾頓的保護關(guān)稅思想漢密爾頓的保護關(guān)稅思想 1791年年12月提出的月提出的“制造業(yè)報告制造業(yè)報告” 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論 1841年提出保護幼稚工業(yè)的學說年提出保護幼稚工業(yè)的學說 1.漢密爾頓的保護關(guān)稅思想 系統(tǒng)闡述了保護和發(fā)展制造業(yè)的 必要性和重要性，認為一國只有 工業(yè)發(fā)展了才能保持獨立地位； 美國工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技 術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，無法同英 國、法國等國的廉價商品進行自 由競爭，因此，美國應(yīng)實行保護 關(guān)稅制度，以使新建立起來的工 業(yè)得以生存、發(fā)展和壯

8、大； 反映了經(jīng)濟不發(fā)達國家獨立自主 地發(fā)展民族工業(yè)的正當要求和愿 望，是落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)并 通過經(jīng)濟發(fā)展與先進國家進行經(jīng) 濟抗衡的保護貿(mào)易學說。 標志著保護貿(mào)易學說基本形成基本形成。 2.李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論 n是指當一個國家的某種工業(yè) 具有潛在優(yōu)勢，但在發(fā)展初 期無法同先進國家同類成熟 產(chǎn)業(yè)進行抗衡時，為了促進 該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，該國政府應(yīng) 采用關(guān)稅、進口配額和補貼 等方法對新興產(chǎn)業(yè)予以扶持， 使之具有經(jīng)濟規(guī)模，并形成 競爭優(yōu)勢后，即取消保護。 （2）主要內(nèi)容 對自由貿(mào)易理論的批判對自由貿(mào)易理論的批判 當一個國家由未開化階段轉(zhuǎn)入畜牧業(yè)，轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)，進而轉(zhuǎn)入當一個國家由未開化階段轉(zhuǎn)入畜牧業(yè)，轉(zhuǎn)

9、入農(nóng)業(yè)，進而轉(zhuǎn)入 工業(yè)與海運事業(yè)的初期發(fā)展階段時，應(yīng)當與先進的城市和國工業(yè)與海運事業(yè)的初期發(fā)展階段時，應(yīng)當與先進的城市和國 家進行自由貿(mào)易，這樣將會對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步起強有力家進行自由貿(mào)易，這樣將會對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步起強有力 的刺激作用。的刺激作用。 當一個國家已經(jīng)越過工業(yè)發(fā)展的初級階段，已經(jīng)具備建成一當一個國家已經(jīng)越過工業(yè)發(fā)展的初級階段，已經(jīng)具備建成一 個工業(yè)國的精神上和物質(zhì)上的必要條件，只是由于還存在著個工業(yè)國的精神上和物質(zhì)上的必要條件，只是由于還存在著 一個比它更先進的工業(yè)國家的競爭力量，使前進的道路發(fā)生一個比它更先進的工業(yè)國家的競爭力量，使前進的道路發(fā)生 阻礙時，那才有理由實行保護

10、貿(mào)易政策，以便建立并保護本阻礙時，那才有理由實行保護貿(mào)易政策，以便建立并保護本 國的工業(yè)。而當一個國家進入農(nóng)工商業(yè)的發(fā)展階段以后，已國的工業(yè)。而當一個國家進入農(nóng)工商業(yè)的發(fā)展階段以后，已 經(jīng)具備了對外自由競爭的能力，就應(yīng)當實行自由貿(mào)易政策。經(jīng)具備了對外自由競爭的能力，就應(yīng)當實行自由貿(mào)易政策。 國家干預(yù)對貿(mào)易國家干預(yù)對貿(mào)易 “植林者可主動造林而不是只期待風力植林者可主動造林而不是只期待風力 吹播種子造林。吹播種子造林?！?喻為國家可采取適當干預(yù)的保護措施。喻為國家可采取適當干預(yù)的保護措施。 （3）對于幼稚工業(yè)保護論的評價 意義： 根據(jù)本國的實際情況選擇實行自由貿(mào)易政策或保護貿(mào) 易政策 主張從維護本

11、國經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性出發(fā)，對不同部門 實行不同的貿(mào)易政策 主張對產(chǎn)業(yè)的保護有時間限制 認為實行貿(mào)易保護政策的立足點在于保護和促進本國 的經(jīng)濟增長和發(fā)展生產(chǎn)力，以增強本國經(jīng)濟的國際競 爭力。 對德國資本主義的發(fā)展起到了積極的作用 1. 對經(jīng)濟不發(fā)達國家制定對外貿(mào)易政策有積極的參考價 值 缺陷 一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進 口的貿(mào)易政策。在產(chǎn)業(yè)政策下，企業(yè)的補貼來自口的貿(mào)易政策。在產(chǎn)業(yè)政策下，企業(yè)的補貼來自 政府，政府有權(quán)控制和調(diào)節(jié)，政府為減少開支會政府，政府有權(quán)控制和調(diào)節(jié)，政府為減少開支會 促進企業(yè)提高效率。促進企業(yè)提高效率。 在關(guān)稅等限制進口的貿(mào)易

12、政策下，企業(yè)的收在關(guān)稅等限制進口的貿(mào)易政策下，企業(yè)的收 益來自市場，來自無數(shù)個不知名的消費者，對此益來自市場，來自無數(shù)個不知名的消費者，對此 企業(yè)自然無所顧忌，沒有提高效率的壓力。企業(yè)自然無所顧忌，沒有提高效率的壓力。 通過限制進口的錯誤手段來保護幼稚工業(yè)還通過限制進口的錯誤手段來保護幼稚工業(yè)還 有一種常常不被人注意的社會代價，即推遲接受有一種常常不被人注意的社會代價，即推遲接受 和普及先進技術(shù)和知識所造成的損失。和普及先進技術(shù)和知識所造成的損失。 三、兩次大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策 （一）背景 （二）特點 （三）理論支持 凱恩斯的新重商主義 1、批評古典學派的自由貿(mào)易理論批評古典學派的自由貿(mào)易

13、理論 凱恩斯在凱恩斯在通論通論中，對古典經(jīng)濟學派的中，對古典經(jīng)濟學派的 自由貿(mào)易理論與重商主義學說進行重新評自由貿(mào)易理論與重商主義學說進行重新評 價，指出：古典學派的自由貿(mào)易學說的理價，指出：古典學派的自由貿(mào)易學說的理 論基礎(chǔ)不適用于現(xiàn)代社會（自由貿(mào)易理論論基礎(chǔ)不適用于現(xiàn)代社會（自由貿(mào)易理論 的前提是充分就業(yè)，而現(xiàn)在社會出現(xiàn)大量的前提是充分就業(yè)，而現(xiàn)在社會出現(xiàn)大量 失業(yè)），而重商主義學說中的一些觀點含失業(yè)），而重商主義學說中的一些觀點含 有一定的合理成分，如貿(mào)易差額論。他認有一定的合理成分，如貿(mào)易差額論。他認 為，貿(mào)易順差對一國對外貿(mào)易有利，而逆為，貿(mào)易順差對一國對外貿(mào)易有利，而逆 差有害。主

14、張國家干預(yù)對外貿(mào)易，爭取順差有害。主張國家干預(yù)對外貿(mào)易，爭取順 差。所以，凱恩斯的貿(mào)易差額論又被稱為差。所以，凱恩斯的貿(mào)易差額論又被稱為 新重商主義。新重商主義。 2、對外貿(mào)易乘數(shù)理論 投資乘數(shù)理論 凱恩斯為凱恩斯為證明新投資對就業(yè)和國民收入帶來的好證明新投資對就業(yè)和國民收入帶來的好 處處，提出了投資乘數(shù)理論。，提出了投資乘數(shù)理論。 一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于注入，有增加國民一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于注入，有增加國民 收入的作用；而一國的進口與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于漏收入的作用；而一國的進口與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于漏 出，有減少國民收入的作用。為此，出，有減少國民收入的作用。為此，只有當貿(mào)易出

15、超只有當貿(mào)易出超 或國際收支順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量或國際收支順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量 ，提高一國國民收入量。，提高一國國民收入量。此時，國民收入的增加量將此時，國民收入的增加量將 為貿(mào)易順差的若干倍。為貿(mào)易順差的若干倍。 1 1個單位的投資個單位的投資生產(chǎn)資料的需求生產(chǎn)資料的需求從事生產(chǎn)資料的從事生產(chǎn)資料的 企業(yè)和工人收入增加企業(yè)和工人收入增加生產(chǎn)消費品的企業(yè)和工人收入生產(chǎn)消費品的企業(yè)和工人收入 增加增加數(shù)倍的國民收入的增加數(shù)倍的國民收入的增加 用公式表示為：用公式表示為： Y Y I I( (X X M )M )K K 其中，其中， Y Y為國民收入增加量，為國民收

16、入增加量， I I為投資增量為投資增量, , M M為進口增量為進口增量, X, X為出口增量，為出口增量， K K為對外貿(mào)易乘為對外貿(mào)易乘 數(shù)。數(shù)。 在不考慮投資的因素及條件下，如邊際儲在不考慮投資的因素及條件下，如邊際儲 蓄傾向不變（即蓄傾向不變（即K K不變），進口增量不變），進口增量 MM越大，對越大，對 國民收入增長效應(yīng)越??；國民收入增長效應(yīng)越??； 在不考慮投資的因素條件下，（在不考慮投資的因素條件下，（X X MM） 越大，越大， Y Y越大。即在開放條件下，維持貿(mào)易順差，越大。即在開放條件下，維持貿(mào)易順差， 有利國民收入總量增加。有利國民收入總量增加。 理論簡評理論簡評 意義：意

17、義： 把國際貿(mào)易作為整個經(jīng)濟運行的一個重要因素，主把國際貿(mào)易作為整個經(jīng)濟運行的一個重要因素，主 張通過對外貿(mào)易促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)，擴張通過對外貿(mào)易促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)，擴 大就業(yè)。大就業(yè)。 對外貿(mào)易乘數(shù)理論解釋了貿(mào)易量與一國宏觀經(jīng)濟各對外貿(mào)易乘數(shù)理論解釋了貿(mào)易量與一國宏觀經(jīng)濟各 主要變量之間的相互關(guān)系，在一定程度上指出了對主要變量之間的相互關(guān)系，在一定程度上指出了對 外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的某些內(nèi)在規(guī)律性。外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的某些內(nèi)在規(guī)律性。 缺陷：缺陷： 只注意研究有效需求問題，單方面強調(diào)刺激需求以解決只注意研究有效需求問題，單方面強調(diào)刺激需求以解決 資本主義經(jīng)濟危機，

18、忽略了資本主義經(jīng)濟危機，忽略了解決供給問題解決供給問題的重要性。的重要性。 對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差看作國內(nèi)投資，可以對國對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差看作國內(nèi)投資，可以對國 民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)，但民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)，但貿(mào)易順差不同于國內(nèi)投資貿(mào)易順差不同于國內(nèi)投資。 對外貿(mào)易乘數(shù)效應(yīng)，常常會受對外貿(mào)易乘數(shù)效應(yīng)，常常會受一國閑置資源和其他因素一國閑置資源和其他因素 的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。 該理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用條件，只有在該理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用條件，只有在世界世界 總進口值增加的條件下總進口值增加的條件下

19、，一國才能繼續(xù)擴大出口，從而，一國才能繼續(xù)擴大出口，從而 增加國民收入和就業(yè)。增加國民收入和就業(yè)。 四、當代新貿(mào)易保護主義政策 （一）特點 （二）新貿(mào)易保護主義不斷加強的 原因 （三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 戰(zhàn)略性出口政策：以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際 市場份額。 戰(zhàn)略性進口政策：通過選擇性的保護政策，達到從國外廠 商那里抽取壟斷租金、保護本國廠商進入市場或者將國外 廠商逐出本國市場的不同目的，以期使本國獲得最大限度 的利益。 以進口保護促進出口的政策：通過國內(nèi)市場保護使本國廠 商獲得規(guī)模優(yōu)勢，進而擴大在國外市場的份額。 理論基礎(chǔ)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論 由于國際市場上的不完全競爭性和規(guī)模經(jīng)濟的存在由于國際市場上的不完全競爭性和規(guī)模經(jīng)濟的存在 ，一國政府可以通過補貼或保護國內(nèi)市場的手段，一國政府可以通過補貼或保護國內(nèi)市場的手段， 扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場上扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場上 的競爭力，奪取市場份額，獲取規(guī)模經(jīng)濟收益。的競爭力，奪取市場份額，獲取規(guī)模經(jīng)濟收益。 所謂戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)指的是對一國未來經(jīng)濟增長具有重所謂戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)指的是對一國未來經(jīng)濟增長具有重 要意義，或能為社會提供廣泛外