年度內(nèi)審計劃

1、年 度 內(nèi) 審 計 劃wsjz/jl-83 審核目的：審核質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是否按管理手冊及有關(guān)程序的規(guī)定要求運行，是否得到有效地實施，驗證其活動是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促改進(jìn)，確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性。被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層(經(jīng)理、管理者代表)、綜合辦、安全環(huán)保部、工程管理部、采購部及項目部審核依據(jù)：1、 gb/t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，除“7.3設(shè)計和開發(fā)”外的所有條款；gb/t50430-2007(除10.3條款)、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001標(biāo)準(zhǔn)2、 公司編制的管理手冊、程序文件、管理文件等；3、 相關(guān)適

2、用的法律、法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)等審核方法： 按部門、集中和抽樣審核審核時間、持續(xù)時間： 2010年8-11月編制：綜合部批準(zhǔn)：林成軍 時間： 2001年11月10日內(nèi)審實施計劃審核目的：審核質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是否按管理手冊及有關(guān)程序的規(guī)定要求運行，是否得到有效地實施，驗證其活動是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促改進(jìn)，確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性。審核范圍/時間：建筑工程及相關(guān)部門。時間：2010年12月3-5日審核依據(jù)：1.gb/t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、gb/t50430-2007，除“7.3、10.3”外的所有條款；gb/t24001-2004、gb/

3、t28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；2.公司編制的管理手冊、程序文件、管理文件等；3.相關(guān)適用的法律、法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)等審核方法：集中式按部門進(jìn)行；審核組成員：組長：林成軍 成員：王震（綜合部）、王大鵬（安全環(huán)保部）、朱月生、張寶志（工程管理部）、郭紅峰（經(jīng)營部）受審部門 /時間審 核 內(nèi) 容（按管理手冊條款號）審核員8：00-8：30首次會議全體領(lǐng)導(dǎo)層12月3日8:30-10:30iso9001：4.1、5.15.6、6.1、8.1、8.2.1、8.2.2、8.5.1iso14001: 4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.1、4.5.5、4.6ohs18001：4.1、4.2、4.3、4.4.

4、1、4.5.1、4.5.4、4.6gb/t50430:3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3王大鵬朱月生郭紅峰10：30-12：00采購部iso9001：7.4iso14001: 4.4.6及其相關(guān)ohs18001：4.4.6及其相關(guān)gb/t50430: 8.2、8.3王震王大鵬10：30-12：00經(jīng)營部iso9001：7.2、8.2.1iso14001: 4.4.6及其相關(guān)ohs18001：4.4.6及其相關(guān)gb/t50430:7.2、7.3、10.6、12.2、13.2王大鵬林成軍綜合部14：00-17：30iso9001：5.4.1、5.5.1、4.2.3、4.2.4、

5、5.5.3、6.2、8.2.2、8.2.3iso14001: 4.3.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.64.5.5ohs18001：4.3.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.5.3、4.5.4gb/t50430:3.5/5.2/12.2郭紅峰王大鵬12月4日8：30-12：00工程管理部iso9001：5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2、8.5.3iso14001: 4.4.6及其相關(guān)ohs18001：4.4.6及其相關(guān)gb/t50430: 6/7/

6、8/9/10/11/12/13王大鵬王震14:00-17:30安全環(huán)保部iso9001： 6.4iso14001: 4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.2、4.5.4ohs18001：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.5.3gb/t50430: 10.5朱月生張寶志12月5日房建項目部8：30-12：00iso9001： 5.4.1、5.5.1、7.1、7.5、7.6、8.2.4、8.3iso14001: 4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.

7、3ohs18001：4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2gb/t50430:6/8/9/10/11朱月生王大鵬14：00-17：00補充審核、內(nèi)部溝通及末次會議全體 注：4.2文件控制、4.3記錄控制、4.4法律法規(guī)及其他要求、5.3質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)健康安全方針、5.4.1目標(biāo)指標(biāo)管理文字、5.5.1職責(zé)、權(quán)限與溝通、5.7.3內(nèi)部溝通、8.2.3過程的監(jiān)視和測量、8.5.2/8.5.3糾正/預(yù)防措施，各部門均審核 批準(zhǔn)：林成軍 2010年11月10日內(nèi)審首、末次會議會 議 簽 到 表 / 會 議 記 錄 時間：2010年12月3-5 wsjz/jl

8、-89首次會議末次會議姓名所在部門職務(wù)、職稱姓名所在部門職務(wù)、職稱高啟玉總經(jīng)理高啟玉總經(jīng)理林成軍副經(jīng)理、管代林成軍副經(jīng)理、管代王大鵬安全環(huán)保部主管王大鵬安全環(huán)保部主管王震綜合部主管王震綜合部主管朱月生工程管理部主管朱月生工程管理部主管張寶志工程管理部張寶志工程管理部劉莎采購部主管劉莎采購部主管郭紅峰經(jīng)營部主管郭紅峰經(jīng)營部主管朱月勝房建項目部項目經(jīng)理朱月勝房建項目部項目經(jīng)理成麗萍財務(wù)部成麗萍財務(wù)部會議記錄： 2010年12月3日首次會議 1由組長說明了本次內(nèi)部審核是公司體系文件換版以來第一次內(nèi)審，將對每個部門所用工作進(jìn)行全面檢查。 2組長說，審核依據(jù)新編的質(zhì)量手冊，公司各項管理制度，技術(shù)文件等。

9、 3對審核組成員作了說明。 4對審核方法作了說明，在抽樣審核的基礎(chǔ)盡量多查閱文件和記錄。 5最后對各部門存在的問題以書面不合格報告方式向相關(guān)部門提出，希望有關(guān)部門配合號內(nèi)審工作。 6最后總經(jīng)理強調(diào)本次內(nèi)審的重要性，一定要做好。會議記錄：2010年12月5日末次會議 1組長說明了本次內(nèi)審的過程，肯定了各部門的支持和配合。 2說明本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題，并作了簡單分析。 3宣讀了審核報告的相關(guān)內(nèi)容，說明公司自上次審核獲得認(rèn)證以來，各項工作基本上按文件要求開展，體系運行有效。 4各部門發(fā)現(xiàn)的不合格向盡快采取糾正措施，內(nèi)審員將于12月20日前進(jìn)行驗證。內(nèi)審不合格項報告wsjz/jl-86 受審核方房建項目

10、部項目負(fù)責(zé)人晁玉龍審核時間2010年12月5日審核員郭紅峰、朱月生、張寶志不合格事實描述：未能提供出對臨時用電進(jìn)行驗收的記錄。不符合gb/t280012001（4.4.6 ）條款要求: 組織應(yīng)識別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險有關(guān)的運行和活動，組織應(yīng)針對這些活動（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃;同時也不符合管理體系文件：wsjz/cx 23-2011施工現(xiàn)場臨時用員控制程序的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格項 一般合格項改進(jìn)要求 進(jìn)行糾正 分析原因，制定糾正措施完成日期 請于（ 2010 ）年（12 ）月（20）日之前完成。受審核方負(fù)責(zé)人： 原因分析：1、項目部管理人員對公司體系文件沒有認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會

11、不透，所以實施不完善；2、項目部安全員對現(xiàn)場的監(jiān)督檢查不力，工作只不浮于表面；糾正/糾正措施 重新進(jìn)行臨時用的驗收，項目部加強對管理人員質(zhì)量及安全意識的教育；同時舉一反三檢查相關(guān)的工作，免同樣的問題重復(fù)發(fā)生。審批人：林成軍 日期：2010.12.16糾正結(jié)果驗證：提供出對臨時用電進(jìn)行驗收的記錄。驗證人員： 朱月生 日期：2010.12.18內(nèi)審不合格項報告wsjz/jl-86 受審核方工程管理部負(fù)責(zé)人朱月生審核時間2010年12月5日審核員王大鵬、王震不合格事實描述：未有提供出對施工現(xiàn)場進(jìn)行質(zhì)量檢查的記錄。不符合gb/t190012008（8.2.3 ）條款要求: a、公司應(yīng)對施工現(xiàn)場經(jīng)理部的

12、施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、考核；安全環(huán)保部、工程管理部組織有關(guān)部門對在建工程項目的進(jìn)度、技術(shù)、質(zhì)量、安全、物資、設(shè)備、環(huán)保、現(xiàn)場管理、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行、崗位標(biāo)準(zhǔn)及職責(zé)、目標(biāo)的落實等情況進(jìn)行綜合檢查，對檢查存在的問題提出糾正或糾正措施要求，并作為下次檢查工作的依據(jù)之一。嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格項 一般合格項改進(jìn)要求 進(jìn)行糾正 分析原因，制定糾正措施完成日期 請于（ 2010 ）年（12）月（20）日之前完成。受審核方負(fù)責(zé)人：朱月生 原因分析：對標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款及程序文件學(xué)習(xí)得不透徹、不理解。糾正/糾正措施組織部門學(xué)習(xí)相關(guān)的文件，深刻理解文件的有關(guān)內(nèi)容和要求，同時組織一次系統(tǒng)的檢查并做好檢

13、查記錄。檢查其它所有的工作，避免類似的問題重復(fù)出現(xiàn)，審批人：林成軍 日期：2010.12.16糾正結(jié)果驗證：驗證有效。驗證人：王震 日期：2011年12月18日內(nèi)審不合格項報告wsjz/jl-86 受審核方綜合部負(fù)責(zé)人王震審核時間2010年12月18日審核員郭紅峰、王大鵬不合格事實描述：未能提供出對特殊工種人員進(jìn)行登記的記錄。不符合gb/t190012008（6.2 ）條款要求:同時也不符合gb/t50430-2007“5,2” 嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格項 一般合格項改進(jìn)要求 進(jìn)行糾正 分析原因，制定糾正措施完成日期 請于（ 2010 ）年（12）月（20）日之前完成。受審核方負(fù)責(zé)人：王震 原因分

14、析：對公司體系文件沒有認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會不透，所以實施不完善；糾正/糾正措施1、 進(jìn)行登記并組織有關(guān)人員進(jìn)一步學(xué)習(xí)gb/t 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)內(nèi)容，掌握其要求。2、舉一反三檢查本部門的本部門其他的類似的工作，避免重復(fù)發(fā)生同樣的事情。審批人：林成軍 日期：2010.12.16糾正結(jié)果驗證：已經(jīng)進(jìn)行登記，驗證有效驗證人員：王大鵬 日期：2010.12.18內(nèi)審不合格項報告wsjz/jl-86 受審核方采購部部門負(fù)責(zé)人審核時間2010年12月4日審核員王震、王大鵬不合格事實描述：未能提供出對提供防水材料供方進(jìn)行評價的記錄。不符合：gb/190012000標(biāo)準(zhǔn)“7.4組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要

15、求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方。評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施找記錄應(yīng)予以保持。”的規(guī)定 同時也不符合gb/t50430-2007“8.2”建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購”規(guī)定 嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格項 一般合格項改進(jìn)要求 進(jìn)行糾正 分析原因，制定糾正措施完成日期 請于（ 2010 ）年（12）月（20）日之前完成。受審核方負(fù)責(zé)人： 原因分析：管理人員對體系文件理解不夠，所以實施不完善。糾正/糾正措施組織部門學(xué)習(xí)相關(guān)的文件，深刻理解文件的有關(guān)內(nèi)容和要求，立即收集供方的檔案并組織有關(guān)關(guān)部門進(jìn)行評價。審批人：林成軍 日期：2010.12.15糾正結(jié)果驗證：驗證有效驗證人：王震 日期：2010年12

16、月16日內(nèi)審不合格項分布表wsjz/jl-88綜合部安全環(huán)保部工程管理部采購部房建項目部攪拌站合計一質(zhì)量管理體系16.2人力資源1127.4.1采購過程1138.2.3過程的監(jiān)視和測量11二環(huán)境管理體系三職業(yè)健康安全管理體系14.4.6運行控制11合計11114分析:這次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)的四個不合格分布在三個部門,四個條款,未構(gòu)成區(qū)域性不合格和系統(tǒng)性不合格,均屬于一般不合格。第一次內(nèi)部管理體系審核報告wsjz/jl-87審核目的：驗證公司管理體系有關(guān)活動是否符合策劃的安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求，評價體系的符合性及有效性，確保綜合管理體系的有效運行和持續(xù)改進(jìn)。審核范圍：房屋建筑工程施工所涉及的部門及場所。 審核

17、依據(jù)：gb/t19001-2008、gb/t50430-2007標(biāo)準(zhǔn)，除“7.3、10.3外的所有條款；gb/t24001-2004、gb/t28001-2001標(biāo)準(zhǔn)、公司編制的管理手冊、程序文件、管理文件等；相關(guān)適用的法律、法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)等審核日期：2010年12月18-20日受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層(總經(jīng)理、管理者代表)、綜合辦、工程管理部、安全環(huán)保部、采購部及項目部審核組成員：組長：林成軍 成員：王震（辦公室）、王大鵬（安全環(huán)保部）、朱月生、張寶志（工程管理部）、 （采購部）審核過程綜述： 本次審核對領(lǐng)導(dǎo)層(總經(jīng)理、管理者代表)、綜合辦、工程管理部、安全環(huán)保部、采購部及項目部等六個部門進(jìn)行了自

18、實施管理體系以來的第一次內(nèi)部審核，在現(xiàn)場審核中得到了領(lǐng)導(dǎo)及各部門的大力支持與配合，使內(nèi)審工作進(jìn)展順利，按計劃時間要求完成了審核的任務(wù)，本次審核盡量抽有代表性的樣本，使審核結(jié)論盡量具有公正性，基本能反映執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款的符合性與充分性。不符合項統(tǒng)計與分析（包括：數(shù)量、類型、嚴(yán)重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）： 本次審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項共有4項，其中工程管理部1項、綜合部1項、采購部1項、項目部1項；不符合標(biāo)準(zhǔn)條款分別是：qms:7.4.16.28.2.3條款、ohsas:4.4.6條款。不符合的主要原因是對標(biāo)準(zhǔn)及文件不夠熟悉，理解不深透，未能引起足夠的重視，所發(fā)現(xiàn)的不合格均一般不合格，希望公司職能部門管理人員加強對標(biāo)準(zhǔn)及文件的學(xué)習(xí)及貫徹、理解。對管理體系的評價（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運行的機(jī)制及措施等）： 經(jīng)本次審核表明公司的制定的管理體系文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司的管理體系運行基本