96、變更索賠管理辦法-中鐵十建成〔2012〕50號

1、工程變更、索賠管理辦法中鐵十建成201250號第一章 總 則第一條 為加強施工過程中的工程變更索賠管理，維護企業(yè)的合法權(quán)益，強化企業(yè)管理，防范工程風險，提高工程項目經(jīng)濟效益，充分調(diào)動變更索賠人員的積極性，結(jié)合公司變更索賠的實際，制定本辦法。第二條 本辦法適應公司所有項目。第二章 變更索賠管理機構(gòu)及職能第三條 公司成立變更索賠領導小組，總經(jīng)理任組長，分管成本和分管該項目的副總經(jīng)理任副組長，成員由公司成本管理部、工程技術部、物資設備部、財務部等有關部門負責人組成。第四條 職責分工：1、工程成本管理部負責工程項目變更、索賠工作的管理，指導、檢查、督促項目經(jīng)理部做好變更索賠工作。2、工程技術部負責指導

2、、審核項目經(jīng)理部制定的實施性施工組織設計，并針對工程內(nèi)容進行方案優(yōu)化；檢查、督促項目經(jīng)理部做好方案變更及索賠相關資料的收集。3、物資設備部負責指導、檢查、督促項目經(jīng)理部做好工程材料設備及周轉(zhuǎn)料的管理及相關報表簽認工作。4、項目經(jīng)理是工程變更、索賠管理的第一責任人，負責組織項目經(jīng)理部技術、物資、設備、財務等部門開展變更、索賠工作。5、項目經(jīng)理部總工是工程變更、索賠管理直接責任人，項目總工應組織技術人員認真研究設計方案和施工方案，針對工程具體內(nèi)容，優(yōu)化施工組織設計，提前預想會發(fā)生的變更、索賠事件。對能提高工效、縮短工期、降低成本的設計方案和施工方案的變更，通過合理的方式和渠道進行上報，并積極采取措

3、施達到實施。6、當索賠事件出現(xiàn)后，項目經(jīng)理應及時組織有關人員制定索賠方案，對照施工合同認真分析，確定索賠范圍、內(nèi)容，搜集、整理、完善索賠資料和證據(jù)，按照索賠程序及時發(fā)出索賠意向、提交索賠報告，并指派專人追蹤落實，索賠成功后及時與建設單位辦理有關確認手續(xù)。第三章 變更索賠管理第五條 設計變更是指工程項目在施工過程中由于建設規(guī)模、技術標準、設計原則、施工方案及平面位置、標高尺寸、地質(zhì)情況的變化引起的設計變更；索賠是指在合同履行過程中，對于非自身過錯，應由對方承擔責任的事件造成的設計損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償、工期順延等要求。第六條 變更索賠工作技術性強，難度大，項目經(jīng)理作為第一責任人必須高度重視，親自

4、掛帥，組織、落實好變更索賠工作的實施。第七條 項目經(jīng)理部要建立專門變更索賠管理體系，使變更索賠工作在組織上得到有效保障，真正做到分工明確、責任到人，實現(xiàn)對變更索賠的全面管理。第八條 變更索賠管理體系的有關領導和人員必須認真學習、分析施工合同，深入項目現(xiàn)場調(diào)查研究，深刻理解合同的各項內(nèi)容，特別是有關工程變更、索賠及反索賠的條款。在做好索賠的同時，避免工程實施中的違約行為，防止發(fā)包方進行反索賠，以免造成企業(yè)經(jīng)濟利益損失。第九條 工程變更索賠是一項系統(tǒng)工作，要樹立全方位、全過程的變更索賠觀念，重點做好投標策劃、開工前、施工過程中以及工程竣工階段的變更索賠的工作。1.投標階段：經(jīng)營開發(fā)中心在投標時應考

5、慮將來可能發(fā)生變更索賠的問題。要以策略報價、合理的投標施組為變更索賠謀劃策略。在仔細研究招標文件、全面查勘施工現(xiàn)場的基礎上，對可能發(fā)生變更的工程項目、工程量和索賠機會進行預測，并在編制投標書、投標單價和最終報價時考慮上述因素，并將報價及施組的側(cè)重點向成本管理部書面交底，為今后進行工程索賠創(chuàng)造有利條件。2.開工前：由項目分管副總經(jīng)理牽頭，技術部具體組織，成本管理部、物資設備部、財務部相關人員、項目經(jīng)理、項目總工參加，根據(jù)合同條款，有針對性地協(xié)助建設、設計單位做好施工調(diào)查、完善方案和數(shù)量核查等工作，減少項目潛在風險，提出索賠重點，優(yōu)化設計降低成本的關鍵環(huán)節(jié)，形成書面資料，指導項目部的變更索賠工作。

6、3.施工過程中的變更索賠工作。（1）工程開工后，項目經(jīng)理應定期組織副經(jīng)理、總工程師及預算、技術、財務等相關人員研究合同條款，招、投標文件，及時提出變更索賠事項，明確各自職責分工。（2）做好圖紙會審工作、仔細校核投標工程量及單價，并提出合理的修改方案。校核圖紙工程量的重點包含：設計圖紙中的計算錯誤;設計圖紙中要求施工,而工程數(shù)量表漏列的項目; 根據(jù)定額或技術規(guī)范要求，需由施工組織設計確定的工程量。如清除表土及清表后的填方數(shù)量等; 為保證工程質(zhì)量，必須進行優(yōu)化設計而增列的一部分工程量; 現(xiàn)場實測與圖紙不符的工程量。如原地面標高、土石成份等; 施工現(xiàn)場地質(zhì)、水文條件與設計文件標定的情況不符，使投標或

7、設計文件確定的施工工藝發(fā)生改變，從而使工程數(shù)量或支付細目單價發(fā)生改變。（3）施工過程中做好變更索賠證據(jù)的收集，把握變更索賠時機，掌握好變更索賠的策略，處理好各方的關系，及時辦理簽認手續(xù)，對變更索賠成果進行有效計量。4.工程竣工階段的變更索賠工作。項目經(jīng)理部要認真辦理竣工決算。決算編制工作應由總工程師牽頭，工程技術部門提供工程決算數(shù)量（必須與竣工圖數(shù)量保持一致），預算部門根據(jù)數(shù)量編制決算資料，必須報公司工程、成本和財務部門負責審核把關后再報建設單位。第十條 對雙方已認可的變更索賠，應及時按照完成進度辦理驗工計價，保證變更索賠獲得的資金盡早流入企業(yè)。對于合同規(guī)定采用竣工綜合費用清算的，有關變更索賠

8、事項的報告、手續(xù)一定要完善，防止竣工清算時產(chǎn)生爭議，增加變更索賠難度。第四章變更設計的內(nèi)容、重點及程序第十一條 變更設計的內(nèi)容1.設計圖紙中的錯誤、漏項和改變結(jié)構(gòu)、增減單項工程致使施工單位增減費用以及為優(yōu)化設計、方便施工發(fā)生的變更。主要有：現(xiàn)場實際施工環(huán)境與施工圖不符，主要表現(xiàn)為地質(zhì)情況的差異、分項工程數(shù)量差等；業(yè)主出于質(zhì)量、造價、使用等原因，要求增減的工程項目，以及為滿足環(huán)保等要求需增設的工程；應地方政府和當?shù)厝嗣袢罕娨笮柙鲈O的工程。鐵路工程變更設計分為類變更和類變更，地方房建工程變更設計不分類。2.根據(jù)鐵路工程施工總承包的特點，項目經(jīng)理部要重點做好調(diào)增合同價款的類變更，類變更要認真理解總

9、包風險費的包干內(nèi)容，努力控制成本支出，增加項目收益。第十二條 變更設計的重點1.路基土石方工程：原地面地形地貌，特別是標高、斷面（變坡點及樁號加以區(qū)別）、地表植被、構(gòu)筑物、水塘、淤泥等與設計文件的數(shù)量差；地基的處理和加固方案改變；原地面的回填和沉降數(shù)量；土石成份或比例的變化；土石方調(diào)配方案，特別是運距變化；取、棄土點的變化和相應的防護、施工便道、征地拆遷費用等； 環(huán)境保護；邊溝、天溝的開挖及數(shù)量；路基填筑的材料及取、棄土石成份的區(qū)別。2.橋涵工程：原地面地形地貌，特別是標高、斷面、地表植被、構(gòu)筑物、水塘、淤泥等與設計文件的數(shù)量差；地基的處理和加固方案改變，基底換填數(shù)量和用量；基礎開挖土石成份的

10、變化，有水開挖與無水開挖的改變，臨時擋護工程方案等；樁基鉆孔地質(zhì)巖層與設計地質(zhì)資料的區(qū)別；樁徑與墩臺身尺寸的統(tǒng)一；橋梁結(jié)構(gòu)型式變更；梁型變化等。3.路面工程：基床頂面、橋面標高與設計標高的差異；底層、基層的強度和標準的改變；混合料生產(chǎn)能力的提高；攤鋪方式或混合料摻量的改變。4.房建工程：實際地質(zhì)情況與設計不符；基坑防護方案變更；地基處理方案變更；業(yè)主要求變更的施工項目、施工數(shù)量；裝飾裝修標準變更；業(yè)主調(diào)整施工材料、更改施工工藝；新工藝新材料；節(jié)能減排引起的保溫等。5.其他工程：防護工程基礎開挖；防護工程方案的改變；工程施工所在地地方與村民的要求增加的工程，地方攤派；臨時工程及半永久性工程及配套

11、設施、過渡方案等，如大型攪拌站、制梁廠、便橋、便道等。第十三條 鐵路工程變更設計程序：變更設計要堅持“先批準，后變更；先設計，后施工”的原則。承包合同中對變更審批程序有明確規(guī)定的，嚴格執(zhí)行合同約定，無明確規(guī)定的參照鐵路建設項目變更設計管理辦法（鐵建設2005146號文）。鐵路項目類變更設計、路外項目重大變更設計，必須經(jīng)過各單位組織的評審。第五章索賠重點、證據(jù)及程序第十四條 索賠重點1.由于國家、地方政府發(fā)布的對工程造價的調(diào)整以及法規(guī)、匯率變化而使承包人增加了費用支出。2.工期提前：因發(fā)包方要求工期提前，使承包人因趕工而造成人力、物力、財力等額外支出。3.工期延誤：因發(fā)包人未按合同要求提供施工條

12、件，如未及時交付圖紙、施工場地、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停及不可抗力等原因造成了工期的延長。4.工程終止：由于不可抗力或發(fā)包人違約，使工程在竣工前停止實施，使承包人蒙受了經(jīng)濟損失。5.因自然災害或特殊風險，給承包人造成的損失。6.有經(jīng)驗的承包人在投標階段利用招標文件中提供的資料和通過現(xiàn)場勘察亦無法合理預見的不利施工條件，如施工環(huán)境、氣候、水文、地質(zhì)條件等變化，致使承包人支出額外費用。7.業(yè)主未能在合同約定的期限內(nèi)支付工程款，因此造成承包人支出了額外費用支出和工期延誤。8.業(yè)主提前占用部分永久工程，致使承包人支出了額外費用。9.因其他原因發(fā)生的索賠。第十五條 索賠證據(jù)1.索賠證據(jù)的基本要求：

13、索賠證據(jù)應客觀真實，及時上報，索賠證據(jù)必須是全面的、完整的。索賠報告中所涉及的問題都要有相應的證據(jù)，并能說明事件的全過程。索賠證據(jù)應是書面性資料，并由業(yè)主、承包人雙方簽署，或以會議紀要的形式確定。2.索賠證據(jù)主要包括：（1）工程施工合同文件及發(fā)包人批準的施工組織設計。（2）雙方往來信件、公文、通知及有關紀要。（3）施工進度記錄、影像資料及氣象記錄。（4）工程預付款、工程（進度）款撥付的數(shù)額及日期記錄。（5）工程材料采購、訂貨方面的記錄、憑證和報表。（6）市場行情資料，包括市場價格、政府公布的物價指數(shù)、工資指數(shù)、各種會計核算資料等。（7）國家政策、法律、法規(guī)等文件。第十六條 索賠程序合同有約定的

14、，依據(jù)合同執(zhí)行，當合同未做具體約定時，參照下列程序辦理索賠：1.提出索賠申請及報告（1）索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，項目經(jīng)理部向監(jiān)理工程師（發(fā)包方）發(fā)出索賠意向通知。（2）發(fā)出索賠通知后28天內(nèi)，向監(jiān)理工程師（發(fā)包方）提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關資料。（3）若索賠事件持續(xù)進行時，項目經(jīng)理部應階段性地（每28天內(nèi)或按合同約定）向監(jiān)理工程師（發(fā)包方）提交索賠事件的情況報告，說明索賠事件目前的損失金額及影響程度。項目經(jīng)理部須在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，向監(jiān)理工程師（發(fā)包方）送交最終索賠報告和相關資料。2.加強與監(jiān)理工程師（發(fā)包方）及業(yè)主方的溝通（1）督促監(jiān)理工程師（發(fā)包方）審核索

15、賠申請和要求索賠報告上報后，項目經(jīng)理部(指揮部)應積極與監(jiān)理工程師（發(fā)包方）進行交流和溝通，配合監(jiān)理工程師（發(fā)包方）做好審核工作。若監(jiān)理工程師（發(fā)包方）要求進一步提供對索賠的更詳細說明材料或索賠計算的依據(jù)等補充資料時，項目經(jīng)理部應及時按要求提供。（2）及時跟蹤，使業(yè)主盡快審批監(jiān)理工程師的索賠處理報告。監(jiān)理工程師（發(fā)包方）將索賠報告簽認并遞交業(yè)主后，項目經(jīng)理部應及時與業(yè)主方進行溝通協(xié)商，形成統(tǒng)一意見，使業(yè)主盡快審批索賠報告，并及時進行有效計量。第十七條 提出索賠要求時，要講究索賠技巧，盡量采用單項索賠，避免進行內(nèi)容復雜、金額大、不易解決的綜合索賠，以提高索賠的成功率。計算索賠費用應注意合理、適度

16、，切忌要價過高，以免造成業(yè)主的反感或使業(yè)主準備周密的反索賠計劃，使索賠復雜化，長期得不到解決，甚至因業(yè)主或監(jiān)理工程師的拒絕而失敗。第十八條 處理好費用索賠與工期索賠的關系。在費用索賠的同時，也要重視工期索賠，避免竣工清算時因工期問題發(fā)生糾紛。進行工期索賠的同時則應考慮進行因工期延長或提前致使工程成本增加的費用索賠。第六章 工程變更、索賠成果考核與獎罰第十九條 為提高變更索賠工作人員的積極性，對變更索賠取得成效的工程項目，按本辦法進行獎勵。第二十條 獎勵程序：1.項目經(jīng)理部根據(jù)獎勵標準，按季度上報工程項目變更索賠獎勵申請表（附件1），經(jīng)項目經(jīng)理簽認后報成本管理部審核。2.成本管理部審核匯總后，報

17、公司工程變更索賠領導小組研究，提出獎勵意見并報總經(jīng)理批準。3.項目經(jīng)理部按照批準的獎勵金額，依據(jù)貢獻大小進行分配。參見工程項目變更索賠獎金分配表（附件2）。第二十一條 批準的獎勵分兩期兌現(xiàn)。當期（季度計價批準后）兌現(xiàn)50%，剩余待工程竣工決算或工程審計結(jié)束時發(fā)放。第二十二條 獎勵范圍及分配原則：變更索賠獎勵，必須按貢獻大小進行分配，對有突出貢獻人員要拉開檔次。獎勵范圍是項目經(jīng)理部領導、預算、技術等有關人員，以及參與變更索賠的其他人員。獎勵對象，根據(jù)變更索賠參與程度按照以下原則分配：1.變更索賠的提出及主辦人員按不低于獎勵額的20%進行分配。剩余部分的獎勵由項目經(jīng)理部主辦人員組織分配。2.特殊情

18、況下，可以不限于上述比例進行分配。第二十三條 計獎基數(shù)及標準：文件或合同約定明確數(shù)量、材料價格可以調(diào)整的項目，量差及材料價格調(diào)差不予獎勵。合同中沒有明確數(shù)量及材料價格可以調(diào)整的，量差及材料價格調(diào)差部分按索賠對待。1.鐵路工程變更獎勵（1）計獎基數(shù)：、類變更以單項工程變更設計計價為基數(shù)（2）計獎標準： （按累進法計算）序號計獎基數(shù)獎勵標準（%）1300萬元以內(nèi)部分0.62300萬元以上部分0.4（3）類變更由設計單位或建設單位提出的，按變更計價的0.2%給予獎勵。（4）類變更實行總價包干的合同項目，發(fā)生變更設計時,不產(chǎn)生效益時不予獎勵,有效益時執(zhí)行上述獎勵標準。類負變更按索賠對待。（5）實行總價包干合同的項目，在合同外增加工程數(shù)量差計價的，按索賠對待。（6）建設單位要求，新增工程發(fā)生的變更費用，不予獎勵。2地方工程變更獎勵（1）計獎基數(shù)：以業(yè)主批復的單個變更設計計價為基數(shù)。（2）計獎標準： （按累進法計算）序號計獎基數(shù)獎勵標準（%）1300萬元以內(nèi)部分0.82300萬元以上部分0.6（3）變更由設計單位或建設單位提出的，按變更計價的0.2%給予獎勵。（4）實行總價包干的合同項目，在合同外增加工程數(shù)量差計價的，按索賠對待。（5）合同外新增工程發(fā)生的變更費用，不予獎勵。（6）合同規(guī)定工程量按實結(jié)算的，由量差引起的合同費用增加