股東會,股東大會

1、股東會和股東大會股東會和股東大會 Contents 股東會（股東大會）的概念及特點(diǎn)股東會（股東大會）的概念及特點(diǎn) 股東會（股東大會）的類型及職權(quán)股東會（股東大會）的類型及職權(quán) 股東會（股東大會）的召集及召開股東會（股東大會）的召集及召開 股東會（股東大會）的其他問題研究股東會（股東大會）的其他問題研究 4 1 2 3 概念及特點(diǎn)概念及特點(diǎn) 股東會是由眾股東對公司重大事項(xiàng)作出意思決定的公股東會是由眾股東對公司重大事項(xiàng)作出意思決定的公 司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司治理權(quán)的根基在股東民主與股東權(quán)司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司治理權(quán)的根基在股東民主與股東權(quán) 利。而股東會就是股東民主與股東權(quán)利得以發(fā)揮作用利。而股東會就是股東民主

2、與股東權(quán)利得以發(fā)揮作用 的主要平臺。的主要平臺。 Image information in product Image : Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only. You may not extract the image for any other use. 股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成， 對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除

3、董事，并 對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一 種定期或臨時舉行的由全體股東出席的會議，又是一種定期或臨時舉行的由全體股東出席的會議，又是一 種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán) 力機(jī)關(guān)。力機(jī)關(guān)。 概念及特點(diǎn)概念及特點(diǎn) （1 1）股東會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司法第三十七條：有限責(zé)任公）股東會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司法第三十七條：有限責(zé)任公 司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使 職權(quán)。第九十九條股份有限公司股東

4、大會由全體股東組成。股東大職權(quán)。第九十九條股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大 會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。 （2 2）股東會是公司的法定必備機(jī)關(guān)，而非任意機(jī)關(guān)。即使一人公司）股東會是公司的法定必備機(jī)關(guān)，而非任意機(jī)關(guān)。即使一人公司 可以不設(shè)股東會，也將一人股東擬制為股東會的化身。可以不設(shè)股東會，也將一人股東擬制為股東會的化身。 （3 3）股東會是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，而非臨時機(jī)關(guān)。）股東會是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，而非臨時機(jī)關(guān)。 （4 4）股東會是會議體機(jī)關(guān)，而非法定代表人、董事長或總經(jīng)理那樣）股東會是會議體機(jī)關(guān)，而非法定代表人、董事長或總經(jīng)理那樣 的獨(dú)

5、任制機(jī)關(guān)。的獨(dú)任制機(jī)關(guān)。 （5 5）是由全體股東組成。）是由全體股東組成。 股東會（股東大會）的特點(diǎn) 會議類型及職權(quán)會議類型及職權(quán) 公司法三十八條 首次股東會會議由出資最多 的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。 第三十九條 股東會會議分為定期會議和臨時會議 。 定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。 代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上 的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提 議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。 會議類型及職權(quán)會議類型及職權(quán) 股東會會議類型：（1）首次會議 （2）定期會議 （3）臨時會議 會議類型及職權(quán)會議類型及職權(quán) 第一百條 股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。

6、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨 時股東大會： 董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或 者公司章程所定人數(shù)的三分之二時； 公司未 彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時； 單 獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的股 東請求時； 董事會認(rèn)為必要時； 監(jiān)事會提 議召開時； 公司章程規(guī)定的其他情形。 股東大會的類型及職權(quán)股東大會的類型及職權(quán) 股東大會的類型 （1）年會。 （2）臨時會議。 下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會： （一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 三分之二時；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分 之一時；（三）單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的 股東請求時；

7、（四）董事會認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議 召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。仔細(xì)觀察可以發(fā) 現(xiàn)第四種情形屬于任意臨時會議，其他的都是屬于法定臨時 會議 （3）類別股股東會議 類別股股東會議：上市公司普遍存在流通股 和非流通股兩種類別股，兩者客觀上存在利 益沖突，為了保護(hù)前者的利益，證監(jiān)會于04 年12月發(fā)布的關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán) 益保護(hù)的若干規(guī)定規(guī)定一些重大事項(xiàng)上除 了要經(jīng)全體股東大會表決通過，還需經(jīng)參加 表決的社會公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以 上通過，方可實(shí)施或提出申請。 股東會（股東大會）的職權(quán) （1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。（2）選舉和 更換非自由職工代表擔(dān)任的董事/監(jiān)事，

8、決定有關(guān)董事、 監(jiān)事的報酬事項(xiàng)。（3）審議批準(zhǔn)董事會的報告。（4） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事的報告。（5）審議批準(zhǔn)公司的 年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（6）審議批準(zhǔn)公司的 利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（7）對公司增加或減 少注冊資本作出決議。（8）對發(fā)行公司債券作出決議。 （9）對公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式 作出決議。（10）修改公司章程。（11）公司章程規(guī) 定的其他職 股東大會的類型及職權(quán)股東大會的類型及職權(quán) 股東會大會的特別決策事項(xiàng) （1）上市公司在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn) 總額30%的決策 （2）上市公司在一年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn) 總額30%的決策 （3）上市公司一

9、年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的決策。 召集及召開召集及召開 公司法第四十條 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會 召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事 長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共 同推舉一名董事主持。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行 董事召集和主持。 董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會 會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事 會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行 召集和主持。 公司法第一百零二條股東大會會議由董事會召集，董事長主持； 董事長不能

10、履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不 能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時 召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計持 有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。 召集及召開召集及召開 （1）董事會）董事會（執(zhí)行董事）（執(zhí)行董事） （2）監(jiān)事會）監(jiān)事會（監(jiān)事）（監(jiān)事） （3）適格股東）適格股東 （4）清算組）清算組 召集主體：召集主體： 召集及召開召集及召開 召集的通知和通告 相關(guān)法條： 公司法第四十一條：召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召 開十五日前通知全體股東；但

11、是，公司章程另有規(guī)定或者全 體股東另有約定的除外。（股東會） 公司法第一百零三條召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會 議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知 各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東； 發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開 的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。（股東大會） 有限責(zé)任公司股東會會議的通知期限可以通過公司 章程或者全體股東協(xié)議的方式縮短或延長。 股東會的召集及召開股東會的召集及召開 召集程序瑕疵：召集程序瑕疵： （一）召集權(quán)人的瑕疵：（一）召集權(quán)人的瑕疵： 1 1、董事會召集中的瑕疵、董事會召集中的瑕疵 2 2、監(jiān)事會召集中的瑕疵、監(jiān)事會召集中的

12、瑕疵 3 3、少數(shù)股東召集中的瑕疵、少數(shù)股東召集中的瑕疵 ( (二二) )召集通知程序的瑕疵召集通知程序的瑕疵 ： l l、召集通知方式瑕疵、召集通知方式瑕疵 2 2、召集通知期限瑕疵、召集通知期限瑕疵 3 3、召集通知內(nèi)容瑕疵、召集通知內(nèi)容瑕疵 4 4、召集通知對象瑕疵、召集通知對象瑕疵 出席股東足數(shù) 出席股東法定足數(shù)，是指出席會議的股 東所代表的表決權(quán)滿足法定的最低標(biāo)準(zhǔn)，股 東會股東大會才能合法召開，通過的決議才 能有效。 美國示范公司法第32條規(guī)定“除公司章程另有規(guī)定外， 有表決權(quán)的股份之多數(shù)擁有者親自或由代理人出席會議，應(yīng) 構(gòu)成股東會議的法定人數(shù)。但在任何情況下，法定人數(shù)也不 應(yīng)少于在

13、會議上有代表權(quán)股份的三分之一。會議的法定人數(shù) 一旦達(dá)到，則由出席會議的對該事項(xiàng)有表決權(quán)的股份的多數(shù) 票贊成所決定的事項(xiàng)，應(yīng)視為全體股東的行動?！?我國公司法僅僅規(guī)定了股東大會的普通會議決議通過須經(jīng)出席會議的股 東所持表決權(quán)二分之一（不包括本數(shù)）通過，特別決議須經(jīng)出席會議的 股東所持表決權(quán)三分之二（包括本數(shù)）以上通過。（公司法第一百零四 條 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。 但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以 及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的 股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。） 股東會的召集及召開股東會的召集及召開 決議瑕疵 （1）不成立 （2）無效 （3）可撤銷 股東大會決議股東大會決議 股東大會決議是指股東大會就提請會議審議的事項(xiàng)依法 定程序表決形成的決議，是股東大會意思表示的唯一法定形 式。我國一般采取的是多數(shù)決原則，即集體中每一個成員根 據(jù)自己的意思單獨(dú)行使表決權(quán)，依據(jù)多數(shù)決原則形成集體意 思。 股東大會決議分為可決決議和否決決議，前者指收到多 數(shù)贊成而獲得通過的決議，反之則為否決決議。 召集及召開召集及召開 股東表決權(quán)的行使 （1）一股一票規(guī)則 （2）資本多數(shù)決 （3）代理投票 （4）關(guān)聯(lián)股東回避表決