供應(yīng)商審核大綱及要點(diǎn)

1、-作者xxxx-日期xxxx供應(yīng)商審核大綱及要點(diǎn)【精品文檔】供應(yīng)商產(chǎn)能審核大綱序號(hào)審查內(nèi)容關(guān)注點(diǎn)具體事項(xiàng)備注1合作基礎(chǔ)考察與公司管理層溝通，了解合作意愿與基礎(chǔ)了解公司未來發(fā)展策略及重心 了解產(chǎn)品交付周期、交付批次、交付準(zhǔn)時(shí)的等要求2組織結(jié)構(gòu)及崗位職責(zé)供應(yīng)商組織架構(gòu)了解組織架構(gòu)崗位職責(zé)及人員數(shù)量了解銷售、研發(fā)、生產(chǎn)關(guān)鍵人員崗位說明書，依據(jù)崗位說明書，詢問關(guān)鍵人員對(duì)崗位的了解程度3生產(chǎn)管理相關(guān)制度；訂單管理制度相關(guān)制度完整性訂單接收及評(píng)審制度生產(chǎn)計(jì)劃管理、考核制度產(chǎn)品運(yùn)輸，存儲(chǔ)制度生產(chǎn)能力審核產(chǎn)線建設(shè)、設(shè)備到位情況，工裝模具現(xiàn)有狀況產(chǎn)線及關(guān)鍵設(shè)備數(shù)量，產(chǎn)線人員數(shù)量，班次及成品率，日生產(chǎn)量配套設(shè)施及

2、人員是否健全巡視廠房設(shè)備等設(shè)施情況4環(huán)保資質(zhì)環(huán)保資質(zhì)5庫存管理及二級(jí)供應(yīng)商管理情況檢查二級(jí)供應(yīng)商穩(wěn)定情況關(guān)鍵二級(jí)供應(yīng)商清單檢查關(guān)鍵原材料庫存情況關(guān)鍵原材料庫存情況6應(yīng)急應(yīng)對(duì)措施方案應(yīng)對(duì)方案的可執(zhí)行性滿足客戶緊急交期的協(xié)調(diào)機(jī)制供應(yīng)商審核要點(diǎn)表序號(hào)審核內(nèi)容審核要點(diǎn)備注1、產(chǎn)品過程保證能力1.1生產(chǎn)設(shè)備管理1、針對(duì)供應(yīng)商前期提供的設(shè)備清單進(jìn)行核查，落實(shí)設(shè)備制造能力、設(shè)備數(shù)量能否保證生產(chǎn)需求？2、生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，設(shè)備日常點(diǎn)檢維護(hù)工作情況？3、對(duì)設(shè)備的異常信息是否定期收集及對(duì)典型問題進(jìn)行整改，并建立設(shè)備的應(yīng)急計(jì)劃？1.2生產(chǎn)過程控制1、針對(duì)生產(chǎn)控制計(jì)劃中控制要素是否在生產(chǎn)左右指導(dǎo)文件/檢驗(yàn)文件上完

3、整的列出了相關(guān)細(xì)節(jié)（部分產(chǎn)品的關(guān)鍵特性必須符合外購件安全特性過程控制審核中安全特性）？2、操作人員是否能正確理解作業(yè)指導(dǎo)書的相關(guān)要求，并在日常操作過程中能與作業(yè)指導(dǎo)書操作步驟對(duì)應(yīng)？3、對(duì)于有外觀或其他特殊控制要求的零件，現(xiàn)場是否有極限樣件（合格件和缺陷件）或圖片等？4、生產(chǎn)前是否有進(jìn)行了首、中末三檢制度，檢驗(yàn)記錄情況；過程巡檢頻次及樣本量是否符合控制計(jì)劃相關(guān)要求？5、生產(chǎn)過程中的量具和測量設(shè)備的數(shù)量是否滿足生產(chǎn)監(jiān)控和測量活動(dòng)？6、量具和測量設(shè)備的測量精度是否能夠滿足生產(chǎn)需求？1.3不合格品管理1、不合格品區(qū)域化管理情況，各工序生產(chǎn)半成品是否有相應(yīng)的物料標(biāo)識(shí)，以防止半成品物料非預(yù)期使用。2、是否

4、及時(shí)對(duì)不合格品進(jìn)行了處理？3、對(duì)不合格品的返工、返修應(yīng)具有正式的指導(dǎo)書，指導(dǎo)書應(yīng)定義出返修方法、設(shè)備、要使用的材科以及對(duì)返工產(chǎn)品的識(shí)別和控制的方法，且易于被操作人員或檢驗(yàn)人員獲取。4、返工返修品應(yīng)放在不合格發(fā)生點(diǎn)之前以再次返回到正常生產(chǎn)過程中，是否使用與發(fā)現(xiàn)此不符合的相同的量其或洲試設(shè)備進(jìn)行再次檢驗(yàn)？1.4生產(chǎn)現(xiàn)場管理是否實(shí)施目視化管理？生產(chǎn)現(xiàn)場規(guī)劃是否合理？1.5工裝管理1、是否建立工裝、模具、夾具的臺(tái)賬，是否對(duì)重要工裝進(jìn)行識(shí)別并制定維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃?2、工裝、模具、夾具存放有無特定的區(qū)域， 存放是否采取了有效的防護(hù)措施保障工裝不受損壞?3、工裝是否有對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)？4、工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作委外進(jìn)行

5、，其采取何種措施保證工裝、模具得到有效的驗(yàn)證?1.6倉庫管理1、倉儲(chǔ)管理是否實(shí)施了先進(jìn)先出制度，并能按照要求設(shè)施(包含原材料和成品) 。2、產(chǎn)品存放方式和環(huán)境(如堆放高度、溫濕度、防塵、防污染、防磕碰等)能否保證產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？3、是否對(duì)長期在庫品的品質(zhì)實(shí)施確認(rèn)，記錄是否被保管?1.7實(shí)驗(yàn)室管理1、實(shí)驗(yàn)室檢測項(xiàng)目是否能夠涵蓋擬開發(fā)產(chǎn)品全部實(shí)驗(yàn)要求:對(duì)于沒有能力檢驗(yàn)的項(xiàng)目，是否定期委托第方單位進(jìn)行檢驗(yàn)？（備注:第三方檢測單位必須是顧客接收的或國家等效文件認(rèn)定的）2、實(shí)驗(yàn)室是否制定對(duì)應(yīng)實(shí)驗(yàn)管理要求？3、實(shí)驗(yàn)設(shè)備是否定期進(jìn)行校驗(yàn)和維護(hù)以保證實(shí)驗(yàn)設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)？4、計(jì)量工具是否有對(duì)應(yīng)的臺(tái)賬和標(biāo)識(shí):是

6、否有每年的校準(zhǔn)記錄？1.8原材料管理1、是否制定原材料接受準(zhǔn)則， 并能按要求進(jìn)行實(shí)施?2、是否按照要求對(duì)每批外購件(包括原材料)進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果是否與顧客定義或要求的產(chǎn)品一致？3、是否對(duì)原材料進(jìn)行了適宜的倉儲(chǔ)，運(yùn)輸設(shè)備/包裝方式是否能保證原材料得到有效的防護(hù)？2、采購/供應(yīng)商管理采購或分供方管理1、 供應(yīng)商是否建立二級(jí)供應(yīng)商引入、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并形成文件規(guī)定。2、每種原材料或外購件是否有一個(gè)或多個(gè)經(jīng)過評(píng)審合格的分供方?其資格認(rèn)定是否采用TS16949: 2009體系的內(nèi)容進(jìn)行？3、開發(fā)新供應(yīng)商時(shí)是否進(jìn)行了資格審核、工廠審核(體系審核)、樣件驗(yàn)證及PPAP批準(zhǔn)？4、是否定期對(duì)供應(yīng)商(包括二級(jí)供應(yīng)

7、商)進(jìn)行定期進(jìn)行過程監(jiān)控與評(píng)審或者績效評(píng)價(jià)及整改？5、關(guān)鍵/重要的二級(jí)零部件是否提交PPAP并得到批準(zhǔn)？3、企業(yè)資質(zhì)/人力資源企業(yè)資質(zhì)/人力資源1、是否具備合法的企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)，如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證(如需要)、環(huán)保許可證(如需要)？2、是否定期評(píng)估了公司人力資源現(xiàn)狀并據(jù)此進(jìn)行了持續(xù)的整改、提升？3、是否制定員工培訓(xùn)計(jì)劃并能定期對(duì)員工實(shí)施培訓(xùn)(特別是關(guān)鍵工序上崗的員工和新產(chǎn)品投入時(shí)的培訓(xùn))，培訓(xùn)內(nèi)容是否已涵蓋公司不同崗位人員需求。？4、特殊及關(guān)鍵崗位人員，資質(zhì)及人數(shù)是否滿足實(shí)際需求？4、持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)1、公司年度質(zhì)量目標(biāo)是否明確，目標(biāo)是否進(jìn)行有效的分解，并制定相關(guān)的控制計(jì)劃以確保目

8、標(biāo)的達(dá)成。2、是否制定年度的內(nèi)部審核管理規(guī)定并定期開展公司內(nèi)的內(nèi)部審核，且針對(duì)審核問題點(diǎn)開展對(duì)應(yīng)的整改活動(dòng)；3、針對(duì)反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題(市場問題、客戶投訴問題)，是否分析了問題的根本原因并采取了糾正、糾正措施？4、是否定期統(tǒng)計(jì)了內(nèi)部不合格品數(shù)據(jù)，井及時(shí)的分析了問題的根本原因并制定了有效的措施。5、是否建立有效的產(chǎn)品追溯機(jī)制，以及機(jī)制的及時(shí)性及有效性符合要求。6、是否對(duì)改進(jìn)項(xiàng)目中驗(yàn)證過的改進(jìn)措施在作業(yè)指導(dǎo)書、控制計(jì)劃、FMEA中進(jìn)行了動(dòng)態(tài)更新:并將控制方案推廣應(yīng)用于其他類似過程和產(chǎn)品。7、是否建立應(yīng)急預(yù)案的管理，且對(duì)此應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行充分評(píng)估: (應(yīng)急情況包含但不限于停電、關(guān)鍵設(shè)備故障、產(chǎn)能激增、環(huán)保不符合法規(guī)要求等)變更管理規(guī)定1、是否有對(duì)應(yīng)的變更管理規(guī)定以規(guī)范和約束變更產(chǎn)品的追溯和非預(yù)期使用。2、是否對(duì)變更后產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)審(變更:包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更、制造工藝變更、關(guān)鍵零部件的變更)并有相應(yīng)的評(píng)審記錄或驗(yàn)證報(bào)告，且結(jié)果顯示是符合要求。3、變