異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

1、異質(zhì)性異質(zhì)性企業(yè)企業(yè)貿(mào)易理論貿(mào)易理論 二、異質(zhì)性貿(mào)易理論的經(jīng)典文獻 一、異質(zhì)性貿(mào)易理論的起源一、異質(zhì)性貿(mào)易理論的起源 三、異質(zhì)性貿(mào)易理論的研究進展三、異質(zhì)性貿(mào)易理論的研究進展 一、異質(zhì)性貿(mào)易理論的起源 舊的貿(mào)易理論包括古典貿(mào)易理論（絕對優(yōu)勢理論和比較 優(yōu)勢理論）和新古典貿(mào)易理論（H-O理論），它們分別以 技術(shù)差異和要素稟賦作為貿(mào)易基礎(chǔ)，解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。 20世紀80年代以來，以Krugman（1979，1980）為代表的 新貿(mào)易理論以不完全競爭、規(guī)模報酬遞增、產(chǎn)品差異化和 偏好多樣化為前提，以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟作為貿(mào)易基礎(chǔ)，解釋 了二戰(zhàn)之后興起的發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；Helpman andKr

2、ugman（1985）將舊的貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論進行 了綜合，同時，解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。無論是 舊的貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論都以代表性廠商作為前提假 設(shè)，該假設(shè)保證了所有廠商具有對稱性，便于求解國際貿(mào) 易的一般均衡。 然而，大量的經(jīng)驗研究對這一假設(shè)提出了挑戰(zhàn)，于是新 新貿(mào)易理論（new new trade theory）應(yīng)運而生。Baldwin and Robert-Nicoud（2004）將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論 （heterogeneous-firm tradetheory）歸結(jié)為新新貿(mào)易理論 的一個分支。該理論以Melitz（2003）為代表，在新貿(mào)易 理論的基礎(chǔ)上引入了企業(yè)生產(chǎn)率的

3、異質(zhì)性和固定進入成 本，試圖解釋在同一行業(yè)內(nèi)，不同生產(chǎn)率的企業(yè)在利潤 最大化時的不同選擇，并分析了開放經(jīng)濟（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易） 和貿(mào)易自由化的影響。新新貿(mào)易理論的另一個分支以 Antrs（2003）為代表，研究在契約不完全的前提下，企 業(yè)如何選擇自身的產(chǎn)業(yè)組織形式，即跨國公司的內(nèi)生邊 界問題。 1、從事出口的企業(yè)很少，少數(shù)出口企業(yè)創(chuàng)造了一國絕大部 分的出口金額，而且出口企業(yè)的出口額占其生產(chǎn)總額的比 重很低，其生產(chǎn)的大部分產(chǎn)品用于國內(nèi)銷售。2、相對于非 出口企業(yè)而言，出口企業(yè)生產(chǎn)率更高、規(guī)模更大（不論是 產(chǎn)出還是雇傭工人的數(shù)量）、支付的工資也高。許多文獻 檢驗了企業(yè)生產(chǎn)率與出口行為之間的因果關(guān)系，結(jié)果

4、表明： 一方面，制造業(yè)企業(yè)存在一種事前的自選擇效應(yīng)即只有那 些生產(chǎn)率足夠高的企業(yè)才會選擇出口（并且兼顧內(nèi)銷）， 生產(chǎn)率低的企業(yè)只從事內(nèi)銷。另一方面，少數(shù)針對發(fā)展中 國家制造業(yè)的經(jīng)驗研究表明出口可以提高企業(yè)的生產(chǎn)率， 其作用機制可能是“干中學(xué)”效應(yīng)。此外，企業(yè)從事生產(chǎn) 和出口都須付出進入成本，這對企業(yè)的出口選擇也具有重 要的影響。 3、貿(mào)易會造成再分配效應(yīng)（reallocationeffect）。隨著貿(mào) 易壁壘的降低和貿(mào)易自由化的推進，高生產(chǎn)率的出口企業(yè) 能更好地在行業(yè)中生存和發(fā)展，而非出口企業(yè)特別是那些 生產(chǎn)率很低的企業(yè)則容易停產(chǎn)倒閉或退出行業(yè)，全行業(yè)的 平均生產(chǎn)率會隨之而提高。這種現(xiàn)象與達爾

5、文主義“物競 天擇、適者生存”的優(yōu)勝劣汰機制十分相似?？傊?，上述 經(jīng)驗研究表明在同一個行業(yè)內(nèi)，企業(yè)在生產(chǎn)率和規(guī)模上存 在異質(zhì)性，而且不同企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和出口決策不同。 這是此前貿(mào)易理論所無法解釋的企業(yè)層面的貿(mào)易現(xiàn)象，于 是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論應(yīng)運而生。 二、異質(zhì)性貿(mào)易理論的經(jīng)典文獻 1、Melitz（2003）與Melitz andOttaviano（2008） Melitz （2003）在Krugman壟斷競爭貿(mào)易模型的基礎(chǔ)上，引入了 企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性。在企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)異質(zhì)性方面， Melitz參考了Hopenhayn的建模方式，在消費者偏好方面則 參考了Dixit and Stiglitz

6、的CES 效用函數(shù)。 Melitz的模型有兩個核心假設(shè)：第一、異質(zhì)性假設(shè)：企業(yè) 的生產(chǎn)率具有異質(zhì)性，企業(yè)的邊際成本由一個外生的概率 分布隨機決定，為了求出理論模型的解析解通常假設(shè)該分 布為帕累托分布。第二、沉沒成本假設(shè)：企業(yè)進入一個行 業(yè)首先必須付出進入成本或者說沉沒成本（sunk entry cost），進入行業(yè)之后才得知自己的生產(chǎn)率水平，如果企 業(yè)選擇出口，還需進一步支付出口的固定成本，以及“冰 山”運輸成本（iceberg transportation cost）。另外，企 業(yè)在每一期都有可能受到隨機的、負面的技術(shù)沖擊，使其 出現(xiàn)虧損而退出行業(yè)。 主要結(jié)論：由封閉經(jīng)濟到開放經(jīng)濟，企業(yè)對未

7、來利潤的 預(yù)期改變，使更多企業(yè)進入某一行業(yè)，由于要素市場價 格上升（Melitz，2003）或產(chǎn)品市場的加成率下降 （Melitz and Ottaviano，2008），市場競爭加劇，優(yōu)勝 劣汰的過程體現(xiàn)為自選擇效應(yīng)與再分配效應(yīng)：生產(chǎn)率最 低的企業(yè)入不敷出、退出行業(yè)；生產(chǎn)率居中的企業(yè)只從 事內(nèi)銷；生產(chǎn)率最高的企業(yè)既從事內(nèi)銷又從事出口，而 且資源會從生產(chǎn)率低的企業(yè)流向生產(chǎn)率高的企業(yè)，實現(xiàn) 優(yōu)化配置，但一國企業(yè)總數(shù)減少。因此，只有生產(chǎn)率足 夠高的企業(yè)才會從事出口，因為只有這樣的企業(yè)才能支 付高額的進入成本，并實現(xiàn)盈利，而且利潤的高低與企 業(yè)的生產(chǎn)率水平成正比 2、Bernard et al（20

8、03） Bernard et a（2003） 則在Eaton and Kortum（2002）的基礎(chǔ)上，引入 了Bertrand寡頭壟斷和企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性，并 假設(shè)異質(zhì)性企業(yè)的生產(chǎn)率由Frchet分布隨機決 定，而且廠商的加成率會隨著消費者需求的價 格彈性改變而調(diào)整。 3、Jean（2002）與 Asplund and Nocke（2006） 這兩篇文獻的建模 思想與Melitz（2003）具有異曲同工之妙，結(jié)論 也大致相同，只是在企業(yè)異質(zhì)性的建模方面有 所不同。Jean（2002）假設(shè)不同企業(yè)的邊際成本 采用離散的方式，由低到高進行單調(diào)遞增的序 數(shù)排列。Asplund and Nocke（

9、2006）則假設(shè)異 質(zhì)性企業(yè)的生產(chǎn)率服從馬爾科夫過程 三、異質(zhì)性貿(mào)易理論的研究進展 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易是近10年來國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展與前 沿，從企業(yè)異質(zhì)性角度分析和探尋企業(yè)的對外貿(mào)易行為選 擇及影響。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易文獻大體上可以歸納為四個方 面：一是異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易行為選擇，包括出口選擇、進 口選擇、出口產(chǎn)品價格和質(zhì)量選擇、出口市場選擇、出口 產(chǎn)品種類選擇（多產(chǎn)品模型）等，沿著縱向不斷發(fā)展。二 是貿(mào)易和貿(mào)易開放對異質(zhì)性企業(yè)的影響，包括對企業(yè)效率 和規(guī)模影響、對企業(yè)勞動要素價格影響、對企業(yè)資源配置 的影響等。三是在異質(zhì)性企業(yè)框架下分析其他政策措施及 其影響，例如分析匯率變動對于企業(yè)貿(mào)易行為的影響

10、、融 資約束對于企業(yè)貿(mào)易的影響、反傾銷對于企業(yè)的影響等。 四是生產(chǎn)率之外的企業(yè)異質(zhì)性多元化及貿(mào)易行為選擇（見 下圖） 異 質(zhì) 性 企 業(yè) 的 貿(mào) 易 企業(yè)貿(mào)易 行為選擇 貿(mào)易和貿(mào)易 開放的效應(yīng) 其他政策措 施貿(mào)易效應(yīng) 異質(zhì)性 多元化 出口選擇、進口選擇 出口產(chǎn)品價格和質(zhì)量選擇 出口產(chǎn)品種類選擇（多產(chǎn)品貿(mào)易） 出口產(chǎn)品數(shù)量選擇 （1）對企業(yè)生產(chǎn)率影響；（2）對 企業(yè)規(guī)模的影響；（3）對企業(yè)要 素價格影響；（4）對企業(yè)資源配 置的影響 （1）匯率變動的影響；（2）融資 約束的影響；（3）反傾銷的影 響 生產(chǎn)率、質(zhì)量、規(guī)模、彈性等 第一，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易行為選擇文獻方面。出口市場進入 和退出選擇、出口

11、產(chǎn)品種類選擇（擴展的邊際，多產(chǎn)品選 擇）是主要方面，對出口選擇行為的研究不斷深入到進入 和退出兩個方面，或者進一步擴展和簡化模型。第二，異 質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易和貿(mào)易開放效應(yīng)的文獻方面。貿(mào)易效應(yīng)的研 究通常是貿(mào)易理論的重要組成部分，主要分析國際貿(mào)易和 貿(mào)易開放帶來的影響。對于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易來說，多數(shù)文 獻研究企業(yè)生產(chǎn)率等異質(zhì)性因素對企業(yè)貿(mào)易行為的影響； 貿(mào)易效應(yīng)的研究正好相反，分析貿(mào)易對于企業(yè)帶來的影響。 這一領(lǐng)域的研究文獻沒有統(tǒng)一的結(jié)論，因不同的主題而異。 2013年的相關(guān)文獻主要研究了貿(mào)易和貿(mào)易開放對企業(yè)生產(chǎn) 率的影響、對工資的影響、對創(chuàng)新的影響、對多產(chǎn)品企業(yè) 的影響、對福利的影響等 第三，異質(zhì)性企業(yè)框架下有關(guān)政策措施效應(yīng)的文獻方面。 所包含的政策措施可以有很多，例如信貸約束、匯率變 動、原產(chǎn)地原則、反傾銷等政策對于異質(zhì)性企業(yè)行為選 擇的影響。這一類文獻屬于在研究主題的廣度上實際應(yīng) 用異質(zhì)