證券交易模擬試題

1、證券交易模擬試題/答案（二）證券交易模擬試題/答案（二）一單選題： 1上海證券交易所和深圳證券交易所先后于_年和_年正式開(kāi)業(yè)。 a1990 1991 b1991 1990 c1991 1992 d1992 1991 2公開(kāi)原則的核心要求是_。 a 上市公司的信息披露及時(shí) b 證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù) c 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化 d 證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化 3目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是_。 a 均在交易所交易 b 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易 c 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 d 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 4從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是_。 a 債券 b 股權(quán) c 期貨 d 期權(quán) 5在我

2、國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)_批準(zhǔn)。 a 中國(guó)證監(jiān)會(huì) b 中國(guó)紀(jì)委 c 全國(guó)人民代表大會(huì) d 國(guó)務(wù)院 6在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，_是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。 a 交易所市場(chǎng) b 柜臺(tái)市場(chǎng) c 第三市場(chǎng) d 第四市場(chǎng) 7在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是_。 a 交易的組織者 b 交易的直接參加者 c 兩者都是 d 兩者都不是 8關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是_。 a 只能是證券公司 b 包括有資金實(shí)力的個(gè)人 c 包括其它金融機(jī)構(gòu) d 無(wú)嚴(yán)格限制 9證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_審核批準(zhǔn)。 a 交易所股東大會(huì) b 交易所理事會(huì) c 交易所董事會(huì)

3、d 交易所會(huì)員大會(huì) 10對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是_。 a 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán) b 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán) c 不易成交 d 屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán) 11一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。 a、 一個(gè) b、 兩個(gè) c、 三個(gè) d、 四個(gè) 12從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看_。 a 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加 b 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài) c 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易 d 我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易 13證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是_。 a 為客戶的一切交易保密 b 堅(jiān)持了解客戶原則 c 認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議 d 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事

4、務(wù) 14在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有_。 a 股票 b 債券 c 基金 d 以上都可以 15開(kāi)立證券賬戶的基本原則是_。 a 合法性和公正性 b 合法性和真實(shí)性 c 真實(shí)性和公開(kāi)性 d 公正性和公平性 16股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由_名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。 a 2 b 3 c 4 d 5 17采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。 a 股票市值總和 b 股票和證券投資基金市值總和 c 股票和債券市值總和 d 所有證券市值總和 18證券存管按_以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)

5、量及變更情況。 a 證券公司賬戶 b 證券營(yíng)業(yè)部賬戶 c 證券服務(wù)部賬戶 d 股東證券賬戶 19從_年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。 a 1995 b 1997 c 1998 d 1999 20下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是_。 a 沒(méi)有價(jià)格上的限制 b 成交迅速 c 成交率高 d 我國(guó)目前采用此種委托方式較多 21下列不屬于非柜臺(tái)委托的是_。 a 書(shū)面委托 b 電話委托 c 傳真委托 d 自助委托 22中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于_年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。 a 1997 b 1998 c 1999 d 2000 23下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是_。 a

6、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià) b 證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià) c 證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素 d 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易 24對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是_。 a 無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10% b 如買(mǎi)入或賣(mài)出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限 c 如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成

7、交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn) d 國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10% 25關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是_。 a 當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 b 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu) c 當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽 d 每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 26在新股配售操作程序中，收繳股款日是_。 a t+1日 b t

8、+2日 c t+3日 d t+0日 27對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是_。 a 由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易 b 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手 c 權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于a股 d 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于a股 28深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是_。 a 股權(quán)登記日為r日 b 股息到賬日為r+1日 c 除權(quán)除息日為r+2日 d 可流通股份紅股交易起始日為r+1日 29發(fā)行上市的證券投資基金在滬深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的_。 a0.2% b0.25% c0.35% d0

9、.5% 30當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司_以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 a 5% b 10% c 15% d 20% 31證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是_。 a 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 b 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 c 具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 d 具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 32關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法

10、正確的是_。 a 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算 b 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) c 從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收 d 證券公司之間可以互相交割 33如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是_。 a 證券公司透支 b 證券公司有頭寸余額 c 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益 d 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損 34關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是_。 a t+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) b 資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 c 資金劃撥銀行通過(guò)上海分

11、行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 d 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶 35證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是_。 a 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付送解銀行或去銀行提款等事務(wù) b 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù) c 可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率 d 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài) 36下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是_。 a 上市公司發(fā)起設(shè)立 b 上市公司進(jìn)行定向募集資金 c 上市公司增資發(fā)行新股 d 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 37在上海證券

12、交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于_將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。 a 當(dāng)日閉市前 b 當(dāng)日閉市后 c 次日開(kāi)市前 d 次日開(kāi)市后 38證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_年。 a 7 b 10 c 15 d 20 39下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是_。 a 自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi) b 自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況 c 建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表 d 明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，

13、投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 40根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)_備案。 a 交易所會(huì)員大會(huì) b 交易所理事會(huì) c 中國(guó)證監(jiān)會(huì) d 交易所董事會(huì) 41證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按_計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。 a 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) b 當(dāng)日收盤(pán)價(jià) c 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià) d 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià) 42證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是_。 a 上市證券 b 非上市證券 c 兩者都有 d 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象 43對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)

14、法是_。 a 證券公司根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核 b 證券公司根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件 c 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 d 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng) 44申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)_的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。 a 一年 b 二年 c 三年 d 四年 45已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前_內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證

15、券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。 a 兩個(gè)月 b 三個(gè)月 c 六個(gè)月 d 一年 46下列不屬于非交易性過(guò)戶的是_。 a 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更 b 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更 c 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更 d 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 47上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以_為主要品種的回購(gòu)交易。 a 股票 b 基金 c 國(guó)債 d 利率 48我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為_(kāi)。 a 股票回購(gòu) b 債券回購(gòu) c 基金回購(gòu) d 以上都是 49投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由_承擔(dān)。 a 投資者本人 b 證券公司 c 雙方各承擔(dān)一部分 d 視具體

16、情況而定 50關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是_。 a 在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出 b 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割 c 到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄 d 在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買(mǎi)入地位 51回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_將用于平倉(cāng)交割。 a 債券 b 標(biāo)準(zhǔn)券 c 股票 d 所有有價(jià)證券 52從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)_。 a 六個(gè)月 b 九個(gè)月 c 一年 d 十八個(gè)月 53從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以_作為證券回購(gòu)

17、交易的報(bào)價(jià)方式。 a 年收益率 b 百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià) c 到期收益率 d 持有期收益率 54不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是_。 a 3天回購(gòu) b 7天回購(gòu) c 14天回購(gòu) d 21天回購(gòu) 55一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為_(kāi)。 a2005% b1978% c2033% d1504% 56國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種_來(lái)加以確定的。 a 現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格 b 期貨市場(chǎng)價(jià)格 c 供求關(guān)系 d 年收益率 57對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是_。 a 上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折

18、算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 b 上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額 c 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 d 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 58證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的_。 a 10% b 20% c 30% d 40% 59證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起_內(nèi)開(kāi)業(yè)。 a 一個(gè)月 b 二個(gè)月 c 三個(gè)月 d 六個(gè)月 60對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是_。 a 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài) b 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將

19、“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置 c 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證” d 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) 61中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起_個(gè)工作日。 a 15 b 20 c 25 d 30 62證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行_統(tǒng)一制定的證券公司會(huì)計(jì)制度。 a 中國(guó)證監(jiān)會(huì) b 財(cái)政部 c 中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) d 中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì) 63下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是_。 a 代理還本付息、分紅派息 b 證券代保管、鑒證 c 代理登記開(kāi)戶 d 代理資金賬戶存取 64如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是_。 a 啟動(dòng)柜臺(tái)委托

20、 b 改用電話自動(dòng)委托 c 改用書(shū)面委托 d 改用電報(bào)委托 65證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指_。 a 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) b 政策風(fēng)險(xiǎn) c 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d 管理風(fēng)險(xiǎn) 66下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是_。 a 利率風(fēng)險(xiǎn) b 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) c 政治風(fēng)險(xiǎn) d 政策法律風(fēng)險(xiǎn) 671998年底，我國(guó)頒布的中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的_中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 a 總利潤(rùn) b 累計(jì)利潤(rùn) c 稅后利潤(rùn) d 稅前利潤(rùn) 681999年財(cái)政部頒布的證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的_差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 a 1% b 2% c 3% d 4%

21、 691996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中的有關(guān)規(guī)定正確的是_。 a 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1 b 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1 c 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50% d 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50% 70證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 a 制度、監(jiān)察和自律管理 b 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備 c 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

22、d 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 二、 多選題： 1股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有_。 a 口頭競(jìng)價(jià) b 書(shū)面競(jìng)價(jià) c 集中競(jìng)價(jià) d 連續(xù)競(jìng)價(jià) e 電腦競(jìng)價(jià) 2債券的種類(lèi)主要有_。 a 政府債券 b 公司債券 c 金融債券 d 地方政府債券 e 福利債券 3關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是_。 a 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分 b 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市 c 開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 d 基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) e 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一

23、樣 4在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有_。 a 國(guó)債期貨 b 利率期貨 c 股票價(jià)格指數(shù)期貨 d 商品期貨 e 外匯期貨 5證券交易場(chǎng)所的作用在于_。 a 為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件 b 為各種證券交易提供公開(kāi) 、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 c 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露 d 為各種證券提高流動(dòng)性 e 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù) 6下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是_。 a 遵守證券交易所章程各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 b 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) c 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展 d 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi) e 提供有

24、關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè) 7證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門(mén)的有關(guān)材料包括_。 a 申請(qǐng)報(bào)告 b 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 c 機(jī)構(gòu)章程 d 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 e 部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 8在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類(lèi)，交易席位可分為_(kāi)。 a 有形席位 b 無(wú)形席位 c 普通席位 d 特別席位 e 代理席位 9我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有_。 a 遵守交易所章程 b 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益 c 接受證券交易所的監(jiān)督 d 具有會(huì)員資格 e 繳納席位費(fèi) 10我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件_。 a 必須是經(jīng)中

25、國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人 b 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力 c 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員 d 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 e 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度 11從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有_。 a 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn) b 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求 c 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 d 違約責(zé)任及免責(zé)條款 e 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng) 12下列人員中不得開(kāi)立股票賬戶的有_。 a 證券管理機(jī)關(guān)工作人員 b 證券交易所管理人員 c 政府行政人員

26、d 證券業(yè)從業(yè)人員 e 未經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶者 13證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有_。 a 申請(qǐng)報(bào)告 b 證券公司基本情況 c 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況 d 風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 e 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議 14股份公司在新股公開(kāi)發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過(guò)程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有_。 a 發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定 b 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件 c 公司章程或公司章程草案 d 招股說(shuō)明書(shū) e 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū) 15關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確

27、的說(shuō)法有_。 a 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù) b 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣(mài)出配股權(quán) c 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù) d 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記 e 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 16投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開(kāi)。 a 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書(shū)” b 證

28、券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令 c 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào) d 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào) e 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部 17證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括_。 a 交易過(guò)戶 b 發(fā)放現(xiàn)金紅利 c 非交易過(guò)戶 d 證券賬戶掛失 e 證券賬戶查詢 18關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是_。 a 市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高 b 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易 c 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 d 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交 e 限

29、價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無(wú)法成交 19投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶，其條件為_(kāi)。 a 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 b 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券 c 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議 d 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 e 投資者無(wú)重大違法行為 20網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有_。 a 市場(chǎng)性 b 連續(xù)性 c 安全性 d 經(jīng)濟(jì)性 e 高效性 21新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有_。 a 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶 b 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理 c 申購(gòu)日后第一天，由證

30、券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專(zhuān)戶中 d 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷(xiāo)商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 e 申購(gòu)日后第三天，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽 22下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有_。 a 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù) b 在配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證 c 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù) d 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng) e 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷(xiāo)

31、商將配股繳款集中劃付給上市公司 23上海證券交易所傭金規(guī)定有_。 a a股的傭金為成交金額的0.35% b b股的傭金為成交額的0.6% c 債券的傭金為成交額的0.2% d 基金的傭金為成交額的0.35% e 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2% 24證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有_。 a 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 b 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況 c 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告 d 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 e 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、

32、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年 25關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有_。 a 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額 b 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣(mài)出 c “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中 d 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù) e 不得向客戶收取任何費(fèi)用 26證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_方面。 a 交易行為的自主性 b 選擇交易價(jià)格的自主性 c 選擇交易方式的自主性 d 選擇交易品種的自主性 e 選擇交易對(duì)手的自主性 27證券公司申

33、請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料_。 a 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表” b 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本 c 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程 d 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明 e 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明 28下列屬于內(nèi)慕信息的有_。 a 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 b 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 c 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) d 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 e 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更 29證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括_。 a 欺詐客戶 b

34、 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) c 將自營(yíng)賬戶借給他人使用 d 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 e 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 30自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有_。 a 自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi) b 自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度 c 自營(yíng)部門(mén)定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬 d 建立定期報(bào)告制度 e 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管 31證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有_。 a 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶 b 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 c 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表 d 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 e 聘請(qǐng)具有

35、從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 32證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反刑法第182條規(guī)定的行為有_。 a 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格 b 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 c 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài) d 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券 e 以其他方法操縱證券交易價(jià)格 33證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行_。 a 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 b 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施 c 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) d 重要原始憑證保存期不少于20年 e 設(shè)立結(jié)算風(fēng)

36、險(xiǎn)基金 34證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有_。 a 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 b 證券服務(wù)部代理出納 c 銀行代理出納 d 銀行代理資金清算 e 證券公司統(tǒng)一清算 35目前我國(guó)適用于t+1交割、交收的證券有_。 a a股 b 基金 c b股 d 投資基金 e 國(guó)債回購(gòu) 36關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有_。 a 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) b 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則 c 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額 d 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用 e 證

37、券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 37上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有_。 a 認(rèn)真審查投資者的本人身份證 b 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié) c 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù) d 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記 e 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi) 38證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指_。 a 買(mǎi)入交易 b 回購(gòu)交易 c 初始交易 d

38、賣(mài)出交易 e 反向交易 39深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有_。 a 3天 b 7天 c 14天 d 21天 e 28天 40非交易性過(guò)戶包括的情況有_。 a 繼承過(guò)戶 b 贈(zèng)與過(guò)戶 c 財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶 d 法院判決過(guò)戶 e 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 41對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是_。 a 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券 b 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 c 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置 d 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化 e 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展 42對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有_。 a 證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào) b 滬、深兩地

39、證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同 c 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍 d 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍 e 上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍 43證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料_。 a 申請(qǐng)報(bào)告 b 可行性報(bào)告 c 籌建方案 d 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū) e 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件 44證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料_。 a 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告 b 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告 c 證券從業(yè)人

40、員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū) d 管理制度及內(nèi)部控制制度 e 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料 45證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有_。 a、 為客戶直接辦理開(kāi)戶 b、 辦理柜臺(tái)委托和交割 c、 提供證券交易行情 d、 在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi) e、 接受客戶的全權(quán)委托 46證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有_。 a 客戶資料管理 b 對(duì)客戶的一般化服務(wù) c 對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) d 客戶服務(wù)的創(chuàng)新 e 客戶需求調(diào)查 47證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)。 a 出納差錯(cuò) b 交易差錯(cuò) c 事故性差錯(cuò) d 責(zé)任性差錯(cuò) e 技術(shù)性差錯(cuò) 48證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有_。 a 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任 b 按損失大小

41、追究責(zé)任 c 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度 d 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限 e 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度 49證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有_。 a 組織備份 b 數(shù)據(jù)備份 c 物質(zhì)備份 d 信息資料備份 e 相關(guān)協(xié)議 50證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有_。 a 自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托 b 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托 c 電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托 d 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù) e 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理 51證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有_。 a 管理體系 b 硬件設(shè)施 c 軟件環(huán)境 d 數(shù)據(jù)管理 e 技術(shù)事故的防范與處理 52證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)

42、人員管理的內(nèi)容包括_。 a 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人 b 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10% c 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作 d 嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密 e 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換 53證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括_。 a 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé) b 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度 c 檢查監(jiān)督各類(lèi)資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況 d 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支 e 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理 54證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括_。 a 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況 b 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值

43、c 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息 d 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開(kāi)支 e 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃 55以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類(lèi)型_。 a 法律風(fēng)險(xiǎn) b 政策風(fēng)險(xiǎn) c 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) e 管理風(fēng)險(xiǎn) 56證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括_。 a 利率風(fēng)險(xiǎn) b 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) c 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) d 政治風(fēng)險(xiǎn) e 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn) 57證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形_。 a 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) b 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) c 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) d 技術(shù)原因而造成

44、的風(fēng)險(xiǎn) e 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn) 58針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立_等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。 a 資產(chǎn)流動(dòng)比率 b 資產(chǎn)速動(dòng)比率 c 資本充足率 d 資金周轉(zhuǎn)率 e 資產(chǎn)負(fù)債率 59風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有_。 a 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 b 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失 c 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失 d 彌補(bǔ)保證金損失 e 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失 60證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括_。 a 明確界定權(quán)限范圍 b 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施 c 加強(qiáng)內(nèi)部控制 d 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理 e 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 二、 判斷題： 1債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票

45、面利率按月計(jì)算。 2基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣。 3存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。 4柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。 5證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。 6采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。 7在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏猛嘶亍?8證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、國(guó)債、基金。 9保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶。 10上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的

46、股票市值總和，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。 11開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。 12對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。 13我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。 14深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。 15轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。 16深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。 17在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。 18我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)

47、價(jià)單位。 19集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 20對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。 21國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%。 22在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。 23目前，我國(guó)b股實(shí)行t+0回轉(zhuǎn)交易制度。 24國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。 25網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。 26我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 27新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為

48、發(fā)行底價(jià)。 28參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。 29網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中，每一投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。 30網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。 31網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。 32深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。 33在深圳證券交易所，b股的交易過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.35%。 34證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。 35證券兼

49、營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。 36證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。 37發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。 38證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”。 39證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。 40證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。 41刑法第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。 42差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。 43清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。 44在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無(wú)需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算