50430制度文件(最新整理）

1、GB/T50430所需管理制度匯編1、檔案管理制度2、人力資源管理制度3、施工機(jī)具和環(huán)境管理制度4、施工合同管理制度5、建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度6、分包管理制度7、工程項(xiàng)目投標(biāo)及簽約和施工質(zhì)量管理制度8、質(zhì)量管理制度9、測量設(shè)備（試驗(yàn)、檢測）管理制度10、施工質(zhì)量檢查制度11、項(xiàng)目部質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度12、安全管理制度13、質(zhì)量問題（不合格）處理制度14、質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度15、質(zhì)量（追究）糾正和預(yù)防措施管理制度16、項(xiàng)目部不合格品和糾正預(yù)防措施（追究）管理制度01檔案管理制度 ZD-01-20111目的為了建立、規(guī)范和完善公司檔案管理工作，不斷提高檔案管理水平，有效地保護(hù)、利

2、用和積累檔案，為公司長期發(fā)展建設(shè)服務(wù)。2范圍本制度適用于公司的檔案管理工作。3職責(zé)綜合部是公司檔案管理工作的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)對公司的檔案工作統(tǒng)籌管理。綜合部設(shè)?；蚣媛殭n案管理員，負(fù)責(zé)檔案接收、整理歸檔資料，向公司內(nèi)員工提供利用檔案的服務(wù)。3.3各部門負(fù)責(zé)收集整理本部門、項(xiàng)目開工、項(xiàng)目進(jìn)行過程中及竣工形成的各種文件、技術(shù)資料，確保資料的完整性、成套性、系統(tǒng)性，定期向綜合部移交。3.4公司工作人員均有總結(jié)整理在工作中形成的資料及業(yè)績，對文件資料進(jìn)行系統(tǒng)整理后，向綜合部檔案管理員移交的義務(wù)。4規(guī)定4.1 檔案歸檔4檔案的移交應(yīng)填寫檔案交接文據(jù)(詳見附表1)。檔案管理員按文件資料的自然形成規(guī)律，加以系統(tǒng)

3、整理組卷，編排頁號、件號、填寫卷內(nèi)目錄。4 工程開工報(bào)告、工程施工合同、技術(shù)協(xié)議，在簽訂生效后一個(gè)月內(nèi)歸檔。4 由設(shè)計(jì)單位完成的正式工程設(shè)計(jì)圖紙及相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn),由綜合部歸檔,各項(xiàng)目部及相關(guān)部門可根據(jù)工程實(shí)際需要領(lǐng)用、利用, 綜合部需至少保留一套原版設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)文獻(xiàn)存檔。4 新購置辦公設(shè)施的隨機(jī)文件材料，在開箱驗(yàn)收時(shí)接收歸檔。4 黨群、行政、人事工作中形成的文件材料暫由綜合部隨時(shí)歸檔。4 各項(xiàng)活動中形成的聲像材料，應(yīng)用文字標(biāo)出攝像或錄像的時(shí)間和中心內(nèi)容，由綜合部整理好隨時(shí)歸檔。4.1.7 一般的檔案歸檔一份，重要的檔案歸檔二至三份,并保存一份電子版本。4.2 檔案保管。4 檔案保管應(yīng)設(shè)獨(dú)立的房

4、間,由專職或兼職人員管理。 檔案室應(yīng)有防盜、防火、防潮、防塵、防蟲、防鼠、防高溫、防強(qiáng)光等設(shè)施。4 普通紙質(zhì)檔案室標(biāo)準(zhǔn)溫度為14-24，標(biāo)準(zhǔn)相對濕度為45-60%。4檔案室應(yīng)根據(jù)工作需要逐步配置計(jì)算機(jī)、監(jiān)控器、空調(diào)機(jī)、去濕機(jī)、吸塵器等設(shè)備。4 案卷入庫時(shí)應(yīng)檢查帳、物、卡是否相符，以部門或內(nèi)容為單位，按各門類、載體，依據(jù)檔號順序排列。4檔案卷柜必須上鎖,檔案柜應(yīng)編順序號，檔案柜內(nèi)均應(yīng)有檔案資料存放的分類標(biāo)志、案卷應(yīng)依據(jù)檔號順序排放。4 應(yīng)對檔案的安全進(jìn)行定期檢查、記錄在案，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，破損修補(bǔ)復(fù)。4.3 檔案鑒定4 按下列原則制定檔案保管期限： 對公司有永久利用價(jià)值的檔案，應(yīng)永久保存； 在

5、較長的時(shí)間（15年以上）里具有保存價(jià)值的檔案定為長期保管； 在比較短的時(shí)間內(nèi)有查考作用的檔案為短期保管。4 鑒定工作每23年進(jìn)行一次，由綜合部組織各相關(guān)部門和人員參加。4對無保存價(jià)值的檔案鑒定后登記造冊，報(bào)總經(jīng)理審批后，由檔案管理員及監(jiān)銷人到指定地點(diǎn)毀銷。4.4 檔案利用4 公司員工借閱檔案，借閱時(shí)應(yīng)填寫利用檔案登記簿(詳見附表2)。查閱公開發(fā)表的檔案履行借閱手續(xù)后，即可借閱。查閱秘密級以上的檔案，除本項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人可直接借閱外，其他人員需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，方可借閱，借閱人必須負(fù)責(zé)保密。4 借閱期限為一周，如須延長借閱時(shí)間，須重新辦理延期手續(xù)。4 秘密級以上的檔案復(fù)制需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。各項(xiàng)

6、目部現(xiàn)場施工管理所需設(shè)計(jì)圖紙,技術(shù)資料的份數(shù),由總經(jīng)理批準(zhǔn).并履行相關(guān)手續(xù)。各項(xiàng)目部在現(xiàn)場施工期間,按工程現(xiàn)場管理規(guī)定對圖紙及技術(shù)資料進(jìn)行有效控制。各項(xiàng)目部在工程竣工后，需將工程圖紙及技術(shù)資料進(jìn)行有效回收。4 查閱檔案者必須在閱文室閱檔，禁止進(jìn)入檔案室。4 借閱檔案時(shí)，不經(jīng)允許不得摘抄，不得隨意涂改、亂劃、毀壞，保護(hù)好檔案原件，如需編研或套用利用，可申請復(fù)制。需要對本部門已歸檔的檔案修改、補(bǔ)充的須按有關(guān)規(guī)定辦理。4.存放檔案資料的場所，嚴(yán)禁煙火，閑人免進(jìn)。5其它5.1 本制度由綜合部負(fù)責(zé)解釋。 5.2 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。02人力資源管理制度 ZD-02-20111目的根據(jù)公司管理體系的要

7、求，為控制人力資源開發(fā)及管理過程，有效提供管理體系各過程所需的人力資源，確保公司管理體系的有效運(yùn)行。2范圍本程序適用于本公司對從事影響總承包工程項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境表現(xiàn)和工作場所內(nèi)對職業(yè)健康安全起作用的所有人員配備和培訓(xùn)以及對人員經(jīng)歷、教育程度、技能和能力的考核控制。3職責(zé)31 綜合部是本程序的編制、修改和實(shí)施歸口管理的部門。32 公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核分管部門的培訓(xùn)計(jì)劃等人力資源管理文件，主持人員配備工作，總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)。33 綜合部負(fù)責(zé)組織人員的資格評定、培訓(xùn)、考評。a) 組織編制崗位工作人員任職要求，并采取必要的措施以滿足要求；b) 根據(jù)崗位資格要求，考核或?qū)徍烁鞑块T推薦崗位擬任職人員，履

8、行任職手續(xù)；c) 提出公司職工培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；d) 負(fù)責(zé)組織對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。34 公司各部門配合綜合部作好以下工作：a) 提出本部門員工崗位工作人員任職要求；b) 負(fù)責(zé)本部門員工的崗位技能培訓(xùn)；c) 根據(jù)本程序要求進(jìn)行配合的其它工作。4 .工作程序41 人員能力規(guī)定、考核、評定411 編制崗位工作人員任職要求（1） 綜合部負(fù)責(zé)組織編制管理體系運(yùn)行過程中各級人員的崗位工作人員任職要求。（2） 主要內(nèi)容包括崗位責(zé)任范圍（基本任務(wù)）、學(xué)歷或職稱要求、資質(zhì)要求（證件有效性）、技能等。（3） 總經(jīng)理工作編制各部門負(fù)責(zé)人崗位工作人員任職要求。（4） 崗位工作人員任職要求經(jīng)審批后，作為綜合部

9、選擇、招聘、安排人員的主要根據(jù)。412 人員滿足崗位要求的考核與評定（1）新員工按崗位要求條件招聘或轉(zhuǎn)調(diào)，并實(shí)施“先培訓(xùn)，后上崗”原則。（2）新員工招聘或轉(zhuǎn)調(diào)應(yīng)符合學(xué)歷、職稱、資質(zhì)要求方可錄用。（3）所有員工必須經(jīng)過培訓(xùn)達(dá)到“崗位”要求，達(dá)不到要求的應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。（4）轉(zhuǎn)崗員工必須“先培訓(xùn)，后轉(zhuǎn)崗”，培訓(xùn)新崗位所要求的知識（應(yīng)知）和技能（應(yīng)會）及新崗位工作所使用的有效文件等。413 公司人力資源配置采用定崗定員原則，由最高管理者主持，依照崗位設(shè)置及崗位任職要求，由綜合部組織，通過競爭上崗、雙向選擇、組織調(diào)配等方式進(jìn)行選擇。42 人員培訓(xùn)421 培訓(xùn)計(jì)劃的制定及實(shí)施綜合部根據(jù)對從事影響管理體系活動

10、的人員的能力需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，分別對新員工、轉(zhuǎn)崗員工、各類專業(yè)人員、特殊工種人員、各管理層、總經(jīng)理及管理者代表、內(nèi)審人員、安全員等實(shí)施培訓(xùn)或采取其他措施以滿足要求。（1）每年11月各部門將下年度的培訓(xùn)需求計(jì)劃提交綜合部，綜合部根據(jù)下年度各部門培訓(xùn)需求及公司發(fā)展需要于12月制定下年度的培訓(xùn)計(jì)劃（包括培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時(shí)間、考核方式等內(nèi)容），經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各部門，并監(jiān)督實(shí)施。（2）每次培訓(xùn)綜合部應(yīng)填寫培訓(xùn)簽到表及培訓(xùn)記錄表，記錄培訓(xùn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、教師、內(nèi)容及考核成績等，培訓(xùn)后將有關(guān)記錄、試卷或操作考核記錄等由綜合部存檔。（3）各部門的計(jì)劃外培訓(xùn)，應(yīng)填寫培訓(xùn)申請單，報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，

11、由相關(guān)部門組織實(shí)施。422 培訓(xùn)項(xiàng)目（1）新員工培訓(xùn)a) 公司基礎(chǔ)教育：包括公司簡介、員工紀(jì)律、管理方針和目標(biāo)指標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全意識及相關(guān)法律法規(guī)，在進(jìn)入公司一個(gè)月內(nèi)，由綜合部組織進(jìn)行；b）部門基礎(chǔ)教育：學(xué)習(xí)本部門作業(yè)文件的主要內(nèi)容，由所在部門負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行；c）崗位技能培訓(xùn)：學(xué)習(xí)作業(yè)指導(dǎo)書，由所在崗位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行，并進(jìn)行書面或操作考核，合格者方可上崗。（2）在崗人員培訓(xùn)根據(jù)需要，制定培訓(xùn)計(jì)劃，對在崗員工進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)和考核。（3）特殊工作人員培訓(xùn)a）特殊工作崗位人員通過培訓(xùn)，在取得國家授權(quán)部門相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書后持證上崗。b）管理體系內(nèi)審員由質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全認(rèn)證機(jī)

12、構(gòu)培訓(xùn)、考核合格、持證上崗。c）轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)（同新員工培訓(xùn)b c）。d）各管理層相關(guān)的法律法規(guī)、管理手冊、程序文件。（4）領(lǐng)導(dǎo)層有關(guān)法律法規(guī)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的基本知識、管理手冊及相關(guān)程序文件等。（5）新技術(shù)培訓(xùn)根據(jù)新技術(shù)的發(fā)展方向，組織各類工程技術(shù)人員參加學(xué)習(xí)，創(chuàng)造條件使他們的知識不斷更新，提高技術(shù)人員的業(yè)務(wù)能力。423培訓(xùn)效果及其評價(jià)（1）綜合部組織各部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對本部門員工經(jīng)過培訓(xùn)（或招聘、選調(diào)）的效果進(jìn)行評價(jià)，檢查是否達(dá)到了培訓(xùn)計(jì)劃或其他措施的策劃目標(biāo)（應(yīng)與崗位要求相一致）。評價(jià)方式可以采用：面試（口頭提問考核）、筆試、實(shí)際操作等方式。（2）每年第四季度綜合部組織各部門培訓(xùn)

13、負(fù)責(zé)人及員工代表，召開年度培訓(xùn)工作會議，總結(jié)培訓(xùn)計(jì)劃的完成情況，征求意見和建議，以便更好制定下年度的培訓(xùn)計(jì)劃。43 意識通過教育和培訓(xùn)或其他方法（內(nèi)部溝通等），使員工的意識不斷提高。確保員工認(rèn)識到：1）所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；2）符合方針與程序和符合管理體系要求的重要性；3）他們在工作活動中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響/職業(yè)健康安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境/職業(yè)健康安全效益；4）他們在執(zhí)行方針與程序，實(shí)現(xiàn)管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；5）偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。44 培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄（1）綜合部負(fù)責(zé)建立員工培訓(xùn)檔

14、案，保存員工的教育、培訓(xùn)、崗位資格認(rèn)可和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄，如學(xué)歷證明、培訓(xùn)記錄、職稱證明、工作經(jīng)歷等。（2）對特種作業(yè)崗位員工建立名冊，督促、檢查、核對其相關(guān)作業(yè)證件在有效期內(nèi)使用。以上執(zhí)行記錄控制程序有關(guān)規(guī)定。5相關(guān)/支持性文件5.1記錄控制程序5.2崗位工作人員任職要求6記錄61年度培訓(xùn)計(jì)劃62員工培訓(xùn)記錄 03施工機(jī)具和環(huán)境管理制度 ZD-03-20111、目的確定、提供并維護(hù)為達(dá)到符合產(chǎn)品（工程）要求、保護(hù)環(huán)境和保護(hù)員工健康安全的目的所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，確定并管理為達(dá)到產(chǎn)品（工程）符合要求、環(huán)境保護(hù)和員工健康安全所需的工作環(huán)境。2、適用范圍適用于對為實(shí)現(xiàn)服務(wù)和產(chǎn)品（工程）符合性及環(huán)境和勞動

15、保護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的控制。3、職責(zé) 各部門負(fù)責(zé)對本部門實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品（工程）符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行控制。3.2 工程部對施工現(xiàn)場為完成施工和調(diào)試任務(wù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境保護(hù)和勞動保護(hù)設(shè)施及工作環(huán)境進(jìn)行控制。 綜合部負(fù)責(zé)對辦公用設(shè)施和勞動保護(hù)設(shè)施及工作環(huán)境進(jìn)行控制。4、工作程序基礎(chǔ)設(shè)施的確定公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品（工程）符合性和環(huán)境勞動保護(hù)活動所需的基礎(chǔ)設(shè)施包括：a. 建筑物、工作場所（如辦公和施工場所）和相關(guān)設(shè)施（如供應(yīng)水、電的設(shè)施）及環(huán)境監(jiān)測設(shè)施；b. 過程設(shè)備（如電腦、含計(jì)算機(jī)軟件的各類控制和檢驗(yàn)測試設(shè)備、局域網(wǎng)及各種工具、輔具等）；c. 支持性服務(wù)（如配套用的運(yùn)輸或通訊服務(wù)、為員工服務(wù)的場

16、所等）。 設(shè)施的提供、驗(yàn)收和登記建帳 設(shè)施的采購各部門根據(jù)工作及公司發(fā)展的需要，提出設(shè)施配置申請，注明設(shè)施名稱、用途、型號規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、單價(jià)、數(shù)量等，由綜合部匯總后報(bào)總經(jīng)理工作會討論批準(zhǔn)后，由工程部組織具體實(shí)施采購。4.2.2 采購設(shè)施的驗(yàn)收a. 采購的設(shè)施，公司辦公區(qū)域內(nèi)的由綜合部組織使用部門進(jìn)行安裝調(diào)試，確認(rèn)滿足要求后，由使用部門在設(shè)施驗(yàn)收單上簽字驗(yàn)收?，F(xiàn)場設(shè)施由項(xiàng)目部進(jìn)行驗(yàn)收。設(shè)施驗(yàn)收單分別由綜合部和工程部保管。b. 驗(yàn)收不合格的設(shè)施，由工程部與供方協(xié)商解決，并在設(shè)施驗(yàn)收單上記錄處理結(jié)果。4.2.3 設(shè)施的登記建帳驗(yàn)收合格的設(shè)施，公司本部由綜合部庫管員進(jìn)行編號，工程現(xiàn)場設(shè)施由項(xiàng)目部庫管

17、員進(jìn)行編號，在設(shè)施一覽表上登記，并建立設(shè)施檔案，填寫固定資產(chǎn)管理卡；低值易耗的工具、輔具等由綜合部憑驗(yàn)收單辦理入庫手續(xù)。4.3 設(shè)施的使用、保養(yǎng)和維修a. 對于大型、精密設(shè)備或關(guān)鍵、特殊過程所用的設(shè)施必須有操作規(guī)程，相關(guān)操作人員應(yīng)由部門技術(shù)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)、考核合格后，持證上崗。其他設(shè)施根據(jù)需要，由相關(guān)部門組織編寫相應(yīng)的操作規(guī)程。b. 工程部制定設(shè)施日常保養(yǎng)項(xiàng)目表，規(guī)定保養(yǎng)項(xiàng)目、頻次，發(fā)給使用部門執(zhí)行，各崗位負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。工程部每季度收集設(shè)施日常保養(yǎng)項(xiàng)目表整理入檔并制定下年度檢修計(jì)劃的依據(jù)。c. 綜合部每年12月制定下年度的設(shè)施檢修計(jì)劃，發(fā)至各部門執(zhí)行。d. 日常工作中無法自行排出的故障，

18、應(yīng)填寫設(shè)施檢修單報(bào)綜合部檢修。檢修中的設(shè)施應(yīng)掛紅色檢修牌，檢修好的設(shè)施應(yīng)有使用部門負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收方可使用。綜合部應(yīng)將檢修情況記錄在相應(yīng)的設(shè)施管理卡上。e. 項(xiàng)目現(xiàn)場的設(shè)施應(yīng)有統(tǒng)一的編號，以便于維護(hù)保養(yǎng)。f. 工程現(xiàn)場的設(shè)施由項(xiàng)目部歸口管理進(jìn)行保養(yǎng)維修。4.4 設(shè)施的報(bào)廢a. 對無法修復(fù)或無使用價(jià)值的設(shè)施，由相關(guān)部門填寫設(shè)施報(bào)廢單，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論批準(zhǔn)后報(bào)廢，綜合部在設(shè)施管理卡及設(shè)施一覽表中注明情況。b. 對低值易耗的工具、輔具等，由使用部門填寫設(shè)施報(bào)廢單，經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)廢。c. 報(bào)廢的設(shè)施應(yīng)掛黑色報(bào)廢牌。4.5 工作環(huán)境451綜合部和工程部應(yīng)確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品（工程）符合性所需的工

19、作辦公環(huán)境和現(xiàn)場施工環(huán)境，這應(yīng)包括物理的、社會的、心理的要求（如創(chuàng)造一種良好的工作氛圍，更好發(fā)揮員工的潛能），為此應(yīng)做到：a)配置適宜的辦公場所，并根據(jù)需要適當(dāng)裝修，防止暴曬、風(fēng)雨侵蝕和潮濕；b)配置必要的通風(fēng)、照明、消防器材，保持適宜的溫、濕度和職業(yè)衛(wèi)生、安全；c)辦公設(shè)施實(shí)行定置管理，要考慮人體工效學(xué)的要求，努力提高工作效率；d)工作場所衛(wèi)生、維護(hù)、保養(yǎng)有專人負(fù)責(zé)；綜合部于每天上班時(shí)檢查辦公場所的衛(wèi)生、辦公秩序等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，下班后檢查辦公區(qū)域的設(shè)施設(shè)備及門窗關(guān)閉情況，以確保辦公區(qū)的安全，并做好檢查記錄。e)確保員工工作條件符合勞動法規(guī)的要求。452項(xiàng)目部現(xiàn)場工作環(huán)境的管理a)所有施

20、工、存儲的區(qū)域和場所均應(yīng)滿足過程實(shí)施的環(huán)境及安全文明施工的要求，有清潔度要求的生產(chǎn)過程要建立清潔區(qū)，使清潔區(qū)的環(huán)境質(zhì)量穩(wěn)定保持在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)。b) 施工過程的環(huán)境及文明施工控制由項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)，各施工分包單位、項(xiàng)目各部門共同實(shí)施。5 相關(guān)/支持性文件5.1 固定資產(chǎn)及低值易耗品管理辦法5.2 勞保用品管理制度5.3 項(xiàng)目管理程序5.4 職業(yè)健康安全管理程序5.5 安全環(huán)境衛(wèi)生管理制度6 記錄設(shè)施一覽表04施工合同管理制度 ZD-04-20111 目的 為加強(qiáng)合同管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法利益，提高經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，減少因合同管理不當(dāng)造成的損失，結(jié)合我公司的具體情況，特制定

21、本管理規(guī)定。2 適應(yīng)范圍 本規(guī)定所指合同主要是指我公司所簽訂的承包合同、分包合同、施工合同、設(shè)備材料采購合同以及與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)合同（不包括勞務(wù)合同、貸款合同）。 本規(guī)定所指合同管理是指對所簽訂的合同，進(jìn)行合同簽訂前的資信調(diào)查、合同談判、合同起草、合同簽訂、合同履行、合同變更、合同索賠、合同文件分發(fā)、歸檔等全過程管理。3 職責(zé)經(jīng)營部：經(jīng)營部是本規(guī)定適應(yīng)范圍所規(guī)定經(jīng)濟(jì)類合同的歸口管理部門；負(fù)責(zé)合同起草、組織談判、合同簽訂、工程合同履行過程中的監(jiān)督與管理；定期分析合同履行過程中存在的問題，提出整改意見、處理合同索賠等；負(fù)責(zé)建立合同臺賬及合同資料的整理；負(fù)責(zé)工程合同簽訂前，對工程投標(biāo)階段

22、的合同履行地進(jìn)行真實(shí)、全面的環(huán)境調(diào)查，包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)方面（當(dāng)?shù)亟ú?、機(jī)械、勞動力、運(yùn)輸、生活物價(jià)水平的目前狀況，預(yù)測工程建設(shè)期間趨勢）、自然條件方面（氣候、不可預(yù)見的自然災(zāi)害情況）、其他方面（如當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣、商業(yè)習(xí)慣、文化程度、政府機(jī)關(guān)以及業(yè)主的辦事效率等）；.6了解業(yè)主的資信狀況、承包市場的狀況以及競爭者的狀況。為簽訂一個(gè)有利的合同提供必要的參考。工程部：負(fù)責(zé)組織設(shè)備采購合同的商務(wù)、技術(shù)談判、合同履行過程中的跟蹤管理；工程合同的技術(shù)談判、研究和解決合同履行過程中存在的技術(shù)、設(shè)備材料供應(yīng)等方面問題；.3負(fù)責(zé)工程合同簽訂前質(zhì)量安全方面條款審查；.4設(shè)備采購合同的設(shè)備監(jiān)造。3.3財(cái)務(wù)部： 負(fù)責(zé)合同

23、履行過程中的合同收款與付款。3.4項(xiàng)目部：3.4.1對工程合同的履行實(shí)施有力的合同控制，按合同規(guī)定的工期、質(zhì)量、成本完成合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)；.2協(xié)調(diào)處理好與業(yè)主、管理公司、分包商的關(guān)系，以及分包商之間的工程協(xié)調(diào)。.3預(yù)見和防止出現(xiàn)合同糾紛，避免由于合同爭執(zhí)給合同管理及公司的利益帶來損失；.4對合同履行過程中出現(xiàn)的干擾事件做好合同索賠記錄及反索賠的心理準(zhǔn)備。.5對合同的履行情況，定期向業(yè)務(wù)部門及主管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)匯報(bào)。綜合部： 負(fù)責(zé)合同文件的歸檔管理。4 合同的訂立和履行合同起草。采用書面形式。合同條款內(nèi)容應(yīng)遵循以下原則：.1合法性。符合中華人民共和國合同法。.2完備性。主要合同條款齊全，內(nèi)容完備，

24、無重要條款的遺漏。合同雙方權(quán)力義務(wù)相對均衡。.3準(zhǔn)確性。要求合同條款表述清楚，用語確切，邏輯嚴(yán)密。資質(zhì)審查。作為承包方或買方時(shí)須對簽約方進(jìn)行資質(zhì)審查。.1審查對方的主體資格。審查對方營業(yè)執(zhí)照原件（需經(jīng)過年檢）與簽約方單位名稱是否一致。.2審查企業(yè)資質(zhì)。審查資質(zhì)證書（需經(jīng)過年檢）或生產(chǎn)許可的經(jīng)營范圍與承攬工程或供貨范圍是否相符。 .3審查對方代理人資格。法定代表人提供身份證明或授權(quán)代理人出具授權(quán)代理書并審查代理人的代理范圍及期限等。.4審查對方履約能力。審查對方經(jīng)營狀況是否具有履約能力。是否有從事或經(jīng)營合同事項(xiàng)的許可、等級證書等。(安全生產(chǎn)許可證、項(xiàng)目經(jīng)理安全管理合格證等)。合同簽訂實(shí)行公司各專

25、業(yè)會簽，合同會簽表見附件1。合同簽字按公司合同管理及工程文件簽字權(quán)限（暫行）管理辦法執(zhí)行，代理人簽字須有法定代表人授權(quán)，授權(quán)代理書在經(jīng)營部備案。公司對外簽訂的合同，一律采用合同專用章，不得使用公章，法人代表或授權(quán)代理人簽字后，方可加蓋合同專用章。項(xiàng)目部成員構(gòu)成中應(yīng)有專職或兼職的合同管理人員。項(xiàng)目部按本管理制度規(guī)定的職責(zé)在成本、質(zhì)量、進(jìn)度、合同方面實(shí)行有力控制。承包合同的收款由工程部、綜合部、項(xiàng)目部協(xié)助財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)催收。在合同履行過程中如發(fā)現(xiàn)有遺漏或不完善的地方，各部門應(yīng)與計(jì)劃合同部溝通，采取補(bǔ)救措施，經(jīng)營部主動與對方協(xié)商，簽訂補(bǔ)充合同。對于設(shè)備采購合同履行過程中出現(xiàn)的到貨拖期或設(shè)備質(zhì)量等問題，項(xiàng)

26、目部應(yīng)及時(shí)向有關(guān)業(yè)務(wù)部門反映情況，溝通信息以便及時(shí)處理。工程部在合同履行過程中如發(fā)現(xiàn)設(shè)備采購合同有遺漏、或不完善的地方，應(yīng)及時(shí)與供貨商溝通，采取補(bǔ)救措施或簽訂補(bǔ)充合同，對給公司造成損失的提出索賠。5.1合同變更。在合同履行過程中由于合同執(zhí)行環(huán)境的變化、設(shè)計(jì)的變化或雙方當(dāng)事人的變化，需要對合同做出修改和變更，只要合同雙方協(xié)商一致可以變更合同。合同變更協(xié)議與合同具有同等法律效力。出現(xiàn)下列情況合同可以終止：.1雙方當(dāng)事人協(xié)商同意；.2因不可抗力致使合同部分或全部不能履行；.3當(dāng)事人一方拖延履行或以其行為表明不履行其應(yīng)負(fù)職責(zé)，不能實(shí)現(xiàn)合同目的；.4法律規(guī)定的其他情形。出現(xiàn)合同終止時(shí)的付款工程合同在終止

27、后，項(xiàng)目部應(yīng)盡快對分包商完成工程應(yīng)得到的款項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)，在因承包商違約而終止合同的情況下，應(yīng)停止向分包商支付任何款項(xiàng)，在工程保修期滿，確認(rèn)由分包商實(shí)施和完成部分工程的缺陷修復(fù)費(fèi)用，并從分包商原應(yīng)得到的合格工程款中扣除，如果這種扣除費(fèi)用超過原應(yīng)得到的工程款，則超出部分視為分包商的債務(wù)，由分包商承擔(dān)。合同一方不履行或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)如下責(zé)任：繼續(xù)履行合同。違約人應(yīng)繼續(xù)履行沒有盡到的合同義務(wù)。采取補(bǔ)救措施，如果質(zhì)量不符合合同約定的，可以要求修理、更換、重做、退貨、減少價(jià)款等。支付違約金。違約金的數(shù)額依據(jù)違約情形在合同條款內(nèi)明確。賠償損失。違約方在繼續(xù)履行合同、采取補(bǔ)救措施、支付違約金

28、后仍有其他損失，則應(yīng)當(dāng)賠償損失。損失的賠償額應(yīng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利潤。7.1可以通過雙方協(xié)商解決。7.2可以通過第三者調(diào)節(jié)。視合同簽訂時(shí)的具體情況在合同條款中明確。7.3向仲裁委員會申請仲裁。視合同簽訂時(shí)的具體情況在合同條款中明確仲裁機(jī)構(gòu)的名稱。公司各與合同管理有關(guān)人員應(yīng)研究合同條款，加深對合同理解，通過索賠管理，預(yù)測索賠機(jī)會、防范風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)（必要時(shí)由計(jì)劃合同部配合）索賠事件資料的收集、整理，處理索賠事件。其具體管理工作包括：向工程師和業(yè)主提出索賠意向。進(jìn)行事態(tài)調(diào)查，尋找索賠理由和依據(jù)，分析干擾事件的影響，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告。向業(yè)主提出索賠報(bào)告，通過

29、談判、調(diào)解、最終解決索賠，使自己的損失得以補(bǔ)償。8.2反索賠 反索賠主要側(cè)重對損失的防止。一方面反駁對方不合理的索賠要求。對對方已提出的索賠要求進(jìn)行反駁，推卸自己對已產(chǎn)生索賠事件的合同責(zé)任，否定或部分否定對方的索賠要求，使自己不受或少受損失。另一方面防止對方提出索賠要求。通過有效的合同管理，使自己完全按合同辦事，處于不被索賠的地位，避免損失和爭執(zhí)的發(fā)生。9 合同的檔案管理經(jīng)營部經(jīng)辦人員按業(yè)務(wù)需要負(fù)責(zé)合同的分發(fā)，并建立合同分發(fā)記錄，合同正本交綜合部存檔。經(jīng)營部負(fù)責(zé)按部門需要進(jìn)行合同分發(fā)。綜合部負(fù)責(zé)合同資料的歸檔管理。包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同、圖紙、規(guī)范、合同雙方往來信函、備忘錄等

30、。10.1合同涉及到商業(yè)秘密或保密條款，有關(guān)人員應(yīng)遵守公司的相關(guān)規(guī)定。10.2本規(guī)定解釋歸計(jì)劃合同部。10.3本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。 05 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度 ZD-05-20111 目的 對物資采購全過程進(jìn)行控制，確保采購產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求，提高物資采購管理效率,保證工程質(zhì)量、降低工程成本、增加公司利潤。2 適用范圍 適用公司工程承包的在建項(xiàng)目物資采購管理。3 職責(zé)3.1 工程部是本程序的編制、修改并實(shí)施歸口管理的部門。3.2 項(xiàng)目部、綜合部是本程序的配合部門。4 工作程序4.1 物資采購過程控制 物資的分類.1按照設(shè)備/材料對工程的影響程度大小分為以下三類:A類：進(jìn)口設(shè)備

31、、國產(chǎn)設(shè)備、電纜、鋼材、儀器儀表、防腐材料和電纜橋架等；B類：裝飾性材料、木材、水泥、砂石、墻體材料、燈具等；C類：輔助材料。.2 在采購A、B兩類物資前,必須對其供方進(jìn)行調(diào)查和評定(即資格審查)；C類物資可以市場采購，但也應(yīng)貨比三家。對供方的調(diào)查評價(jià)與選擇：.1對供方的主要評價(jià)內(nèi)容a) 生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照和生產(chǎn)/經(jīng)營許可證（如果有）；b) 產(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量保證體系、質(zhì)量認(rèn)證書、用戶評價(jià)意見；c) 履約能力：生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)信譽(yù)、交貨期限和以往業(yè)績；d) 價(jià)格水平：性價(jià)比；e) 售后服務(wù)：顧客滿意程度；f) 其他：付款方式等；g) 環(huán)保要求（是否通過環(huán)保體系認(rèn)證）；h) 安

32、全性能評價(jià)，是否符合國家行業(yè)規(guī)定的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。.2 評價(jià)方式和程序a）收集資質(zhì)資料，建立資料庫；b）必要時(shí)，工程部（或組織相關(guān)部門）對供方進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)保體系、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)信譽(yù)、以往業(yè)績、產(chǎn)品價(jià)格和售后服務(wù)等情況，并作出綜合評價(jià)，填寫供方調(diào)查評價(jià)表；c）采用會議或會簽的形式對供方進(jìn)行評價(jià)，填寫供方調(diào)查評價(jià)表；d）必要時(shí)，對其用戶進(jìn)行調(diào)查，了解用戶滿意程度；e) 根據(jù)評定結(jié)果，建立合格供方名單。.3合格供方名單由管理者代表負(fù)責(zé)審批，物資采購過程中，在合格供方名單中選擇設(shè)備/材料招標(biāo)（采購）對象。4.2 物資采購程序 采購信息:a) 公司提供的設(shè)備/材料訂貨清

33、單；b) 項(xiàng)目部的物資需要計(jì)劃，包括采購品種和到貨時(shí)間。 采購原則對A、B類物資的采購按金額的大小分為兩種方式，金額為人民幣20萬元或以上的采用邀請招標(biāo)的方式；金額在人民幣20萬元以下的采用零星訂購方式（包括市場采購）：（1）邀請招標(biāo)方式： a)工程部根據(jù)采購信息，編寫物資采購計(jì)劃；采購計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：物資類別、編報(bào)時(shí)間、序號、設(shè)備名稱、規(guī)格型號、質(zhì)量要求、價(jià)格、需用數(shù)量、需用時(shí)間、需用單位或工程項(xiàng)目等。b) 待主管副總經(jīng)理對采購計(jì)劃審批后，由工程部編寫設(shè)備/材料招標(biāo)文件商務(wù)部分及招標(biāo)邀請函，由工程部編寫招標(biāo)文件的技術(shù)部分（即技術(shù)規(guī)格書）；c) 由工程部在合格供方名單中推薦招標(biāo)對象（35家）

34、報(bào)公司總經(jīng)理審批和業(yè)主確認(rèn)；d) 向批準(zhǔn)的供方發(fā)送招標(biāo)邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件；e) 通過評標(biāo)，確定中標(biāo)供方；f) 由工程部分別與中標(biāo)方簽訂技術(shù)協(xié)議和商務(wù)合同，合同內(nèi)容應(yīng)包括：設(shè)備名稱、規(guī)格型號、技術(shù)要求、數(shù)量、分項(xiàng)價(jià)格、金額、付款方式、交貨時(shí)間、違約責(zé)任和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。（合同簽訂時(shí)，要通過相關(guān)部門會簽和公司領(lǐng)導(dǎo)審批）。（2）零星訂購方式（包括市場采購）a) 工程部根據(jù)采購信息，編寫物資采購計(jì)劃；采購計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：物資類別、編報(bào)時(shí)間、序號、物資名稱、規(guī)格型號、需用數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、需用時(shí)間、需用單位或工程項(xiàng)目等。b)待工程部主管副總經(jīng)理對采購計(jì)劃審批后，工程部進(jìn)行市場調(diào)查、貨比三家，訂購性價(jià)

35、比好的產(chǎn)品并簽訂合同或直接采購。 合同管理.1建立合同管理臺帳,全面記錄合同執(zhí)行、變更或解除情況。.2 對供方進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控a)隨時(shí)了解合同設(shè)備/材料的生產(chǎn)情況和交貨時(shí)間；b)對重要設(shè)備應(yīng)派人到供方處進(jìn)行監(jiān)造和出廠前的試驗(yàn)檢驗(yàn)工作（合同中應(yīng)明確規(guī)定）。.3按照合同規(guī)定的付款方式，做好合同的結(jié)算工作，杜絕多付重付；4.3 物資的提運(yùn)、驗(yàn)收、倉儲與發(fā)放根據(jù)公司的實(shí)際情況,物資的提運(yùn)和倉儲工作可以自行組織,也可委外代理。 物資提運(yùn)時(shí)，應(yīng)建立提運(yùn)臺帳，全面記錄發(fā)貨單位、物資名稱、數(shù)量以及貨物狀態(tài)（包裝情況，是否短少或損壞）、提單號碼和提貨時(shí)間等。 物資提回后，應(yīng)與庫管人員或施工單位做好交接工作，辦理交接

36、手續(xù)；物資到貨后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)進(jìn)行開箱驗(yàn)收，做好驗(yàn)收記錄；沒有經(jīng)過驗(yàn)收的物資，不得辦理正式入庫手續(xù)。a)參加驗(yàn)收的人員：一般物資由采購人員和庫管員（或施工單位相關(guān)人員）驗(yàn)收即可；重要設(shè)備和材料的驗(yàn)收應(yīng)由采購人員、供方代表、項(xiàng)目部人員、業(yè)主代表或工程監(jiān)理和施工單位代表共同開箱驗(yàn)收，參加人員都應(yīng)在開箱驗(yàn)收單上簽字確認(rèn)；b)開箱驗(yàn)收單的記錄內(nèi)容：設(shè)備/材料名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量情況、是否缺件、有否損壞、資料（裝箱單、合格證、材質(zhì)書、產(chǎn)品說明、圖紙等）是否齊全；c)開箱驗(yàn)收時(shí)，對有問題的產(chǎn)品，作好標(biāo)識并采取隔離措施，分清責(zé)任，及時(shí)處理。開箱驗(yàn)收沒有問題的產(chǎn)品，采購員與庫管員及時(shí)辦理正式入庫手續(xù)

37、（填寫收料單），并建立庫房物資臺帳。物資發(fā)放時(shí)，必須按規(guī)定辦理正式出庫手續(xù)（填寫領(lǐng)料單或辦理調(diào)拔手續(xù)），同時(shí)庫管員應(yīng)及時(shí)入帳。公司財(cái)務(wù)人員按規(guī)定對庫房物資進(jìn)行稽查，保持帳、卡、物相符。4.4 不合格產(chǎn)品的處理 檢驗(yàn)、試驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不合格的物資，由工程部、項(xiàng)目部和相關(guān)部門共同提出處理，對工程質(zhì)量、環(huán)境和安全產(chǎn)生重大影響的不合格品的處理，要經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。項(xiàng)目部具體負(fù)責(zé)不合格物資的標(biāo)識、隔離、處置、記錄，填寫不合格物資處理單。 不合格物資的處置包括:A、 退貨；B、 換貨；C、 降級改為他用。 當(dāng)與供貨方發(fā)生質(zhì)量爭端時(shí),一般性爭端由工程部負(fù)責(zé)處理；重大質(zhì)量問題由工程部組織有關(guān)部門一起處理。4.4供

38、方業(yè)績評價(jià)與合格供方名單更新每年年底，工程部組織對各設(shè)備/材料的供方重新進(jìn)行一次評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括：a） 履約能力；b） 技術(shù)水平；c） 產(chǎn)品質(zhì)量；d） 性價(jià)比；e） 售后服務(wù)。工程部根據(jù)供方評價(jià)結(jié)果重新確定合格供方，對原有的合格供方名單進(jìn)行修改更新，經(jīng)總經(jīng)理審批。4.5 顧客財(cái)產(chǎn)控制定義:（1）顧客財(cái)產(chǎn)：指顧客向供方提供的設(shè)備或材料，包括顧客庫存物資和新訂的產(chǎn)品。（2）產(chǎn)品臨界有效期：指入庫的產(chǎn)品即將到達(dá)保質(zhì)期限，但在保質(zhì)期內(nèi)。職責(zé).1顧客在提供產(chǎn)品時(shí)必須對其質(zhì)量負(fù)責(zé),同時(shí)提供有關(guān)資料(產(chǎn)品說明、合格證或材質(zhì)書、檢驗(yàn)報(bào)告等)。.2 工程部負(fù)責(zé)辦理顧客提供的產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移（調(diào)撥）手續(xù)。.3 庫管員

39、(無論是工程部的、項(xiàng)目部的或受委單位的)負(fù)責(zé)對顧客提供的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收、標(biāo)識、記錄、儲存和維護(hù)。.4 必要時(shí)，工程部門對顧客提供的產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn),包括必要的物理和化學(xué)試驗(yàn)。 顧客產(chǎn)品的考核與檢驗(yàn).1 顧客在提供產(chǎn)品前,應(yīng)派員到顧客單位考核產(chǎn)品質(zhì)量,必要時(shí)應(yīng)取樣檢驗(yàn),合格者將由工程部辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)和提貨事宜。.2顧客提供的產(chǎn)品到達(dá)后，工程部和項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)對其驗(yàn)證，查驗(yàn)該產(chǎn)品的說明書、裝箱單、合格證或材質(zhì)書和檢驗(yàn)報(bào)告等是否齊全；產(chǎn)品的名稱、型號規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量是否符合有關(guān)資料的數(shù)據(jù)。.3檢驗(yàn)合格者為合格品。 顧客產(chǎn)品的入庫與保管.1合格產(chǎn)品由庫管員填寫顧客財(cái)產(chǎn)記錄表，辦理入庫手續(xù)，放入指定的倉庫或場

40、地，并加強(qiáng)保管和維護(hù)。如果在使用過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格按本程序4.4條款進(jìn)行處理。 對臨界有效期產(chǎn)品的處理.1 對到達(dá)臨界有效期的顧客提供產(chǎn)品,由庫管員通知技術(shù)質(zhì)檢人員抽樣復(fù)驗(yàn)。.2 復(fù)驗(yàn)合格者應(yīng)盡快使用。.3 顧客提供產(chǎn)品入庫后，如發(fā)現(xiàn)有變質(zhì)、損壞者，應(yīng)查清變質(zhì)損壞范圍、數(shù)量和原因，并按不合格品處理，見本程序4.4條。5 相關(guān)/支持性文件5.1項(xiàng)目管理程序5.2記錄控制程序6 記錄 供方調(diào)查評價(jià)表 合格供方名單 設(shè)備開箱記錄表 物資交接記錄表 不合格物資處理單06 分包管理制度 ZD-06-20111 目的確保分包工程質(zhì)量滿足顧客和適用的法律、法規(guī)要求。2 適用范圍本程序適用于本公司承包的工程

41、項(xiàng)目的施工分包等。3 職責(zé)經(jīng)營部審查施工商資質(zhì),建立施工、調(diào)試合格分包商名單并組織項(xiàng)目分包。3.2公司主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)施工，批準(zhǔn)分包合同。3.3項(xiàng)目部在得到公司授權(quán)后對本項(xiàng)目工程、單位工程實(shí)施分包管理。4 工作程序4.1分包商的評價(jià)、選擇和重新評價(jià)準(zhǔn)則分包單位應(yīng)取得國家、行業(yè)規(guī)定的資質(zhì)證明，具有良好的業(yè)績和資信證明，經(jīng)公司相關(guān)管理部門的審查合格，總經(jīng)理批準(zhǔn)，方可進(jìn)入公司分包項(xiàng)目的分包方名單。.分包單位的調(diào)查.1依據(jù)承包工程合同要求和本公司的施工力量不足的具體情況，分包任務(wù)的主管部門對社會上具有一定施工、調(diào)試經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的建筑施工單位進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查情況填入分包供方調(diào)查評價(jià)表中。.2分包單位調(diào)查的主

42、要內(nèi)容包括： a）分包單位資質(zhì)情況：查驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照（安全生產(chǎn)許可證）的經(jīng)營范圍和有效期限，是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，其專項(xiàng)特長是否滿足本公司承接項(xiàng)目的需要：b）分包單位的資歷及榮譽(yù)情況：主要了解承包類似施工、加工和調(diào)試質(zhì)量水平； c）分包單位的人員等級構(gòu)成和工作設(shè)備配備情況； d）分包單位的資金周轉(zhuǎn)情況；e）分包單位具有質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系情況；f) 分包單位的安全管理體系及近三年安全施工情況；g) 分包單位的價(jià)格水平；h) 分包單位的服務(wù)情況。.3分包任務(wù)的實(shí)施部門將分包計(jì)劃和對分包單位的調(diào)查情況匯總，填寫分包單位資質(zhì)審查表。分包單位的選擇與評價(jià).1工程部依據(jù)項(xiàng)目部呈報(bào)的分包工程計(jì)劃（或

43、報(bào)告）和對分包單位的調(diào)查資料，向分管副總經(jīng)理匯報(bào)，決定分包單位的選擇方案： a）公開招標(biāo)； b）內(nèi)部評審后委托施工。 如果按公開招標(biāo)的方式選擇分包單位，則由經(jīng)營部按照地方主管部門的有關(guān)規(guī)定，辦理招標(biāo)手續(xù)，履行招標(biāo)程序。 如果采取內(nèi)部評審后委托分包的方式，則由公司工程部對分包單位進(jìn)行調(diào)查，逐一進(jìn)行評價(jià)。.2對分包單位的評價(jià)，由公司工程部組織相關(guān)部門和項(xiàng)目部代表進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)分包單位承包分包工程施工的能力、質(zhì)量保障（按本程序條款規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)）并記錄，參加評價(jià)的人員簽名確認(rèn)。公司工程部對評價(jià)結(jié)果編寫評價(jià)結(jié)論，報(bào)分管副總經(jīng)理審批。對于評價(jià)合格的分包單位列人合格分包供方名錄，經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)

44、項(xiàng)目部實(shí)施。 分包單位的重新評價(jià)每年底和分包工程完工后，或分包單位所施工或調(diào)試的工程發(fā)生嚴(yán)重安全、質(zhì)量事故時(shí)，公司應(yīng)組織本項(xiàng)目工程部、經(jīng)營部、綜合部對該項(xiàng)目的分包商進(jìn)行重新評價(jià)，填寫分包供方業(yè)績評價(jià)表，調(diào)整“合格分包商名單”報(bào)綜合部備案。工程項(xiàng)目分包采購信息通常以分包計(jì)劃、招標(biāo)文件、分包合同等文件表述。采購信息的內(nèi)容適當(dāng)時(shí)包括：a） 分包工程的范圍、工期和質(zhì)量、環(huán)境和安全要求；b） 施工組織設(shè)計(jì)、方案、措施、作業(yè)指導(dǎo)書、施工過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；c） 檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程及單位工程的驗(yàn)收要求，要抽檢的過程、竣工資料的要求；d） 項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、技術(shù)人員、特種作業(yè)人員的資格要求；e） 質(zhì)量管

45、理體系的要求；f） 安全管理體系的要求。工程項(xiàng)目分包采購信息在與分包單位溝通前，應(yīng)經(jīng)過授權(quán)人員審批，以確保所規(guī)定的采購要求是充分和適宜的。分包合同由總經(jīng)理（或委托人）批準(zhǔn)，由總經(jīng)理授權(quán)工程副總經(jīng)理或項(xiàng)目部經(jīng)理簽訂。4.3 分包單位的控制 分包工程是指本公司承建并直接管理工程的一部分（例如施工分部工程或群體工程中的某個(gè)單位工程等），因此，分包單位必須服從承包單位的統(tǒng)一管理。 分包單位必須按分包合同管理要求，實(shí)施本公司的管理體系，并接受本公司的管理和檢查，例如對施工材料、設(shè)備的檢驗(yàn)、施工質(zhì)量的檢驗(yàn)和管理體系文件、記錄的檢驗(yàn)等。4.3.3項(xiàng)目部應(yīng)有進(jìn)入本項(xiàng)目的分包單位的主要管理人員名單，并報(bào)工程部備

46、案。4.3.4項(xiàng)目部應(yīng)要求分包單位組織進(jìn)行安全教育考試，實(shí)行三級安全考核制度。4.3.5項(xiàng)目部應(yīng)要求分包單位員工佩帶表明身份的證件，以便于檢查。4.3.6項(xiàng)目部和公司有關(guān)部門對分包工程的施工技術(shù)、進(jìn)度實(shí)施監(jiān)督管理。4.3.7項(xiàng)目部成本控制應(yīng)實(shí)施對分包工程價(jià)款的控制。 項(xiàng)目部要對分包單位的履約情況進(jìn)行記錄，每半年至少進(jìn)行一次評定。當(dāng)發(fā)現(xiàn)分包單位不認(rèn)真執(zhí)行分包工程合同，如：不注意工程質(zhì)量等情況時(shí)，應(yīng)書面（或先口頭后書面）通知其整改；凡不認(rèn)真整改或根本不整改者，向經(jīng)營部經(jīng)理報(bào)告，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將更換分包單位。對履行分包工程施工合同、接受本公司管理的分包單位，均可作為下年度分包工程合格供方評選

47、的優(yōu)先單位。分包工程由項(xiàng)目部組織每月對其工程量、施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全文明施工進(jìn)行檢查驗(yàn)證并作好記錄,項(xiàng)目部各專業(yè)負(fù)責(zé)人按照工程驗(yàn)收要求參加檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程和單位工程的驗(yàn)收。項(xiàng)目部應(yīng)收集并保存分包單位上報(bào)的記錄。收到相關(guān)記錄后，項(xiàng)目部應(yīng)審查這些記錄，對不符合要求的記錄，應(yīng)退回重新記錄。工程部到項(xiàng)目部指導(dǎo)工作時(shí)，應(yīng)檢查工程分包情況，對不符和本程序規(guī)定的做法，應(yīng)組織采取必要的糾正和預(yù)防措施，以確保分包工程的符合性。5相關(guān)/支持性文件5.1施工分包商安全管理辦法(試行)6記錄6.1 分包供方調(diào)查評價(jià)表 合格分包供方名單 分包單位評價(jià)表 分包單位資質(zhì)審查表工程分包控制流程圖開 始計(jì)劃合同部

48、收到分包單位資料，進(jìn)行審核 滿足分包要求NY填寫分包單位評價(jià)表填寫分包單位評價(jià)表報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)處置后淘汰項(xiàng)目經(jīng)理履行合同工程副總經(jīng)理簽訂合同監(jiān)督分包單位工作重 新 檢 驗(yàn) / 驗(yàn) 證結(jié) 束07 工程項(xiàng)目投標(biāo)及簽約和施工質(zhì)量管理制度 ZD-07-20111 目的 規(guī)范公司工程項(xiàng)目管理的行為，明確公司各層次與人員的職責(zé)和相關(guān)工作關(guān)系，使環(huán)保工程承包全過程均在受控狀態(tài)下按規(guī)定的方法和程序進(jìn)行，確保承包工程滿足顧客要求并確保公司的經(jīng)濟(jì)效益。2 適用范圍適用于公司所有環(huán)保工程承包項(xiàng)目從簽訂合同到工程交付使用及服務(wù)全過程的控制管理。3 職責(zé)3.1 工程部負(fù)責(zé)本程序的制訂、修訂和實(shí)施的歸口管理。

49、3.2 公司各職能部門與項(xiàng)目部的關(guān)系公司各職能部門對項(xiàng)目部具有指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核的職能，同時(shí)對項(xiàng)目部提供管理上的服務(wù)和技術(shù)上的支持。 工程部指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督項(xiàng)目部工程管理工作，負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目施工、調(diào)試、培訓(xùn)的技術(shù)支持；負(fù)責(zé)項(xiàng)目部管理規(guī)劃的審核，施工組織設(shè)計(jì)的審核，年施工計(jì)劃及年資金使用計(jì)劃的審核；月計(jì)劃和月完成計(jì)劃的審批、統(tǒng)計(jì)；負(fù)責(zé)在建工程和竣工工程顧客滿意度的調(diào)查。工程部負(fù)責(zé)按合同及公司要求制定“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”的項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)、項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)、項(xiàng)目安全目標(biāo)。 經(jīng)營部指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督進(jìn)行項(xiàng)目造價(jià)核算工作，負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目施工圖預(yù)算。審核項(xiàng)目部施工分包合同、項(xiàng)目部年終結(jié)算、工程決算，分包隊(duì)伍的年

50、終結(jié)算及工程決算工作；項(xiàng)目部參與分包合同的制定、編制年結(jié)算及工程決算，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的月進(jìn)度結(jié)算和分包隊(duì)伍月進(jìn)度結(jié)算。經(jīng)營部負(fù)責(zé)制定“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”的成本目標(biāo)。項(xiàng)目部成本目標(biāo)的確定：在工程合同簽定后，由經(jīng)營部根據(jù)合同造價(jià)、初步設(shè)計(jì)和工程量清單，確定正常情況下的公司管理費(fèi)、利潤、財(cái)務(wù)費(fèi)用和制造成本。將正常情況下的制造成本確定為項(xiàng)目部的可控成本，形成項(xiàng)目部的責(zé)任目標(biāo)成本。工程部指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督項(xiàng)目部的物資管理工作。負(fù)責(zé)設(shè)備、材料招標(biāo)工作和提供由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的合格供貨商名錄。設(shè)備招標(biāo)由項(xiàng)目部協(xié)調(diào)并提供招標(biāo)范圍、設(shè)備材料清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供貨日期，協(xié)同設(shè)計(jì)部門、工程部負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)的評定；項(xiàng)目部協(xié)同工程部

51、負(fù)責(zé)商務(wù)標(biāo)的評定，由公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組確定中標(biāo)單位。 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目成本核算制度，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查項(xiàng)目成本核算及項(xiàng)目部財(cái)務(wù)管理符合公司財(cái)務(wù)管理制度，提取公司管理費(fèi)及財(cái)務(wù)費(fèi)用，有權(quán)根據(jù)公司經(jīng)營的需要按內(nèi)部往來調(diào)動工程款。工程部指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督項(xiàng)目部的安全體系管理體系工作。綜合部負(fù)責(zé)公司與項(xiàng)目部行政文件的往來和控制。 項(xiàng)目部職責(zé)項(xiàng)目部在項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)對工程項(xiàng)目實(shí)施全過程的綜合管理，項(xiàng)目部具有相對獨(dú)立性。作為公司下屬單位，存在行政隸屬關(guān)系，絕對服從公司的全面領(lǐng)導(dǎo)。項(xiàng)目部具有綜合管理職能，包括計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)、指揮等。業(yè)務(wù)管理橫向方面有：人、財(cái)、物、生產(chǎn)和經(jīng)營活動；縱向方面有：工程項(xiàng)目

52、壽命周期全過程。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃，并組織其有效地實(shí)施，項(xiàng)目部應(yīng)對分包單位實(shí)行合同管理并加強(qiáng)控制和協(xié)調(diào)，。3.3 項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理是公司法定代表人在承包的工程項(xiàng)目上的委托代理人。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)接受公司主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，接受公司管理層、發(fā)包人、和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的檢查與監(jiān)督。項(xiàng)目經(jīng)理具有以下責(zé)、權(quán)、利。1） 代表公司實(shí)施工程項(xiàng)目管理，貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、方針、政策和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行公司的管理制度，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2） 參與公司進(jìn)行的工程項(xiàng)目投標(biāo)和簽定工程合同。3） 經(jīng)授權(quán)組建項(xiàng)目部，確定項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)，選擇、聘任管理人員，確定管理人員的職責(zé)，并定期進(jìn)行考核、評價(jià)和獎勵(lì)。3） 履

53、行“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任狀”規(guī)定的任務(wù)。4） 組織編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃，年施工計(jì)劃及年資金使用計(jì)劃的審核；月計(jì)劃和月完成計(jì)劃的審批、統(tǒng)計(jì)。5） 對進(jìn)入現(xiàn)場的生產(chǎn)要素進(jìn)行優(yōu)化配置和動態(tài)管理。6） 建立管理體系并組織實(shí)施。7） 在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)與公司管理層，各協(xié)作單位、政府部門、業(yè)主、業(yè)主委托管理單位、分包單位和監(jiān)理等的協(xié)調(diào)，解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。8） 進(jìn)行現(xiàn)場文明施工管理，發(fā)現(xiàn)和處理突發(fā)事件。9） 組織制定工程項(xiàng)目的各項(xiàng)管理制度及工作程序。10）根據(jù)公司授權(quán)協(xié)調(diào)和處理與工程項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)部和外部事項(xiàng)。11）在公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)公司授權(quán)和工程項(xiàng)目管理的需要，決定資金的投入和使用，決定項(xiàng)目部的計(jì)酬辦法。12）按施工圖要求組織編制設(shè)備、材料計(jì)劃及相應(yīng)的技術(shù)條件書。13）在授權(quán)范圍內(nèi)，按公司物質(zhì)采購文件的規(guī)定行使采購權(quán)。14）根據(jù)公司授權(quán)進(jìn)行分包單位的選擇或招標(biāo)。15）組織工程竣工驗(yàn)收，移交竣工資料。準(zhǔn)備造價(jià)結(jié)算資料和分析總結(jié)。16）協(xié)助公司進(jìn)行項(xiàng)目管理檢查。17）處理項(xiàng)目部的善后工作。18）項(xiàng)目經(jīng)理享有的利益：獲得基本工資、崗位工資；按“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”獲得物質(zhì)獎勵(lì)；經(jīng)考核和審計(jì)，未完成“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”確定的項(xiàng)目管理責(zé)任目標(biāo)或造成虧損的應(yīng)按其中有關(guān)條款承擔(dān)責(zé)任，并接受經(jīng)濟(jì)或行政處罰。 4項(xiàng)目管理的程序公司策劃階段 參加建設(shè)單位招標(biāo)編制投標(biāo)書并進(jìn)行