第9章 對外貿易與知識產權保護

1、對外貿易概論 第三版 第第9章章 對外貿易與知識產權保護對外貿易與知識產權保護 對外貿易概論 第三版 本章要點本章要點 o 本章討論對外貿易與知識產權保護的關系，著 重闡明知識產權在當今世界貿易中的重要地位、 知識產權保護構成的對外貿易成本與國際貿易 中的知識產權壁壘及其影響，提出我國在知識 產權保護條件下發(fā)展對外貿易的政策思路。 第一節(jié)第一節(jié) 我國對外專利申請現(xiàn)狀我國對外專利申請現(xiàn)狀 一、專利擁有量一、專利擁有量 從全球專利申請總量來看,日本、美國占有絕對優(yōu)勢, 我國專利申請量增長速度雖然明顯, 但分別僅為日 本和美國專利申請量的14%和13%。從獲得的全 球專利授權數(shù)量看,我國與日、美等強

2、國的差距更大 , 日本、美國和韓國累計獲得的授權量分別是我國 的20倍、15倍和5倍左右。 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 o2014年，國家知識產權局共受理發(fā)明專利申請92.8 萬件，同比增長12.5%。其中，國內發(fā)明專利申請 80.1萬件，占總量的86.3%；我國共授權發(fā)明專利 23.3萬件，同比增長12.3%。其中，國內發(fā)明專利 16.3萬件，占總量的70.0%； o專利申請結構優(yōu)化，呈現(xiàn)新格局。2014年受理的專 利申請中，發(fā)明專利申請所占比重達到39.3%，超過 實用新型專利申請的36.8%，位居首位。專利創(chuàng)造重 心繼續(xù)向技術水平較高的發(fā)明專利傾斜，表明我國創(chuàng)新 水平不斷

3、提升。 對外貿易概論 第三版 o2014年，我國企業(yè)發(fā)明專利申請48.5萬件， 占國內發(fā)明專利申請受理量的60.5%，與2013 年持平。我國企業(yè)獲得發(fā)明專利授權9.2萬件， 占國內發(fā)明專利授權量的56.4%，較上年提高 1.5個百分點。而發(fā)達國家的專利申請80來自 于企業(yè)。中國的科技創(chuàng)新不僅要注重開發(fā)研究， 還要加強推廣和實施科技成果。 對外貿易概論 第三版 二、對外發(fā)明的專利申請產出率低二、對外發(fā)明的專利申請產出率低 對外貿易概論 第三版 由此可以看出，德國、英國、法國和美國分 別大約是我國的21倍、13倍、13倍和12倍 ,我國對外發(fā)明專利申請的產出率與發(fā)達國 家相比較低。 對外貿易概論

4、 第三版 三、我國對外發(fā)明專利申請對出口的貢獻率低我國對外發(fā)明專利申請對出口的貢獻率低 o 一個國家發(fā)明創(chuàng)造對其國際經(jīng)濟貿易活動的貢獻程 度可以由每一億美元出口對應的對外發(fā)明專利申請 數(shù)量來表示。近些年,我國對美國每一億美元產品的 出口,對應的在美國的專利申請量低于2件,對歐洲、 韓國和日本等地每一億美元產品的出口,對應的當?shù)?申請量均少于1件; o 韓國對我國每一億美元的出口,會相應在我國提出大 約10件發(fā)明專利申請,德國對我國每一億美元產品的 出口,相應在我國提出大約20件申請,而美國、日本 則有30件左右。 對外貿易概論 第三版 o 可見，我國相對于美、德、日、韓來說可見，我國相對于美、

5、德、日、韓來說,本本 國對外發(fā)明專利申請對外貿的貢獻率相當國對外發(fā)明專利申請對外貿的貢獻率相當 低。美國、德國、日本、韓國的對外專利低。美國、德國、日本、韓國的對外專利 申請對外貿出口的貢獻率較高。申請對外貿出口的貢獻率較高。 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 第二節(jié)第二節(jié) 知識產權保護對我國出口的影響知識產權保護對我國出口的影響 一、知識產權保護的基本原則一、知識產權保護的基本原則 1、與貿易有關的知識產權協(xié)定規(guī)定成員方實施 本協(xié)定時，不得有損于成員方按照巴黎公約 、伯爾尼公約、羅馬公約及集成電路知 識產權條約等已承擔的義務。 2、國民待遇原則。在知識產權保護上，一成員方對 其他成

6、員的國民提供的待遇，不得低于提供給本國 國民的待遇。 對外貿易概論 第三版 3、最惠國待遇原則最惠國待遇原則。世界貿易組織第一次將最惠。世界貿易組織第一次將最惠 國待遇引入知識產權保護，規(guī)定一成員方提供給國待遇引入知識產權保護，規(guī)定一成員方提供給 第三方的優(yōu)惠第三方的優(yōu)惠(優(yōu)待、特權、豁免優(yōu)待、特權、豁免)均應立即、無均應立即、無 條件地給予其他成員方。條件地給予其他成員方。 4、其他原則。、其他原則。 對外貿易概論 第三版 二、知識產權保護的基本規(guī)則二、知識產權保護的基本規(guī)則 (一)關于知識產權的范圍 包括版權及有關權利、商標、地理標識、工業(yè)品外 觀設計、專利、集成電路布圖設計(拓撲圖) 、

7、未披露 信息的保護等。 (二)關于知識產權的獲得、維持及程序 1、成員方獲得知識產權，須履行符合協(xié)定規(guī)定合理程序 及手續(xù)。 2、各成員方應保證，對符合實質條件的知識產權應在合 理期限內授予或接受注冊。 3、巴黎公約中關于商標注冊的規(guī)定，也適用于服務 標記。 對外貿易概論 第三版 (三三)關于知識產權的爭端與解決關于知識產權的爭端與解決 各成員方與協(xié)定相關的法律、法規(guī)以及普遍適用的司 法判決，均應以文字公布。法律、法規(guī)應通知與貿 易有關的知識產權理事會；當成員方因知識產權發(fā) 生糾紛時，適用世界貿易組織的爭端解決機制。 (四四)過渡期安排與機構安排過渡期安排與機構安排 發(fā)達國家 1年 發(fā)展中國家

8、5年 最不發(fā)達國家 15年 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 一、負面影響一、負面影響 （一）過度知識產權保護導致生產成本增加（一）過度知識產權保護導致生產成本增加,削弱了削弱了 出口競爭力出口競爭力 在知識產權保護方面，發(fā)展中國家正在持續(xù)地付出 “適應性成本” 對外貿易概論 第三版 適應性成本是：指發(fā)展中國家在國際知識產權保護 條件下，為達到產品和服務的國際競爭和知識產權保 護標準，引進、使用先進技術并提高產品配套、管理 能力所付出的綜合成本。 傳統(tǒng)產業(yè)部門傳統(tǒng)產業(yè)部門：在初級產品國際市場需求不旺的 情況下，可能造成發(fā)展中國家貿易條件進一步惡化。 現(xiàn)代工業(yè)部門

9、現(xiàn)代工業(yè)部門：在促使產業(yè)結構和產品質量上升 的同時，增加外貿競爭力，產生改善貿易條件的積極 效果。 o知識產權的管理和具體執(zhí)行包括申請、管理等程序 都需要一定的成本支出,比如企業(yè)申請知識產權保護需 要支付一定的注冊費用和年費,如果是向國外申請專利 ,費用將更高,很明顯這些額外的支出加重了企業(yè)的負 擔。比如在國外申請一項基因專利,在發(fā)達國家花費相 對而言是比較高的,在美國申請一項專利需1.7萬美元, 日本需2萬美元,歐盟需2萬美元。 對外貿易概論 第三版 （二）知識產權壁壘逐漸成為了新的貿易壁壘（二）知識產權壁壘逐漸成為了新的貿易壁壘 o 美國“特別301條款”（美國1974貿易法）和 “337

10、條款”（1930年關稅法）最具有代表性。 自20世紀90年代以來,中美兩國關于知識產權的爭 端和摩擦一直未停止過。 對外貿易概論 第三版 在弗農的產品生命周期理論中，一般來說，一個國 家的工業(yè)都將經(jīng)歷以下四個階段： 第一階段，創(chuàng)造新產品，進入國內市場;第二階段，國 內市場飽和，向國外市場出口;第三階段，對外投資 ，向外國市場提供產品;第四階段，外國生產，向母 國市場出口。從發(fā)達國家角度說，當處于產品周期 的二、三階段時，它會極力支持自由貿易;而當?shù)搅?第四階段時，國內市場的產品為進口產品所替代時 ，該國產品的市場地位開始衰落，其市場占有率受 到挑戰(zhàn)。此時，它會轉向知識產權保護，在貿易政 策中會

11、極力與知識產權保護掛鉤，通過強制性措施 來實施嚴格的知識產權保護，以設法減慢產品周期 的步伐。 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 以技術差距為核心內容的國際知識產權落差正在加快 全球范圍內的“兩極分化”： 美日歐等發(fā)達國家在眾多的產業(yè)中建立了強大持久 的技術壟斷霸權地位，促使產業(yè)結構加快升級，技術 進步推動經(jīng)濟增加值的擴大，并在與其他國家特別是 發(fā)展中國家的貿易中賺取超額利潤。 發(fā)展中國家在基礎工業(yè)和傳統(tǒng)產業(yè)技術落后的同時， 正面臨著與發(fā)達國家之間在新技術領域的越來越大的 “數(shù)字鴻溝”，貿易條件處于惡化的狀態(tài)。 美國對我國發(fā)起美國對我國發(fā)起337調查的情況調查的情況 對外貿易概論 第

12、三版 對外貿易概論 第三版 o 2012年我國位居美國“337”調查的首位,已判決 的案件中我國企業(yè)的敗訴率超過世界平均水平 26%,敗訴率高達60%。如果“337調查”成立則 出口商將永久被排除進入美國市場,甚至是該行業(yè) 的同類產品也可能永遠不能進入美國,這將對我國 出口貿易產生嚴重的影響。 對外貿易概論 第三版 o當前知識產權國際標準化的趨勢已經(jīng)逐漸明顯，知識 產權成為發(fā)達國家壟斷和控制技術的利器。技術模仿成 本的增加和技術獲取難度的加大，要求我國企業(yè)加強自 主創(chuàng)新，盡快擁有核心技術，但是我國企業(yè)整體薄弱的 技術創(chuàng)新實力及升級能力很難實現(xiàn)這些要求。 o中興的案例見視頻 對外貿易概論 第三版

13、 （二）積極影響（二）積極影響 1、有利于鼓勵企業(yè)加大科研技術的創(chuàng)新、有利于鼓勵企業(yè)加大科研技術的創(chuàng)新 一方面,加強知識產權保護可以維護我國擁有自主知 識產權出口企業(yè)的利益,提高高新技術產品的國際競 爭力。 另一方面，可以提高國內企業(yè)自主創(chuàng)新積極性和主動 性,加大研發(fā)的投入力度,推動了高新技術產業(yè)的發(fā) 展,增強出口競爭力。 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 o 商品價格的國際絕對差異來自各國生產相同產品 時的成本差異,這是由各國生產要素價格和技術水 平(要素配置數(shù)量及比例)的差異造成的;要素價格 是要素供求關系均衡的結果,技術水平則通過產權 制度保障將其成果轉化在知識產權中,知識產權

14、中 蘊含的技術進步不僅可以直接節(jié)約生產要素使用 數(shù)量,而且還可以改變一國不同種類要素的相對豐 裕程度。 對外貿易概論 第三版 2、提高企業(yè)對知識產權產品的產權意識和在、提高企業(yè)對知識產權產品的產權意識和在 外貿中的維權意識外貿中的維權意識 o 2012年我國對外申請專利達19926件,位列全球第 四（僅次于美國、日本和德國）。我國PCT總量基 本呈上升趨勢,其中有70%申請是來自于企業(yè),通信 領域像華為、中興是PCT的申請主體,這表明了我國 出口企業(yè)主動走出國門,注重知識產權的保護,開拓國 際市場。 對外貿易概論 第三版 第三節(jié)第三節(jié) 對策建議對策建議 o 一、加強知識產權保護一、加強知識產權

15、保護 1、發(fā)揮政府對知識產權保護的作用、發(fā)揮政府對知識產權保護的作用 美國經(jīng)驗美國經(jīng)驗 全球盜版率最低的是美國,這主要是得益于美國強有 力的法律執(zhí)行體系。一方面,知識產權保護與貿易 制裁相結合。如“337條款”,一旦“337調查” 成立,侵權產品永遠不能在美國市場流通; 對外貿易概論 第三版 o 另一方面,知識產權保護與刑法相聯(lián)系,并且刑法越 來越嚴厲。對于假冒商標、侵犯專利、侵犯著作 權都規(guī)定了刑事責任,如個人使用假冒商標將被處 以5年監(jiān)禁或者是25萬美元罰金,專利法也規(guī)定了 侵犯專利行為的刑事責任,對于偽造專利許可證的 行為將被處以10年以下的監(jiān)禁。 對外貿易概論 第三版 o 加強知識產權

16、保護，有利于發(fā)達國家向我國進行技 術轉移。FDI、合資經(jīng)營、以及合約許可是技術轉 移的重要方式，實證研究表明知識產權保護程度的 加強對跨國公司投資區(qū)域的選擇以及是否轉移先進 的技術有重要的影響。 對外貿易概論 第三版 2、鼓勵企業(yè)增加、鼓勵企業(yè)增加PCT的申請量，促進出口的申請量，促進出口 o 根據(jù)WIPO統(tǒng)計,2012年全球企業(yè)PCT申請排名中, 前50名中我國僅有中興和華為兩家企業(yè),而日本20 家,美國14家。政府應利用各種途徑和方式,加強對 PCT申請的宣傳,提高企業(yè)對外專利申請意識,使其 能夠正確了解PCT申請的方式、意義和作用。拓展 資助渠道,資助本國出口企業(yè),有選擇、有目標的加 大

17、資助力度,降低國際專利申請成本,增強企業(yè)國際 競爭力。 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 o 我國對外專利申請量增速較快,在發(fā)展中國家中排 名前列,但申請和授權的絕對數(shù)量與美國和日本等 其他發(fā)達國家之間還存在顯著差距,我國PCT申請 量還有很大的增長空間。 對外貿易概論 第三版 對外貿易概論 第三版 o 申請人分布相對集中的現(xiàn)象說明我國研發(fā)能力 和投入呈現(xiàn)兩極化趨勢,少數(shù)申請人擁有較強的 競爭力,絕大多數(shù)的企業(yè)國際專利申請意識相對 缺乏。此外,我國PCT主要集中于通信和網(wǎng)絡產 業(yè)和生物等產業(yè),產業(yè)分布相對單一; o 企業(yè)要更加注重通過專利合作條約(PCT)方 式尋求知識產權的國際保護,擴展技術領域的國 際專利申請,提升國際競爭力。 對