淺談基層HSE特種作業(yè)票證管理和風險控制結合

1、基層hse特種作業(yè)票證管理和風險控制要點黎蔚 （川東北氣礦宣漢采氣作業(yè)區(qū)） 摘要：hse管理體系，主要由識別評估、風險控制、績效評估三個部分構成，而在建立和實施hse管理體系中，危害和環(huán)境因素識別以及風險控制是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。hse 管理涉及許多新的理念、新的工具方法, 僅作業(yè)準入制度就需要運用多種工具相結合達到全程監(jiān)控，本文主要就特種作業(yè)票證管理工具和施工方進場風險控制要點進行了探討。作為最直接承受風險的單元，如何在基層單位運用好hse體系中作業(yè)票證和準入制度，將最風險控制在可承受范圍，是我們不斷實踐和尋求安全管理模式永久的話題。關鍵字：特種作業(yè)票證；風險控制；hse1 引言石油化

2、工企業(yè)是高風險企業(yè)，易發(fā)生火災、爆炸、中毒等惡性事故，旦發(fā)生后財產(chǎn)損失大，污染嚴重，因此石油化工企業(yè)hse體系推進工作尤為重要。hse管理體系核心是風險管理，通過風險管理，真正把“預防”落到實處。推行hse管理體系，能夠使企業(yè)通過規(guī)范化的日常管理活動，建立安全環(huán)保長效機制，提升hse管理水平，實現(xiàn)hse管理目標。hse管理體系也是國際石油天然氣工業(yè)通行的一種科學、系統(tǒng)的管理體系，國外杜邦、殼牌、dnv、bp等公司早已在不同層面、不同領域推行了hse管理體系。石化生產(chǎn)基層單位作為最直接承受風險的單元，如何運用好hse體系中作業(yè)票證和準入制度，將風險降低至可控范圍內，是我們不斷實踐和尋求安全管理模

3、式永久的話題。12 hse管理體系和作業(yè)票證產(chǎn)生的背景hse管理體系是目前國內外石油石化行業(yè)通行的管理模式, 也是繼iso9000 質量與質量保證體系和iso14000 環(huán)境管理體系之后普遍采用的第三大管理體系。是按pdca模式，即規(guī)劃(plan)-實施(do)-驗證(check)-改進(action)運行模式來建立的，建立和實施hse 管理體系既是企業(yè)深化、規(guī)范安全、環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生管理的需要, 也是企業(yè)特別是施工作業(yè)單位走向外部市場的通行證。2007年8月31日， 中國石油天然氣集團公司與杜邦公司在北京簽署hse 咨詢服務協(xié)議，為中國石油汲取杜邦公司200多年實踐所形成的、世界領先的hse管

4、理經(jīng)驗和文化理念之營養(yǎng)，加快完善中國石油天然氣集團公司統(tǒng)一的hse管理體系，為中國石油天然氣集團公司加快推進綜合性國際能源公司建設創(chuàng)造良好條件。1作業(yè)許可管理的引入，是為了識別、分析和控制非常規(guī)作業(yè)過程中的危險，聯(lián)系相關安全規(guī)范，將作業(yè)過程中可能存在的風險做詳盡評估，并做好各方面安全措施，通過書面審查與現(xiàn)場分析簽訂相結合的方法，對整個過程形成有效閉環(huán)，從而將風險控制在可承受范圍之內。而引入之后，由于總部沒有建立一個系統(tǒng)、完整的作業(yè)許可管理制度或標準，各單位的做法差異大，管理嚴疏不一。在2009年，按照集團公司hse體系建設推進計劃的總體部署和工作安排，集團總部發(fā)布實施了一系列的作業(yè)許可管理規(guī)定

5、和制度，分公司結合實際，制定了相關規(guī)定，并對原有的管理規(guī)定進行了修訂，對承包商進場準入，辦理特種作業(yè)票證做了更為詳細的規(guī)范。3 風險管理控制3.1 風險管理風險管理要抓住關鍵點，利用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險性及其可能產(chǎn)生的后果進行綜合評價和預測, 并根據(jù)可能導致的事故的風險的大小, 提出相應的安全對策措施, 以達到工程、系統(tǒng)安全的過程。其前提是要將可能存在的危險源進行收集和識別，危險源是指可能引發(fā)或導致事故發(fā)生因素的存在點、位置或設備設施。危害識別首先要在事故發(fā)生、發(fā)展過程中的基礎上識別出危險源，危險源理論上分為兩類，第一類是指作用于人體的過量能量或干擾人體與外界能量交

6、換的危險物質。它是事故發(fā)生的前提, 并決定事故的后果。第二類危險源是指把導致能量或危險物質的約束或限制措施破壞或失效的各種不安全因素。2它是導致事故發(fā)生的必要條件, 決定事故發(fā)生的幾率。第一類源的危險性是固有的, 第二類源的危險性隨著技術、管理水平及人員素質的不同是可變的。通過提高第二類危險源的控制技術水平, 對第一類危險源的危險性進行控制, 能夠大幅降低系統(tǒng)風險事故的發(fā)生概率, 降低風險值水平。安全風險評價中, 重點對第二類源的控制水平的分析,它是安全風險事故發(fā)生和控制的關鍵。33.2 風險控制目標和原則風險控制措施應首先考慮消除危險源的原則, 其次考慮風險降低措施降低風險概率、降低傷害或財

7、產(chǎn)損失的潛在嚴重程度, 將使用個體防護作為最后手段。對不同級別的風險制定相應的風險控制措施, 這些措施必須滿足降低或使風險處于有效控制中, 而且不會帶來新的不可容許或重大的風險。4 作業(yè)許可管理與其各環(huán)節(jié)風險控制要點作業(yè)票證辦理流程如下圖，根據(jù)每個階段針對風險重點控制點不一樣，下面對各階段風險控制要點做詳細分析。圖1.作業(yè)許可管理流程4、1作業(yè)申請流程和風險控制要點4、1、1書面申請施工方申請人并準備好介紹信、施工方案、應急預案、和特種操作人員資質證明等相關資料到基層單位hse管理部門辦理作業(yè)許可票證。方案應包括作業(yè)內容具體說明，相關附圖(如作業(yè)環(huán)境示意圖、工藝流程示意圖、平面布置示意圖等。4

8、.1.2 工作前安全分析（風險評估）和制定安全措施申請人需要在辦理票證前對將要進行的工程進行工作前安全分析，內容包括工作步驟、存在的風險及危害程度、相應的安全控制措施等，步驟如下：（1）選擇要進行分析的工作選擇的依據(jù)為風險的：頻率、嚴重程度、可能發(fā)生的幾率（2）把工作分解成具體工作任務或步驟,重點是主要步驟（3）觀察工作的流程, 識別每一步驟相關的危害。危害暴露頻率嚴重性（4） 認識可能的風險。風險= 暴露頻率x嚴重性x可能性（5）確定預防風險的控制措施包括：消除、減少、代替、工程控制、管理控制和個人防護設備風險控制要點：（1）分析時應考慮全面，覆蓋相關施工的全過程，并以所涉及的作業(yè)場所內的設

9、施、設備工藝、原輔材料、工作環(huán)境、人員、活動場地、管理制度等為基礎進行。（2）對不同級別的風險制定相應的安全控制措施，這些措施必須滿足降低或使風險處于有效控制中, 而且不會帶來新的不可容許或重大的危險，安全控制措施應首先考慮消除危險源的原則, 其次考慮風險降低措施降低風險概率、降低傷害或財產(chǎn)損失的潛在嚴重程度, 將使用個體防護作為最后手段。4.2作業(yè)批準流程和風險控制要點4.2.1 書面審查作業(yè)批準先由基層單位批準人組織書面審查，組成成員包括主管部門人員、安全管理人員、施工方人員。施工方案審查由相關主管部門技術干部牽頭進行，確認作業(yè)的詳細內容，確認申請人所有的相關支持文件和其所涉及的其他相關規(guī)

10、范。應急預案由安全管理部門進行審查。風險控制要點：（1）在方案審查的同時主管部門對工作內容要清楚，如果需要配合完成，則需要主管部門根據(jù)施工方案編制相關配合實施方案，使雙方對于工作內容和實施方案、進度有大致了解，才利于工程進行的時間、人員、相關操作等配合；（2）預案審查重點是作業(yè)前后應采取的安全措施，包括應急措施的可操作性和實用性，分析評估周圍環(huán)境和相鄰區(qū)域間的相互影響，對意外發(fā)生的各種情況能切實有效的應急方式，避免假大空等留于形式的情況發(fā)生；（3）必須提供有效的特種人員資質證明，嚴格審查確保施工人員培訓和資質過硬，一定程度上也保證了施工質量和安全質量。4.2.2 現(xiàn)場審查參加書面審查的人員應到

11、施工現(xiàn)場，并和屬地管理人對照特種票證相關項目進行逐項確定，包括檢查現(xiàn)場與作業(yè)有關的設備、工具、材料是否到位，現(xiàn)場作業(yè)人員資質及能力情況能否滿足作業(yè)需要，個人防護用品穿戴配備是否合理，系統(tǒng)隔離、置換、吹掃、檢測是否合格，安全消防設施、應急措施是否落實到位，以及驗證安全工作方案中提出的其他安全措施，如果現(xiàn)場核查確認合格，申請方和相關各方簽字，批準人方可簽署作業(yè)許可證。風險控制要點：（1）現(xiàn)場觀察。對作業(yè)活動、設備運轉或系統(tǒng)活動進行現(xiàn)場觀測, 分析人員、工藝、設備運轉、作業(yè)環(huán)境等存在的潛在危險源，并在新系統(tǒng)、新設備或新工藝采用前, 預先對存在的危險源類別、危險源產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進行類比分

12、析。（2）現(xiàn)場分析。需要召集安全管理人員、專業(yè)技術人員、和施工操作人員,討論分析作業(yè)活動或設備運轉過程中存在的危險性,確保設備、工具處于良好的工作狀態(tài)，不得隨意更改，避免不符合要求的工具進入現(xiàn)場；如有不可整改項，需制定相應安全防護整改措施將風險降低到可控范圍內。4.3 作業(yè)實施流程和風險控制要點4.3.1 安全交底在作業(yè)前，屬地管理人員、施工單位負責人應對許可證規(guī)定的相關事項進行確認，確保作業(yè)許可證規(guī)定的內容得到有效的執(zhí)行。風險控制要點：施工單位負責人應與受影響單位的人員需進行交叉確認，告知現(xiàn)場危害，互相約定安全防護措施，明確責任，以確保其他人員的安全，且不對其他正在進行中的工作構成威脅。并對

13、應急預案和作業(yè)中安全注意事項進行磋商交底。4.3.2 實施作業(yè)施工單位作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場應隨身攜帶作業(yè)許可證并張貼以備檢查。屬地管理負責人發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)章制度的做法，應停止作業(yè)并收回作業(yè)許可證。風險控制要點：（1）許可證的期限一般不超過一個班次，如果需要延期, 應在許可證書面審查期間討論確定；如果相關的專項作業(yè)需要延期,作業(yè)許可證應服從相關的專項作業(yè)進行響應延期;（2）如書面審查或現(xiàn)場核查未通過，施工方應重新申請，交接班或現(xiàn)場關鍵人員變更時，應重新審批。（3）對于各項專項特種許可延期時間，應按照管理規(guī)定結合實際情況辦理，且只適用于作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境沒有變化的情況，申請人、批準人及相關方重新核查

14、工作區(qū) 。（4）許可證暫時收回后，一旦重新作業(yè)，現(xiàn)場監(jiān)護人員也必須對原頒發(fā)的許可證重新核準，獲得批準后才能生效。（5）交接班時雙方要現(xiàn)場再確認，知曉作業(yè)現(xiàn)場已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或正在整改的不安全項目，保證各項安全措施切實有用，各項交接工作需留下清楚的文字記錄，以備下輪接班人員查證。4.4 作業(yè)結束流程和風險控制要點 當施工作業(yè)結束時，作業(yè)負責人和現(xiàn)場監(jiān)護人員應在作業(yè)許可證上簽名確認關閉后，施工人員方可離場，作業(yè)票證返還安全管理部門進行統(tǒng)一注銷歸檔。風險控制要點：（1） 在關閉并交還許可證之前，雙方必須共同到作業(yè)完工現(xiàn)場，確認指定的作業(yè)已經(jīng)完成；且作業(yè)現(xiàn)場或區(qū)域安全情況良好，沒有任何遺留問題方可簽字；（2）

15、 結束后的作業(yè)許可證應至少保存一年，不同種類的作業(yè)許可證應按工程分類編號，與相關的書面資料一并歸檔，并將票證信息錄入信息系統(tǒng)備檔。5 實際運用中的存在的問題（1） 由于石化生產(chǎn)基層單位檢維修工程比較多，為了使施工不影響或盡可能少影響生產(chǎn)，大多數(shù)作業(yè)規(guī)定了時限，而辦理作業(yè)票證步驟周密，有時候由于人員不齊，組織審查票證、辦理票證的時間比較長，與生產(chǎn)實際情況發(fā)生了一定程度的沖突；(2)延期時間要求每一個班次變動時進行，由于人員、地點等各種原因，不能保證安全管理人員每次都到現(xiàn)場確定，因此有時要授權給我方屬地管理人員，但時常會出現(xiàn)延期時間不明確，不規(guī)范的情況；(3)井站屬地管理人員在交接班時對于已進行的

16、施工作業(yè)的風險認識不到位，屬地監(jiān)管情況不佳；(4)施工方辦理票證人員素質參差不齊，票證辦理程序混淆，填寫不規(guī)范；票證在施工現(xiàn)場出現(xiàn)遺失，對后續(xù)管理造成很大影響。6 改進措施與建議6.1 加大培訓力度，靈活運用作業(yè)許可等各項hse工具培訓分為兩部分，第一是對我們自己屬地員工的培訓，提高井站人員危害因素辨識和風險控制的能力，學活學用hse管理工具，對已識別的風險進行重點監(jiān)控，并結合施工實際情況和特點，相應制定各項應急預案，建立應急救援組織，配備救援器材、設備，并定期組織演練，并對應急預案演練的效果進行評估和修訂，使工具與實際運用相結合。第二是針對相關承包商和施工方的培訓，主要以相關制度和規(guī)定為準，

17、以宣漢采氣作業(yè)區(qū)為例，培訓主要內容包括安全生產(chǎn)法中涉及到的相關專題，作業(yè)區(qū)外來施工隊伍管理實施細則、中國石油天然氣集團公司應對突發(fā)重大事件（事故）管理辦法等，承包商培訓是充分利用人的安全意識指導安全行為，將責任和壓力進行雙方傳達，從而達到有效控制各類事故的目的；6.2 強化直線責任、推進屬地管理，確保安全環(huán)保管理不留死角4票證管理中，還應落實直線責任，從直線領導、直線組織、屬地主管人“三個層面”狠抓屬地管理。有少數(shù)安全素質不強的員工，平時對安全教育和培訓比較漠視，屬地管理職責履行不到位，就很有可能產(chǎn)生事故的不安全因素，成為隱患所在。因此應強調誰的領域誰負責、誰的當班誰負責，職責明確，橫向到邊，縱向到底，不留死角地從機構設置、激勵約束、人才培養(yǎng)、資金支持等多方面給予支持鼓勵，落實考核，獎罰有度，定期將考核結果與被考核屬地管理單位業(yè)績掛鉤，確保安全環(huán)保管理不留死角。7.結束語在近10年里，中國石油的安全環(huán)保理念與國際石油公司的hse管理理念、管理方式出現(xiàn)了激烈的碰撞。5這種碰撞幾乎發(fā)生在從生產(chǎn)到生活，從微觀到宏觀的任何領域。我們正處于轉變安全觀念、培養(yǎng)安全習慣、提升安全能力的關鍵過渡時期，對于作業(yè)許可等hse管理工具的應用還處于探索和實踐階段，其中不免有很多不習慣，也不免要向傳統(tǒng)、落后宣戰(zhàn)，只有加強風險識別，做好