2013管理體系認(rèn)證行政監(jiān)管

1、管理體系認(rèn)證行政監(jiān)管（網(wǎng)格化檢查）記錄 表（制表單位：國家認(rèn)監(jiān)委）一. 獲證組織基本情況 組織名稱 法人代表 組織地址 郵編 組織類型生產(chǎn)；經(jīng)營；其 他：管理者代表姓名 聯(lián)系電話/傳真 組織性質(zhì)國有企業(yè)；集體企業(yè)； 個體； 股份公司； 其他：所屬主導(dǎo)產(chǎn)品名稱 管理體系覆蓋員工人數(shù) 行業(yè) 標(biāo)口國家強(qiáng)制性； 準(zhǔn)主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 國家非強(qiáng)制：其中含有強(qiáng)制條款： 是。 性企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：已向質(zhì)監(jiān)部門備案：是；口否。質(zhì)許可范圍主導(dǎo)產(chǎn)品行政許可 是；否 許可證名稱/號碼 二.認(rèn)證基本 情況檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見匯總 表） 1.合同以下內(nèi)容清晰明確： 遵守認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)； 配合認(rèn)證監(jiān)管部門

2、監(jiān)督工作； 管理體系覆蓋范圍場所； 信 息通報； 保密承諾； 標(biāo)志使用要求； 申投訴渠道； 收 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 2.1 認(rèn)證合同 2.獲證組織合同簽署人員姓名和職 務(wù)：。 3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)合同簽署人員姓名和職務(wù)：。2.2公正性合同中沒有虛假宣傳/超范圍宣傳的內(nèi)容；沒有與認(rèn)證無關(guān)的要求；有公正性聲明。1.初審包括兩個階段： 口是；口否。第一階段與第二階段有合理 的間隔：是；否。2.3審核計劃2.現(xiàn)場審核日期安排在認(rèn)證 證書覆蓋范圍，保證現(xiàn)場觀察完整過程：口是；口否。審核人天數(shù)安排符合要求：是；否。對多場所或臨時場所進(jìn)行了抽樣審核：口是；口否。3.審核組成員專業(yè)能力能夠滿足審核需要：口是；口否；審核組有不少

3、于一名的專職的級別審核員：口是；口否。1.審核計劃提前告知了受審核組織：是；否。審核組按審核計劃實(shí)施審核：是; 否。 2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)開具的不符合項內(nèi)容（請據(jù)實(shí)抄寫）：。2.4 審核實(shí)施該不符合項符合組織的實(shí)際情況：口是；口否。組織已對不符合項實(shí)施了整改，建立了 預(yù)防或糾正措施：口是；口否。認(rèn)證機(jī)（重點(diǎn)檢查：2.4.2不構(gòu)對 不符合報告進(jìn)行了有效驗證： 是； 否。符合項） 3.初次審核 提供了第一階段審核文件、初審報告：口是；口否。監(jiān)督審核提供了監(jiān)審報告：是；否。審核報告內(nèi)容符合要求：是； 否。 1.審核員不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事處 /代辦處的工作人員： 是； 否。 2.5 審核人員 2.審核員沒有違反審

4、核員行為準(zhǔn)則，如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等：口是；口否。1.兩次審核期間發(fā)生過下列情況： 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、產(chǎn) 品召回、嚴(yán)重違反國家產(chǎn)品質(zhì)量/ 環(huán)境 /安全生產(chǎn)等管理相 2.6獲證組織主要變關(guān)法律法規(guī)行為； 顧客及相關(guān)方重大的申投 訴；口受到有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門或消協(xié)組織的處罰和通報；口法律地位、經(jīng)營狀況、更情況 組織狀態(tài)或所有權(quán)發(fā)生變化； 組 織和管理層、經(jīng)營地址及場所發(fā)生變化； 獲證管理體系覆蓋 的運(yùn)作范圍、管理體系和過程發(fā) （重點(diǎn)檢查： 2.6.1 兩生重大變更； 其他變更：次審核期間） 2.組織發(fā)生上述變更能及 時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報： 是；否、1.基本按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際

5、編制體系文件：是；否。制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：是；否。2.最高管理層對目標(biāo)方針進(jìn)行分解：是；否；體系運(yùn)行資源基本得到滿足：是; 否。2.7體系文件 3.組織的質(zhì)量目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)：是; 否。1.管理體系內(nèi)審和管理評審依據(jù)計劃進(jìn)行：是；否。2.8內(nèi)審和管理評審2.最高管理者 組織管理評審，按規(guī)定對管理體系進(jìn)行評價，對目標(biāo)績效進(jìn)行 考核并形成報告：口是；否。（重點(diǎn)檢查）3.內(nèi)審、管理評審報告、記錄客觀真實(shí)，與組織實(shí)際運(yùn)行一致：口是；口否。上次管理評審改進(jìn)得到實(shí)施：口是；口否。1.證書超出批準(zhǔn)范圍：口是；口否。證書所載內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定，證書標(biāo)志樣式 與內(nèi)容與備案一致：口是；口否。2.證書覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和

6、內(nèi) 容沒有超出獲證組織的合法經(jīng)營范圍及其應(yīng)具有的資質(zhì)要求：是；口否。2.9證書及標(biāo)志3.證書沒有發(fā)生過暫停： 是；口 否。暫停時間沒有超過 6個月未予撤銷的情況：口是；口否。（重點(diǎn)檢查）4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)能及時提供證書查詢：口是；口否。5.產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認(rèn)證證書或標(biāo)志： 是；否。6.沒有偽造、超范圍使用證書或標(biāo)志的行為： 口是；口否。沒 有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過認(rèn)證或擴(kuò)大宣傳等行為： 是；否。三.質(zhì)量 管理體系認(rèn)證 管理手冊初次發(fā)布時間 年 月日現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時間年月日程序文件初次發(fā)布時間年月日現(xiàn) 行版次 年月日實(shí)施時間年月日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱 聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話 /傳真最近一次的審核

7、日期 01 年月日至 年 月日（共 日）審核組成員姓名 初審合同人天數(shù)： 執(zhí)行日期 （一）年月日至年月日（共日） （二）年月日至年月 日（共日） 審核人天數(shù)執(zhí)行日期： 年月日至 年月日（共 日） 監(jiān)督合同人天數(shù)： 再認(rèn)證合同人天數(shù)： 執(zhí)行日期： 年月 日至 年月日（共日） 檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不 合格詳見匯總表）2.1主導(dǎo)產(chǎn)品的行衛(wèi)生許可證；生產(chǎn) 許可證； 口 CCC認(rèn)證；口 GMP認(rèn)證； 計量器 具生產(chǎn)許可證；保健品； 特種設(shè)備許可證； 醫(yī)政許可 /法定資質(zhì)證療器械生 產(chǎn)許可證； 口食品生產(chǎn)/流通/餐飲服務(wù)許可證；口建筑資質(zhì)證； 采礦證； 開工證。 書 其他： 1 .管理評審按計

8、劃開展： 是； 否。管理評審報告及記錄齊全： 是；否。質(zhì)量目標(biāo)展開并跟蹤考核：是；否。2.2體系運(yùn)行 對以往管理評審改進(jìn)措施實(shí)施進(jìn)行跟蹤：是；口否。2.內(nèi)審按計劃開展：是；否。內(nèi)審能覆蓋管理體系范圍：是;否。2.3 過程控制 1.制定了有關(guān)工藝文件： 是； 否。對重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量風(fēng)險控制點(diǎn)：是；否。2.關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險控制點(diǎn)制定了操作控制程序：是；否。關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)記錄完整： 是； 否。 （重點(diǎn)檢查 2.3.3質(zhì)量 3.認(rèn)證 機(jī)構(gòu)對組織的質(zhì)量風(fēng)險控制點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場審核：口是；口否。風(fēng)險控制）1.檢驗檢測能力符合法定要求：口是；口否。產(chǎn)品監(jiān)測按照規(guī)定執(zhí)行：是；否。不合格品處置符合有關(guān)規(guī)

9、定要求：是；否。2.4產(chǎn)品監(jiān)測2.縣級以上質(zhì)量監(jiān)督抽查合格: 是；否。2.5 質(zhì)量意識 1.管理人員、員工了解組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)： 是；否。員工了解本崗位的質(zhì)量控制、質(zhì)量目標(biāo)要求：是;否。四.環(huán)境管理體系認(rèn)證 管理手冊初次發(fā)布時間 年月日 現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時間年 月 日程序文件初次發(fā)布時 間年月日現(xiàn)行版次 年月日實(shí)施時間年月日認(rèn)證機(jī)構(gòu) 名稱聯(lián)系人姓名 聯(lián)系電話 /傳真最近一次的審核日期 01 年 月日至 年月日（共日）審核組成員姓名 初審合同人天數(shù)： 執(zhí)行日期（一） 年月日至年月日（共日） （二）年月 日至年月日（共日） 審核人天數(shù)監(jiān)督合同人天數(shù)： 執(zhí)行日期： 年月日至 年月日（共日

10、）再認(rèn)證合同人天數(shù)： 執(zhí)行日 期：年月日至 年月日（共日）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及 事實(shí)情況描述（不合格詳見匯總表 ）組織的“環(huán)境因素清重 要環(huán)境因素清單”包括以下內(nèi)容：覆蓋了四種狀態(tài)、三種時態(tài) 和八個方面（ 5.3.2 環(huán)境因素的識別范圍應(yīng)覆蓋公司機(jī)關(guān)和各廠 范圍內(nèi)所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或可望對其施加影響 的環(huán)境因素，環(huán)境因素識別時要考慮的內(nèi)容： “四種狀態(tài)”指正 常、異常、關(guān)閉和啟動、緊急； “三種時態(tài)”指現(xiàn)在、過去（包 括遺留的問題）和將來； “八個方面”指向大氣排放、向水體排 放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、 2.1 環(huán)境因素 能 源使用（如電、煤、油等） 、能量釋放（如熱、

11、輻射、振動等） 、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等） 。 信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）；體現(xiàn)組織的典型 污染問題； 考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時 產(chǎn)生的環(huán)境因素。 1.組織的“適用法律法規(guī)及其他要求清單 ”包 括以下內(nèi)容： 法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等； 組織 收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本。 2.2 法律法 規(guī) 2.組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時機(jī)、方 法和頻次制度規(guī)定：是；否。3.新、擴(kuò)、改建項目辦理了 環(huán)評”手續(xù)（適用時）：口是；否。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織的下列 “環(huán)境安全風(fēng)險控制點(diǎn) ”實(shí)施了有效審核。包括：具有滿足要求

12、的環(huán)保設(shè)備及場所：口是；口否。環(huán)保設(shè)2.3環(huán)保設(shè)施 備符合 法定要求（適用時）：口是；口否。相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常 運(yùn)行狀態(tài)： 是； 否。建立了應(yīng)急予案并能定期進(jìn)行 （重點(diǎn) 檢查）演練：口是；口否。?；穾旆抗芾頎顩r符合要求：口是;否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場審核： 是；否。1.組織對重要環(huán) 境因素有關(guān)的運(yùn)行活動定期進(jìn)行策劃：是；否。2.4運(yùn)行控制2.組織對主要污染源控制情況良好：口是；口否。有關(guān)污染控制設(shè)施運(yùn)行記錄符合要求： 是；否。2.5監(jiān)測測量 環(huán)境監(jiān)測、測量結(jié)果符合預(yù)期： 口是；口否。沒 有縣級以上環(huán)保部門監(jiān)測不合格的情況： 是；否。五.職業(yè) 健康安全管理體系認(rèn)證 年月日管理手冊初次發(fā)布

13、時間年月 日現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時間年 月日程序文件初次發(fā)布時間年月日現(xiàn)行版次 年月 日實(shí)施時間 認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱 聯(lián)系人姓名 聯(lián)系電話 /傳真最近一次的審核日期 01 年月 日至 年月日（共日）審核組成員姓名 初審合同人天數(shù)： 執(zhí)行日期（一）年月日至 年月日（共日） （二）年月 日至年月日（共日）審核人天數(shù)監(jiān)督合同人天數(shù)： 執(zhí)行日 期： 年月日至 年月日（共日）再認(rèn)證合同人天數(shù)： 執(zhí) 行日期： 年月日至 年月日（共日）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn) 及事實(shí)情況描述（不合格詳見匯總表 ） 1. “適用法律法規(guī)及 其他要求清單”包括以下內(nèi)容：?；贰⒂卸疚镒鳂I(yè)場所、特種 設(shè)備和消防等法律法規(guī)：口是；口否。組織收集

14、的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本： 是；否。2.1法律法規(guī) 2.辦理了 安全生產(chǎn)許可證： 是； 否。 1 .組織的“危險源 /重大危險源清 單”包括的信息基本齊全： 口是；口否。清單包括了典型職業(yè)健 康安全問題：口是；口否。清單考慮了供方和合同方在給組織 提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的危險源：是；否。2.2危險源辨識2.危險源 /重大危險源識別覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的 活動、所有進(jìn)入工作場所的人員、所有的設(shè)備：口是；口否。2.3 風(fēng)險評價和風(fēng)險控認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織的下列 “安全風(fēng)險控制點(diǎn)” 實(shí)施了有效審核：包括：組織定期進(jìn)行風(fēng)險評價，對風(fēng)險采取 了控制措施：口是；口否。制 組織的風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險控制 措施及內(nèi)容充分：口是；口否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查：口是；否。（重點(diǎn)檢查）1.有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求：口是；口否。2.4 現(xiàn)場管理 2.化學(xué)危險品配備