第十章 外部性

1、第十章第十章 外部性外部性 什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率？ 什么公共政策能夠解決外部性問題？ 人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解 決方法并不總是有效？ 介紹介紹 第一章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并最大化了 總剩余 一種市場失靈： 外部性：一個(gè)人的行為對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊?外部性有負(fù)外部性或正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的 影響是有利的還是不利的 介紹介紹 由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的的外部成本或收 益，因此市場結(jié)果沒有效率 經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有時(shí)可以改善

2、市場結(jié)果 在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率 負(fù)外部性的例子 工廠對空氣的污染 鄰居的狗叫聲 深夜里鄰居吵鬧的立體聲 建設(shè)工地的噪聲污染 二手煙對健康的危害 駕車時(shí)打電話使路人更不安全 0 1 2 3 4 5 0102030Q Q (加侖) P P $ 汽油市場 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧 需求曲線表示私人價(jià)值私人價(jià)值： 對于買者的價(jià)值（也就 是他們的支付意愿） 供給曲線表示私人成本私人成本： 賣者直接承擔(dān)的成本 市場均衡結(jié)果最大 化了消費(fèi)者剩余+生 產(chǎn)者剩余 $2.50 25 0 1 2 3 4 5 0102030Q Q (加侖) P P $ 汽油市場 負(fù)外部性的分析 供給 (私人成本) 外部成

3、本外部成本 = 對旁觀者負(fù)外部性影 響的價(jià)值 = $1/每加侖 （煙霧，溫室氣體 等造成的損害的價(jià) 值） 社會(huì)成本社會(huì)成本 = 私人成本 + 外部成本 外部成 本 0 1 2 3 4 5 0102030Q Q (加侖) P P $ 汽油市場 負(fù)外部性的分析 D S 社會(huì)成 本 市場均衡數(shù)量 (Q Q = 25) 大于社會(huì)均衡數(shù) 量(Q Q = 20) 25 一種解決方法： 對賣者征稅 $1/每加侖,使供 給曲線向上移動(dòng) $1 0 1 2 3 4 5 0102030Q Q (加侖) P P $ 汽油市場 負(fù)外部性的分析 D S 社會(huì)成 本 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是 20 加侖 任意 Q Q 20, 最后一

4、單 位汽油的社會(huì)成本大 于它的社會(huì)價(jià)值 25 外部性內(nèi)在化 外部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外 部效應(yīng) 在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會(huì)成本 當(dāng)市場參與者必須支付社會(huì)成本時(shí)， 市場均衡= 社會(huì)均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會(huì) 最優(yōu)量） 正外部性的例子 研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識(shí) 人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改 善了政府 正外部性 在存在正外部性的情況下，一種物品的社會(huì)價(jià)值社會(huì)價(jià)值包括： 私人價(jià)值私人價(jià)值 對于買者的直接價(jià)值 外部利益外部利益正外部性對于旁觀者的價(jià)值 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是社會(huì)福利最大化： 低于社

5、會(huì)最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會(huì)價(jià)值大于 它的成本 高于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的 社會(huì)價(jià)值 流感疫苗市場 D S 0 10 20 30 40 50 0102030 P P Q Q $ 外部利益 = $10/每支疫苗 畫出社會(huì)價(jià)值曲線 找出社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 Q Q 應(yīng)該用什么政策來 使外部性內(nèi)在化？ 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 Q Q = 25 支 為使外部性內(nèi)在化， 需要補(bǔ)貼= $10/每 支疫苗 流感疫苗市場 D S 社會(huì)價(jià)值 = 私人價(jià)值 + $10外部利益 0 10 20 30 40 50 0102030 P P Q Q $ 外部利 益 25 如果存在負(fù)外部性 市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意

6、的數(shù)量 如果存在正外部性 市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量 為了解決這個(gè)問題，可以使“外部性內(nèi)在化” 對有負(fù)外部性的物品征稅 對有正外部性的物品補(bǔ)貼 針對外部性的公共政策 兩種方法： 命令與控制政策：命令與控制政策：直接管制 例如： 限制排放的污染數(shù)量 強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量 以市場為基礎(chǔ)的政策：以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解 決問題的激勵(lì)。 例如： 矯正性稅收與補(bǔ)貼 可交易的污染許可證 矯正性稅收與補(bǔ)貼 矯正稅：矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成 本的稅收 這種稅也被稱為庇古稅庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的 經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（ARTHUR

7、PIGOU，1877-1959）的名字命 名的 理想的矯正稅= 外部成本 對于有正外部性的活動(dòng)，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益 矯正性稅收與補(bǔ)貼 其他稅收與補(bǔ)貼會(huì)扭曲激勵(lì)，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 矯正性稅收與補(bǔ)貼 使私人激勵(lì)與社會(huì)的利益結(jié)合在一起 使私人決策者做決策時(shí)考慮到他們行為的外部利益與外 部成本 使經(jīng)濟(jì)向一個(gè)資源配置更有效率的方向移動(dòng) 矯正性稅收與管制 不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染 污染稅是有效率的： 減排成本低的企業(yè)會(huì)減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān) 減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收. 管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率 的 矯正性稅

8、收與管制 矯正性稅收對環(huán)境更有利： 矯正性稅收給企業(yè)以激勵(lì)，使他們減少污染，只要減少污 染的成本低于稅收 如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵(lì) 作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼 續(xù)減排的激勵(lì) 矯正性稅收的例子：汽油稅 汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性： 擁擠 你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大 車禍 一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大 污染 燃燒礦物燃料會(huì)排放出溫室氣體 ACME公司與美國電氣公司都用煤做燃料，每家公司每個(gè)月 排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：ACME公司$100

9、/每噸，美國電氣公司 $200/每噸 政策選項(xiàng) 1：管制 每個(gè)企業(yè)必須減少25%的排放（10噸） 計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本 每個(gè)企業(yè)必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：ACME公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸 計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本： ACME公司的成本：(10 噸) X ($100/每噸) = $1000 美國電氣公司的成本： (10 噸) X ($200/每噸) = $2000 完成目標(biāo)的總成本 = $3000$3000 最初，ACME公司與美國電氣公司每個(gè)月分別排放40噸的SO2 目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60 噸

10、/每月的排放目標(biāo) 政策選項(xiàng) 2：可交易的污染許可證 發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個(gè)企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交 易的污染許可證市場 每個(gè)企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸 的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸 的SO2 如果ACME公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許 可證給美國電氣公司。計(jì)算在這種情況下完成排放目標(biāo)的成本. 目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：ACME公司$100/每噸，美國電氣公司 $200/每噸 計(jì)算完成目標(biāo)的成本： ACME公司 以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許

11、可證給美國電氣公司， 得到$1500 使用20噸的許可證，排放20噸的SO2 花費(fèi)$2000減少20噸的排放 ACME公司的凈成本：$2000 - $1500 = $500$500 目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：ACME公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每 噸 美國電氣公司： 從ACME公司購買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500 使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的 SO2 沒有花錢在減排上 美國電氣公司的凈成本 = $1500$1500 完成目標(biāo)的總成本 = $500 + $1500 = $2000$2000 按照可交易的許可證政策，可以以更

12、低的總成本完成目標(biāo)，并 且每個(gè)企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本 可交易的污染許可證 可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證 減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè) 現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證 美國SO2 污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易 在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行 交易 歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩分別一個(gè)提出 “限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放 矯正性稅收與可交易的污染許可證 像大多

13、數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價(jià)格 的減函數(shù) 矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了企業(yè)污染 需求的數(shù)量 可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅 收也同樣的效果 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時(shí)，這種許可證制度 能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo) 對關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng) 一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污 染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價(jià) 然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價(jià)值 必須與它們的成本進(jìn)行比較 以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加 公眾對于清潔環(huán)境的需求 外部性的私人解決方法 私人解決方法的類型： 道德規(guī)范和社會(huì)約束 比如：“

14、金科玉律” 慈善行為，比如：西拉俱樂部 市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約 外部性的私人解決方法 科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么， 他們就可以自己解決外部性問題 科斯定理：一個(gè)例子 DICK 有一條名為SPOT的狗 負(fù)外部性： SPOT的狂吠干擾了DICK的鄰居JANE 社會(huì)有效率的結(jié)果： 最大化DICK與JANE的福利 如果DICK對SPOT的評(píng)價(jià)比JANE對平靜 與安寧的評(píng)價(jià)要高，那DICK應(yīng)該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果 科斯定理：一個(gè)例子 例1： DICK有養(yǎng)SPOT的權(quán)利 DICK養(yǎng)SPOT的利益 = $500 JAN

15、E承受SPOT狂吠的成本= $800 社會(huì)有效率的結(jié)果：JANE放棄養(yǎng)SPOT 私人結(jié)果： JANE支付給DICK $600，讓他放棄養(yǎng)SPOT，JANE和DICK都會(huì) 更好 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果 科斯定理：一個(gè)例子 例 2: DICK 有養(yǎng)SPOT的權(quán)利。 DICK養(yǎng)SPOT的利益=$1000 JANE承受SPOT狂吠的成本=$800 社會(huì)有效率的結(jié)果：DICK繼續(xù)養(yǎng)SPOT 私人結(jié)果： JANE不愿意支付超過 $800的價(jià)格，DICK也不愿 意接受少于 $1000的價(jià)格，因此DICK繼續(xù)養(yǎng)SPOT 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果 科斯定理：一個(gè)例子 例3： JANE擁有平靜與安寧的權(quán)利 DICK養(yǎng)SPOT的利益 = $800 JANE承受SPOT狂吠的成本= $500 社會(huì)有效率的結(jié)果：DICK繼續(xù)養(yǎng)SPOT 私人結(jié)果：DICK支付給JANE $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果 = 有效率的結(jié)果 為什么私人解決方法并不總是有效 1. 1.交易成本交易成本： 各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些 成本可能最終使雙方達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果 2. 2.固執(zhí)： 即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會(huì)達(dá)成協(xié)議， 而是等待一個(gè)對自己更好的交易 3. 3. 協(xié)調(diào)問題： 當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難， 甚至不可能 當(dāng)市場交易影響第三方的福利時(shí)，會(huì)產(chǎn)生外