建設(shè)工程費(fèi)用索賠研究

1、河北工程大學(xué)論文第一章 緒論1.1研究背景及意義隨著我國(guó)社會(huì)主義事業(yè)建設(shè)步伐的進(jìn)一步加快，特別是加入了wto以后，我國(guó)在國(guó)內(nèi)外工程承包方面取得了喜人發(fā)展，國(guó)人對(duì)索賠的理念正在不斷加強(qiáng)。工程索賠一詞由來(lái)已久，只是被國(guó)人應(yīng)用的時(shí)間還不長(zhǎng)，我們所有過(guò)去的工程項(xiàng)目建造過(guò)程中，那種不叫索賠的索賠也早出現(xiàn)，但由于長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建造體系的制約，國(guó)內(nèi)對(duì)索賠管理一直未予重視。在國(guó)際工程承包中，工程索賠是經(jīng)常發(fā)生且普遍存在的管理業(yè)務(wù)。積極開(kāi)展索賠工作的總結(jié)、研究，增強(qiáng)工程索賠索賠的意識(shí),按照法律法規(guī)和國(guó)際慣例實(shí)施索賠，不僅對(duì)現(xiàn)行工程建設(shè)管理體制改革的深入發(fā)展，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的健全完善，而且對(duì)整個(gè)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展都有

2、著重要意義。然而在實(shí)際工程中，我國(guó)承包商一直對(duì)索賠存在模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，沒(méi)有建立牢固的索賠觀念，不重視索賠資料的積累，面對(duì)業(yè)主頻繁的工程變更、拖欠工程款和不合理的質(zhì)量扣款等現(xiàn)象，無(wú)所適從，遭受了嚴(yán)重?fù)p失。這些承包商沒(méi)有認(rèn)識(shí)到索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在正確履行合同基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得到合理的補(bǔ)償。實(shí)踐證明：不重視索賠工作，也是引起我國(guó)部分承包工程項(xiàng)目虧損的一個(gè)重要原因。因此，積極樹(shù)立索賠意識(shí)，主動(dòng)地開(kāi)展工程索賠，是維護(hù)承包商正當(dāng)權(quán)益、擺脫當(dāng)前承包企業(yè)所面臨困難的一個(gè)重要對(duì)策?？偟膩?lái)說(shuō)，開(kāi)展工程索賠工作具有以下幾個(gè)重要的意義。1， 開(kāi)展工程索賠可以提高建筑企業(yè)管理人員的法制觀念。工程索賠是以合同文件

3、為法律依據(jù)的。建筑承包企業(yè)在簽約前，應(yīng)認(rèn)真分析和研究合同條文，對(duì)合同中不利的條款（如限制索賠條款）提出自發(fā)，對(duì)規(guī)定不明確的條款進(jìn)行補(bǔ)充，樹(shù)立牢固的法制觀念，保障建筑企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。2， 可以提高我國(guó)建筑承包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在工程的招投標(biāo)階段，如果能發(fā)現(xiàn)標(biāo)書中潛在的索賠問(wèn)題，就可以降低投標(biāo)價(jià)格，提高中標(biāo)率，從而提高建筑承包企業(yè)在國(guó)內(nèi)外建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，鞏固和開(kāi)拓建筑承包市場(chǎng)。3， 有利于提高承包項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和企業(yè)的生存能力。開(kāi)展工程索賠，是承包商行使自己正當(dāng)權(quán)益的行為。不僅虧損工程要開(kāi)展索賠，盈利工程也要開(kāi)展索賠。這樣才能更好地提高承包工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。特別是在當(dāng)前部分對(duì)外承包項(xiàng)目面臨虧損的

4、情況下，索賠能夠幫助企業(yè)養(yǎng)活虧損，提高企業(yè)的生存能力，防止企業(yè)破產(chǎn)。4， 有利于保護(hù)承包商的正當(dāng)權(quán)益。通過(guò)對(duì)部分工程項(xiàng)目虧損情況的分析，可以發(fā)現(xiàn)虧損的原因之一就是合同承包商的權(quán)益沒(méi)有得到保障。由于某些工程項(xiàng)目管理售貨員法制觀念淡薄，合同規(guī)定的權(quán)益沒(méi)有得到保證，來(lái)訪的違約行為沒(méi)有受到懲罰或沒(méi)有及時(shí)給承包商以補(bǔ)償。1.2研究?jī)?nèi)容在當(dāng)前建筑市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的條件下，工程任務(wù)少施工單位多，因此，工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)絕大部分由承包商來(lái)承擔(dān)，一旦失誤，就可遭受重大的經(jīng)濟(jì)損失，加上一些企業(yè)管理不善，造成一部分建筑企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重虧損。面對(duì)這種困境，除了加快建筑企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，而積極主動(dòng)地開(kāi)展工程索賠正是提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管

5、理水平的一個(gè)重要內(nèi)容。限于篇幅，本文以承包商的角度主要對(duì)費(fèi)用索賠進(jìn)行分析，提出承包商進(jìn)行費(fèi)用索賠應(yīng)注意的要點(diǎn)，以便積極應(yīng)對(duì)索賠。第二章 概述2.1工程索賠的含義及特點(diǎn)工程索賠是指工程承包合同履行中當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)，或者由于對(duì)方的行為以及無(wú)法防止的外因使權(quán)利人受到損失時(shí)而向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的權(quán)利。索賠一般包括費(fèi)用索賠和工期索賠。費(fèi)用索賠是一方向另一方提出補(bǔ)償自己額外費(fèi)用支出或賠償損失的要求，工期索賠主要是指承包人向發(fā)包人提出延長(zhǎng)工期、推遲竣工日期的要求。工程索賠是合同雙方各自享有的權(quán)利，承包人可向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人也可向承包人提出索賠，一般稱后者為反索賠。在現(xiàn)實(shí)生

6、活中，以承包人向發(fā)包人提出的索賠居多，因?yàn)榘l(fā)包人在向承包人的索賠中處在主動(dòng)地位，可以直接從應(yīng)付給承包人的工程款中扣抵?；谒髻r的定義可以看出索具有以下基本特點(diǎn)：1. 索賠是雙向的，不僅承包商可以向業(yè)主索賠不，業(yè)主也可以向承包商索賠。2. 只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，才能產(chǎn)生索賠權(quán)。經(jīng)濟(jì)損失是由于對(duì)方原因造成合同外的支出，此索賠權(quán)較易理解。而權(quán)利損害則指雖然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了另一方權(quán)利上的傷害，如延期交付施工圖、未按合同按期支付工程款等造成承包商損失或損害，均可產(chǎn)生索賠權(quán)。3. 索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。索賠與通常說(shuō)的工程簽證不同。在施工過(guò)程中，簽證是合同工履約雙方就費(fèi)用或工期

7、等達(dá)成一致的書面證明材料或補(bǔ)充協(xié)議，可以直接作為工程結(jié)算依據(jù)；而索賠則是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未產(chǎn)生約束力，這種索賠要求是否能夠?qū)崿F(xiàn)，必須通過(guò)如協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟進(jìn)行確認(rèn)方能實(shí)現(xiàn)。2.2工程索賠的成因現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大、投資額大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長(zhǎng)，再加上工程環(huán)境的不確定性和市場(chǎng)因素、社會(huì)因素的變化，隱含著地質(zhì)條件的風(fēng)險(xiǎn)、建筑材料市場(chǎng)的變化、貨幣的貶值、城建環(huán)保部門對(duì)工程的建議指導(dǎo)要求等。形成了工程實(shí)施過(guò)程中內(nèi)部和外部的干擾源，也造成了對(duì)工程建設(shè)計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工的擾動(dòng)，進(jìn)而影響工期和工程成本。盡管減少合同實(shí)施中出現(xiàn)問(wèn)題。但是，任何建設(shè)的施工實(shí)施都不能達(dá)到理想的

8、情況，索賠事件仍不斷發(fā)生。在施工合同履行管理中，分析引起索賠的原因，是發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)、做好索賠管理的主要方面。引起施工索賠的起因是復(fù)雜多樣的，圖21所示是現(xiàn)實(shí)情況下施工索賠事件發(fā)生的主要原因。圖21工程索賠的原因第三章 建設(shè)工程費(fèi)用索賠研究3.1工程索賠基本程序索賠程序的指從索賠程序事件發(fā)生到索賠事件最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實(shí)質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的重新分配過(guò)程，涉及到雙方眾多經(jīng)濟(jì)利益，因而是一項(xiàng)繁瑣、細(xì)致、耗費(fèi)精力和時(shí)間的過(guò)程。fidic合同條件對(duì)于承包索賠事項(xiàng)做出了明確規(guī)定，并給予了一定限制，因此熟練掌握f(shuō)idic合同條款尤為重要。工程索賠程序一般

9、包括一般索賠程序和特殊索賠程序。一般索賠程序包含了承包商提出索賠意向書及索賠報(bào)告、咨詢工程師對(duì)索賠文件的審核、咨詢工程師和業(yè)主及承包商進(jìn)行協(xié)商、承包商是否接受最終的索賠決等四個(gè)方面；而工程特殊索賠程序是在業(yè)主和承包商通過(guò)談判無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，通過(guò)drb方式獲得最終解決的程序。3.2.1工程賠提出的一般程序關(guān)于工程索賠的具體程序，如圖31所示。（一） 承包商提出索賠意向書及索賠報(bào)告（1）索賠意向的提出在工程實(shí)施過(guò)程中，一旦出現(xiàn)索賠事件，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，及時(shí)向業(yè)主或工程師提出索賠意向通知，亦即向工程師或業(yè)主就某一個(gè)或若干個(gè)索賠事件表示索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權(quán)利。索賠意向的提出

10、，法律上稱之意思表示，是指行為人將進(jìn)行某一民事法律行為的內(nèi)心效果意思，以一定的方式表達(dá)于外部的行為，所以，意思表示應(yīng)當(dāng)真實(shí)、具體、明確。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關(guān)鍵是抓住索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)提出索賠意向。fidic合同條件（1999年版）第20.1款規(guī)定：若承包商認(rèn)為按合同有權(quán)索賠工期和額外款項(xiàng)，他應(yīng)盡快向工程師發(fā)出通知，說(shuō)明導(dǎo)致索賠的事件，該通知由承包商在知道或本應(yīng)該知道該事件發(fā)生后的28天內(nèi)發(fā)出，否則，承包商失去一切索賠權(quán)利。從本款的規(guī)定來(lái)看，在承包商提交的程序要求比較嚴(yán)格，凡索賠超過(guò)時(shí)間限制，承包商就失去索賠權(quán)。這款規(guī)定要求承包商在索賠時(shí)一定要注意時(shí)間限制，雖然在實(shí)踐中，有的

11、業(yè)主或工程師對(duì)此要求也許愿相對(duì)寬松，不太計(jì)較索賠的時(shí)效，但是作為承包商，還是謹(jǐn)慎為好。如果一時(shí)編制不出完整的索賠報(bào)告，可以先提交臨時(shí)報(bào)告，其他資料隨后再提交，以免違反程序方面的規(guī)定。圖31工程索賠的一般程序（2） 索賠資料的準(zhǔn)備從提出索賠意向到提交索賠文件，是屬于承包商索賠的內(nèi)部處理階段和索賠資料準(zhǔn)備階段。期間的主要工作有： 跟蹤和調(diào)查索賠事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)和前因后果。 分析索賠事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定由誰(shuí)承擔(dān)，并分析這些這些干擾事件是否違反了規(guī)定，是否在合同規(guī)定的索賠或補(bǔ)償范圍內(nèi)。 損失或損害調(diào)查或計(jì)算，通過(guò)對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度和工程成本，分析經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害的范圍

12、和大小，并由此計(jì)算出工期索賠和費(fèi)用索賠值。 收集證據(jù)，從索賠事件產(chǎn)生、持續(xù)直至結(jié)束的全過(guò)程，都必須保留完整的當(dāng)時(shí)記錄，這是索賠能否成功的重要條件。在實(shí)際工作中，許多承包商的索賠要求都因沒(méi)有或缺少書面證據(jù)而得不到合理解決，這個(gè)問(wèn)題應(yīng)引起承包商的高度重視。（3） 索賠報(bào)告的提交承包商必須在合同規(guī)定的索賠時(shí)限內(nèi)向業(yè)主或工程師提交正式的書面索賠文件，fidic合同條件（1999年版）第20.1款規(guī)定：在承包商得知（或本應(yīng)意識(shí)到）索賠事件發(fā)生后的42天內(nèi)，或承包商建議并經(jīng)過(guò)工程師同意的其他時(shí)間內(nèi)，向工程師提供完整的索賠報(bào)告，包括索賠依據(jù)，索賠的工期和款額；收到每項(xiàng)索賠報(bào)告后的42天內(nèi)或工程師提出并經(jīng)承包

13、商同意的其他時(shí)間內(nèi)，工程師給予答復(fù)，予以批準(zhǔn)。若不批準(zhǔn)承包商的索賠，則說(shuō)明詳細(xì)原因，工程師可以要求承包商提交進(jìn)一步的證據(jù)，但此情況下，也應(yīng)將原則性的答復(fù)在上述時(shí)間內(nèi)給出。雖然本款也規(guī)定了工程師答復(fù)索賠的時(shí)間限制，但有意思的是，合同并沒(méi)有規(guī)定，如果工程師沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給出答復(fù)，則如何處理？按照對(duì)待原則，既然承包商違反時(shí)間規(guī)定就失去了索賠權(quán)，因此工程師不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)答復(fù)，也應(yīng)認(rèn)為他已經(jīng)批準(zhǔn)了索賠，因此承包商應(yīng)享受這種抗辯權(quán)。雖然在實(shí)踐中有時(shí)做法比較有彈性，但若出現(xiàn)爭(zhēng)議等問(wèn)題，也許時(shí)間方面的問(wèn)題就會(huì)構(gòu)成實(shí)質(zhì)問(wèn)題。這一點(diǎn)，不論業(yè)主或工程師還是承包商，都應(yīng)注意。（二） 咨詢工程師對(duì)索賠文件的審核咨

14、詢工程師正式收到承包商的索賠文件后，應(yīng)立即研究承包商的索賠資料，確認(rèn)責(zé)任的歸屬。工程師根據(jù)業(yè)主的委托或授權(quán)，對(duì)承包商的索賠工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包商的索賠計(jì)算是否正確、合理兩個(gè)方面，并可在業(yè)主的授權(quán)范圍內(nèi)做出自己獨(dú)立的判斷。承包商索賠要求的成立必須同時(shí)具備如下四個(gè)條件:(1) 與合同相比已經(jīng)贊成了實(shí)際的額外費(fèi)用增加或工期損失；(2) 造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于承包商的過(guò)失；(3) 這種經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害也不是應(yīng)由承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所造成的；(4) 承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出了書面的索賠意向通知。其后，咨詢工程師對(duì)索賠文件的審查重點(diǎn)主要有兩步：第一步重點(diǎn)審查承

15、包商的申請(qǐng)是否有理有據(jù)，即承包商的索賠要求是否有合同依據(jù)，所受損失是否確屬不應(yīng)承包商負(fù)責(zé)的原因造成，提供的證據(jù)是否足以證明索賠要求成立，是否需要提交其他索賠補(bǔ)充材料等。第二步，咨詢工程師以公正的立場(chǎng)、科學(xué)的態(tài)度，審查并核算承包商的索賠值計(jì)算，分清責(zé)任，剔除承包商索賠值中的不合理部分，確定索賠金額和工期延長(zhǎng)天數(shù)。（三） 咨詢工程師與業(yè)主及承包商進(jìn)行協(xié)商業(yè)主和承包商在糾紛發(fā)生后進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致處理意見(jiàn)，若對(duì)該事件的責(zé)任、索賠金額或工期延展的天數(shù)分歧較大，難以談判，則咨詢工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主和承包商。對(duì)于咨詢工程師的處理意見(jiàn)，業(yè)主可能反駁，否定或部分否定

16、承包商的索賠要求。承包商通常要作進(jìn)一步的解釋和補(bǔ)充證據(jù)，工程師也需就處理意見(jiàn)做出說(shuō)明。三方就索賠的解決進(jìn)行磋商，盡量達(dá)成一致，這里可能有復(fù)雜的談判過(guò)程。為了使合同雙方對(duì)索賠達(dá)成一致，咨詢工程師作為中間人，必須積極穿梭于業(yè)主和承包商之間進(jìn)行斡旋，通過(guò)一次或多次的協(xié)商，采取一種既切合實(shí)際情況，以可以使業(yè)主和承包商都能接受的解決辦法。這個(gè)方法可以是全部索賠的解決方法，也可以是索賠事件某個(gè)部分的解決方法。根據(jù)工程師的在業(yè)主和承包商之間的游說(shuō)與斡旋，工程師、業(yè)主和承包商就索賠處理意見(jiàn)達(dá)成一致性意見(jiàn)。并且索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師就可簽發(fā)支付證書。（四） 承包商接受或者不接受否定最終的索賠決定經(jīng)過(guò)工程師

17、對(duì)索賠文件的評(píng)審，與承包商進(jìn)行了較為充分的講座后，工程師提出對(duì)索賠處理決定的初步意見(jiàn)，并參加業(yè)主和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達(dá)成索賠最終的一致處理意見(jiàn)。如果承包商同意了最終的索賠決定，索賠事件即告結(jié)束。若承包商不接受咨詢工程師的建議或業(yè)主刪減的索賠款項(xiàng)或工期延展天數(shù)，就要進(jìn)入工程索賠的特殊程序即爭(zhēng)議解決程序了。工程項(xiàng)目實(shí)施中會(huì)發(fā)生各種各樣。大大小小的索賠與爭(zhēng)議等問(wèn)題。應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，合同各方應(yīng)該爭(zhēng)取在最早的時(shí)間、最低的層次，盡最大可能以友好協(xié)商的方式解決索賠問(wèn)題，不要輕易提交仲裁或進(jìn)行訴訟。因?yàn)閷?duì)工程爭(zhēng)議的仲裁或訴訟往往是非常復(fù)雜的，要花費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力和精力，對(duì)工程建設(shè)也會(huì)帶來(lái)不利，

18、甚至是嚴(yán)重的影響。3.3.2工程索賠的特殊程序如果業(yè)主和承包商雙方既不同意對(duì)方的意見(jiàn)，也不同意工程師的意見(jiàn)，這時(shí)雙方均可按照f(shuō)idic合同條件中有關(guān)爭(zhēng)端解決的條款，將自己的要求或不滿意作為爭(zhēng)端提出，而后按爭(zhēng)端程序進(jìn)行處理。在國(guó)際工程承包合同索賠出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，fidic合同條件形成了其特有的爭(zhēng)端評(píng)審委員會(huì)方式（即drb方式，也有譯為爭(zhēng)端審議委員會(huì)）。drb方式是介于工程師處理爭(zhēng)端和仲裁與訴訟處理爭(zhēng)端之間的一種解決爭(zhēng)端方式，當(dāng)任何一方仍不滿意drb的建議，還可提交仲裁或提起訴訟。否則，drb的決定將是最終的，對(duì)雙方都有約束力。運(yùn)用drb解決爭(zhēng)端具有快捷省時(shí)、對(duì)項(xiàng)目的干擾小、所需費(fèi)用低等優(yōu)點(diǎn)。由于dr

19、b的成員都是雙方認(rèn)可的技術(shù)專家，當(dāng)事人雙方一般對(duì)drb的決定均予認(rèn)可，接受并執(zhí)行。采用drb解決爭(zhēng)端的程序如圖33所示。圖33采用drb解決爭(zhēng)端的程序3.2工程索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別一個(gè)索賠事件的處理過(guò)程是項(xiàng)較為復(fù)雜的工作，需要有敏感的意識(shí)發(fā)現(xiàn)并掌握索賠機(jī)會(huì)，有較強(qiáng)的管理能力來(lái)論證索賠權(quán)利、分析索賠影響、計(jì)算索賠值、進(jìn)行索賠談判。能否敏感地捕捉到索賠機(jī)會(huì)是進(jìn)行索賠彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失的前提，正確的識(shí)別并分析索賠機(jī)會(huì)是開(kāi)展索賠工作的第一步。尋找索賠機(jī)會(huì)就要知道索賠事件的起因，對(duì)于承包商來(lái)講，索賠事件一般來(lái)自如圖34所示的方面。圖34索賠事件的起因下面分析上述各個(gè)方面可能存在的索賠機(jī)會(huì)。1.業(yè)主的行為業(yè)主行為中潛

20、在的索賠機(jī)會(huì)見(jiàn)表312.合同缺陷合同缺陷常常表現(xiàn)為以下幾種形式:（1） 合同條款規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確。（2） 合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，甚至出現(xiàn)前后條款間相互矛盾。（3） 合同條款存在漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未作預(yù)測(cè)或規(guī)定，遺漏了一些必不可少的條款。（4） 某些條款中存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分配嚴(yán)重不公平。（5） 除了商務(wù)條款外，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對(duì)于合同中的缺陷，一般工程師有權(quán)作出解釋，但如果由于執(zhí)行工程師的解釋造成工程的成本增加工期延長(zhǎng)，承包商有權(quán)進(jìn)行索賠，工程師應(yīng)給予批準(zhǔn)、證明，業(yè)主給予補(bǔ)償。3.監(jiān)理工程師行為監(jiān)理工程師作為業(yè)主代表，在工程實(shí)施中代表業(yè)主利益進(jìn)

21、行工作。如果由于監(jiān)理工程師的工作出現(xiàn)問(wèn)題、失誤或行使合同賦予的權(quán)利時(shí)造成了承包商的損失，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。表31業(yè)主行為潛在的索賠機(jī)會(huì)工程階段可能的潛在機(jī)會(huì)開(kāi)工之前1.業(yè)主提供的招標(biāo)文件存在錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成工程價(jià)突破承包商中標(biāo)報(bào)價(jià)；2.業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地；3.業(yè)主未在合同規(guī)定期限內(nèi)辦理好土地征用證、拆遷工作、清除地面和地下障礙等工作，造成承包商不能按期進(jìn)駐施工場(chǎng)地；4.業(yè)主按照合同規(guī)定未保證施工所需水、電、電信線路及施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外交通線路的暢通；5.業(yè)主沒(méi)有按合同的約定及時(shí)提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管線路資料，或提供數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求；6.業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需的

22、各種證件、批文和臨時(shí)場(chǎng)地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)；7.業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)及坐標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商；8.業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審，未及時(shí)與承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談；9.業(yè)主未及時(shí)妥善處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線與鄰接建筑物的保護(hù)事宜，影響了施工的順利進(jìn)行施工階段1.業(yè)主未合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備；2.業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)問(wèn)題的處理，造成施工延誤；3.業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款；4.業(yè)主要求施工加速；5.業(yè)主提前占用部分永久性工程；6.業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如停建和緩建等，造成承包商的經(jīng)

23、濟(jì)損失；7.業(yè)主供料無(wú)質(zhì)量證明委托承包商代為檢驗(yàn)，或要求承包商對(duì)已合格證明材料復(fù)驗(yàn)；8.業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工耗材增加；9.業(yè)主供應(yīng)的材料設(shè)備未按合同約定地點(diǎn)堆放，造成承包商的額外倒運(yùn)費(fèi)等監(jiān)理工程師的行為可能出現(xiàn)的索賠機(jī)會(huì)如下：（1）未能在規(guī)定的時(shí)間向承包商提供圖紙、指令、指示或批復(fù)。（2）發(fā)出的指令、通知有誤。（3）對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。（4）對(duì)工程進(jìn)行苛刻檢查、頻繁檢查或反復(fù)檢查，以及使用與合同規(guī)定不符的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。（5）拖延發(fā)布各種證書，如進(jìn)度付款簽證、移交證書、缺陷責(zé)任合格證書等。由于這些指令和行為造成工程成本增加

24、、工期延長(zhǎng)，承包商有權(quán)提出索賠。4.工程變更常見(jiàn)于工程變更跌索賠機(jī)會(huì)如下：（1）因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更造成人力、機(jī)械閑置窩工、資金損失、停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓以及連帶發(fā)生的損失。（2）因施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)缺陷或?yàn)樘岣哔|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，經(jīng)業(yè)主同意采取補(bǔ)救措施進(jìn)行技術(shù)處理增加的額外費(fèi)用和時(shí)間、（3）設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探報(bào)告與實(shí)際不符而影響施工。（4）新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。值得注意的是，由于工程變更減少了工程量，也要進(jìn)行索賠。比如，業(yè)主將小區(qū)內(nèi)的建筑工程量由原來(lái)的10棟樓減為8棟，承包商可以對(duì)管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、材料費(fèi)（如已定貨）、人工費(fèi)（多余人員已到）等進(jìn)行索賠。

25、5.施工條件與方法變化常見(jiàn)于施工條件與方法變化的索賠機(jī)會(huì)如下：（1）因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工，贊成的工效降低損失和安全防護(hù)、勞動(dòng)保健等費(fèi)用。（2）場(chǎng)地狹窄導(dǎo)致的超運(yùn)距費(fèi)用。（3）加速施工引起人力、材料、機(jī)械的增加及各工種交叉干擾增大工作量等額外費(fèi)用。（4）執(zhí)行業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化引起施工方法的變化，造成費(fèi)用增加。 6.國(guó)家政策及法律變更國(guó)家政策及法律法規(guī)的變更指的是直接影響工程造價(jià)的某些政策及法律法規(guī)的變更?？赡艽嬖诘乃髻r機(jī)會(huì)一般如下：（1）工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格的變化。（2）國(guó)家有關(guān)部門推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定。（3）國(guó)家對(duì)某種

26、設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定。（4）國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于停止使用某種設(shè)備、材料的通知。在我國(guó)，因國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門、各級(jí)建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整，比如定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上繳的各種費(fèi)用等，可以調(diào)整合同價(jià)款；如未予調(diào)整，承包商可以要求索賠。7.不可抗力和客觀障礙不可抗力和客觀障礙潛在的索賠機(jī)會(huì)如下：（1）社會(huì)動(dòng)亂、暴亂等引起的損失。（2）自然災(zāi)害帶來(lái)的損失。（3）通貨膨脹，物價(jià)大幅度上漲，材料費(fèi)、人工費(fèi)增加。（4）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查無(wú)法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的地下構(gòu)筑物或其他障礙物等，導(dǎo)致變更。延期和成本增加。（5）因施工中發(fā)現(xiàn)文物、化石等有考古、地質(zhì)研究?jī)r(jià)值

27、的物品而作出的變更或采取保護(hù)措施增加的費(fèi)用以及造成的工期延誤等。8.其它承包商及分包商行為由于其他承包商未按時(shí)、按序進(jìn)行并完成工作，各承包商工作協(xié)調(diào)不好導(dǎo)致費(fèi)用增加和工期延誤。索賠機(jī)會(huì)如下：（1）其他承包商未能按時(shí)、按序進(jìn)行并完成工作，造成不能按期對(duì)工作面展開(kāi)分項(xiàng)工程帶來(lái)的工期延誤和窩工。（2）各承包商在場(chǎng)地使用、現(xiàn)場(chǎng)交通等方面發(fā)生干擾導(dǎo)致工效降低。（3）業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格。工程進(jìn)度延誤等違約情況。9.其他第三人行為表現(xiàn)為因與工程有關(guān)的其他第三人的問(wèn)題造成的對(duì)本工程的的不利影響。比如銀行付款延誤、郵路延誤、港口壓港等造成承包商未在規(guī)定期限內(nèi)收到工程款。10.貨幣、匯率變化這種情

28、況主要針對(duì) 的是國(guó)際工程項(xiàng)目。合同規(guī)定：如果在投標(biāo)截止日期前的第28天以后，工程所在囯政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)支付合同價(jià)格的一種或幾種貨幣實(shí)行貨幣匯兌限制，業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償承包商因此而受到的損失。工程中潛在的索賠機(jī)會(huì)是客觀存在的，來(lái)自各個(gè)方面。這就要求索賠管理人員要有較強(qiáng)的索賠意識(shí)，深入研究合同條款，熟悉各個(gè)工程事件，敏感地捕捉索賠機(jī)會(huì)，為開(kāi)展索賠工作減少經(jīng)濟(jì)損失做好準(zhǔn)備工作。3.3索賠報(bào)告的編寫索賠報(bào)告是承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向業(yè)主或工程師提交的一份正式的書面文件。索賠事件的成功需要一份高質(zhì)量的索賠報(bào)告書，如何將索賠報(bào)告編寫的非常完善也是很關(guān)鍵的。3.3.1索賠報(bào)告書的組成部分索賠報(bào)告的具體內(nèi)容應(yīng)視索賠事件

29、的性質(zhì)和特點(diǎn)而定，但其必要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)組成一定包括以下幾個(gè)方面。1.綜述部分索賠報(bào)告的首頁(yè)，應(yīng)該是對(duì)該索賠事件的一個(gè)綜述。綜述部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，對(duì)于復(fù)雜的事件，一般應(yīng)在35頁(yè)篇幅。一般而言，綜述最后應(yīng)當(dāng)附上索賠報(bào)告編寫人、審核人名單，注明其職稱、職務(wù)及索賠經(jīng)驗(yàn)，以示該索賠報(bào)告書的權(quán)威性和可信性。綜述部分應(yīng)當(dāng)包含以下的信息：對(duì)索賠事件的發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)和過(guò)程進(jìn)行描述；承包商為減輕索賠事件造成的影響和損失采取的控制措施；索賠事件帶來(lái)的損失和承包商為減少損失采取的補(bǔ)救控制措施增加的額外費(fèi)用，以及承包商因此提出的索賠要求。一般索賠綜述的具體內(nèi)容應(yīng)包含前言、事件描述、具體索賠要求（工期延長(zhǎng)天數(shù)或索賠金額）

30、、報(bào)告書編寫及審核人員。2合同論證的部分論證索賠是索賠的關(guān)鍵，因此合同論證也便是索賠報(bào)告的核心內(nèi)容。合同論證的主要內(nèi)容是，承包商根據(jù)合同條款及相關(guān)的法律法規(guī)來(lái)論證自己的索賠權(quán)，申明自己應(yīng)當(dāng)?shù)玫降慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。對(duì)于合同中的重要條款，如不利的自然因素或施工條件的變化、額外工程、風(fēng)險(xiǎn)因素等，應(yīng)在報(bào)告書中做詳細(xì)的論證敘述。尤其是合同條款的含糊、缺漏、前后矛盾、錯(cuò)誤等，更要引起特別注意。另外，在合同論述部分的最后，可以援引類似的索賠案例，可以作為有利的例證進(jìn)一步論述索賠要求的合理性。合同論證部分具體包括：索賠事件處理過(guò)程的簡(jiǎn)明敘述；索賠通知書發(fā)出的時(shí)間；引證的合同條款；指明所附證據(jù)資料。3索賠款的

31、計(jì)算部分論證了索賠權(quán)后，接著便是索賠款額的具體計(jì)算。這也是索賠報(bào)告書的主要部分，以科學(xué)的計(jì)價(jià)方法和具體的計(jì)算過(guò)程來(lái)給出承包商應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額，論證經(jīng)濟(jì)索賠額的合理性。相較于合同論證部分對(duì)承包商的索賠權(quán)進(jìn)行定性論證，這一部分就是定量地提出應(yīng)得的索賠款。在索賠款額的計(jì)算部分，承包商應(yīng)該注意兩點(diǎn)；（1）采用合適的計(jì)價(jià)方法。承包商應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及掌握的證據(jù)資料等因素來(lái)確定采用何種計(jì)價(jià)方法較為合理且有利。（2）注意每項(xiàng)開(kāi)支的合理性，指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)，這些證據(jù)資料均應(yīng)整理附后。合適的計(jì)價(jià)方法，各項(xiàng)開(kāi)支的合理羅列計(jì)算，才會(huì)增加索賠款額計(jì)算的說(shuō)服力。對(duì)每一項(xiàng)計(jì)算都需要有說(shuō)服力的論證，并詳

32、細(xì)寫出計(jì)算方法，因此，索賠款額的計(jì)算部分一般篇幅較大。通過(guò)詳細(xì)的論述和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠額的合理性有充分的了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決很有幫助。 編寫索賠款額的計(jì)算部分，切記采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開(kāi)支款項(xiàng)。為了獲取較大的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，沒(méi)有根據(jù)地?cái)U(kuò)大索賠款額，進(jìn)行漫天要價(jià)，這種做法往往會(huì)造成業(yè)主和工程師的反感，一定程度上會(huì)增加索賠工作的難度。4.工期延長(zhǎng)計(jì)算部分如果是工期的索賠報(bào)告，論證了索賠權(quán)之后就要緊接著計(jì)算索賠工期的具體數(shù)量，承包商在索賠報(bào)告書進(jìn)行工期論證的目的有以下兩點(diǎn)：（1）獲得施工期的延長(zhǎng)，以免承擔(dān)誤期責(zé)任，造成經(jīng)濟(jì)損失。（2）獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。工期延長(zhǎng)往往會(huì)造成承包商投入更多的

33、資源，因此可以要求對(duì)這部分附加開(kāi)支進(jìn)行補(bǔ)償。承包商在索賠報(bào)告書中的這部分，需要對(duì)工期延長(zhǎng)、實(shí)際工期、理論工期等工期的天數(shù)進(jìn)行詳細(xì)論證，說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)或增加施工款額的根據(jù)。論證工期的方法有橫道圖法、關(guān)鍵路線法、進(jìn)度評(píng)估法、順序作業(yè)法等。5附件部分索賠報(bào)告書的附件部分通常包括了該索賠事件所涉及的一切相關(guān)證據(jù)及關(guān)于這些證據(jù)資料的說(shuō)明。引用的證據(jù)一定要有一定的效力和可信度，并能夠?qū)χ匾Y料附以關(guān)于這些文字說(shuō)明或確認(rèn)函件。索賠證據(jù)資料一般來(lái)自整個(gè)施工過(guò)程中持續(xù)不斷的搜集整理，因此范圍很廣，可能包括工程項(xiàng)目施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等多個(gè)方面的資料。這些證據(jù)資料主要包括：（1）政治

34、經(jīng)濟(jì)資料。比如重大自然災(zāi)害、重要政治經(jīng)濟(jì)策略等。（2）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄。比如施工日志、電話記錄、業(yè)主和工程師的指令和來(lái)往信件、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議記錄、施工事故的詳細(xì)記錄、分部分項(xiàng)工程施工質(zhì)量檢查記錄、施工實(shí)際進(jìn)度記錄、施工圖移交記錄等。（3）工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表。比如施工進(jìn)度款月報(bào)表、索賠款月報(bào)表、付款收據(jù)、收款單據(jù)等。3.3.2索賠報(bào)告書的編寫要求 一分高質(zhì)量的索賠報(bào)告書，一定要充滿說(shuō)服力，邏輯性強(qiáng)，符合實(shí)際，論述準(zhǔn)確，使審核人員感到合情合理，有理有據(jù)，這樣索賠的目的也就達(dá)到了。因此編寫索賠報(bào)告書應(yīng)引起重視，注意做到以下幾點(diǎn)。1.事件真實(shí)準(zhǔn)確索賠報(bào)告書應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確地描述索賠事件，對(duì)索賠款的計(jì)算和工期延誤的推算準(zhǔn)

35、確無(wú)誤，不能憑主觀臆想來(lái)弄虛作假。這直接影響業(yè)主和工程師對(duì)承包商的信任，關(guān)系著索賠能否成功。為了證明索賠事實(shí)的準(zhǔn)確性，在索賠報(bào)告書的最后要附以大量的證據(jù)資料，如現(xiàn)場(chǎng)記錄、照片、費(fèi)用收支單據(jù)等；并將這些證據(jù)資料分類編號(hào)，重要資料加以文字說(shuō)明，以便業(yè)主和工程師的審核。2論述的邏輯性要強(qiáng)論述的邏輯性是指客觀事實(shí)與費(fèi)用損失之間的因果關(guān)系。索賠報(bào)告書要求能夠?qū)⑺髻r事件、責(zé)任、合同條款、影響形成明確的邏輯關(guān)系，要明確有力地說(shuō)明在客觀事實(shí)與索賠費(fèi)用之間存在著必然的聯(lián)系。對(duì)于施工索賠來(lái)說(shuō)，承包商的費(fèi)用損失能否得到賠償要視以下具體情況而定：（1）該損失是由工程變更或業(yè)主違約造成的，索賠的邏輯關(guān)系則成立，承包商有

36、權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（2）該損失是由客觀原因造成的，非合同雙方的責(zé)任，索賠論述的邏輯不成立，承包商不能獲得補(bǔ)償。（3）該損失是承包商自身原因造成的，承包商不僅得不到補(bǔ)償，還可能承擔(dān)工期延誤賠償?shù)呢?zé)任。因此，合乎邏輯的因果關(guān)系才具有法律上的意義，最終決定是否具有索賠權(quán)。這部分內(nèi)容應(yīng)索賠報(bào)告書中予以清晰的論述。（1）逐項(xiàng)論述，條理清楚，層次分明。索賠報(bào)告書的結(jié)構(gòu)通常采用“金字塔”的形式，首先，在最前面的幾頁(yè)簡(jiǎn)明扼要地綜述索賠事件、理由、要求等，接下來(lái)就是逐項(xiàng)較詳細(xì)地論述事實(shí)和依據(jù)，采用合適的計(jì)價(jià)方法，列出詳細(xì)的計(jì)費(fèi)清單，并附以必要的證據(jù)資料。匯總表中的每一個(gè)數(shù)字均來(lái)自大篇幅的文字論證和大量的詳細(xì)羅列的

37、費(fèi)用計(jì)算，以及一系列的證據(jù)資料。這樣有助于審核人員了解索賠情況并逐項(xiàng)進(jìn)行深入核查，能夠快速地對(duì)索賠報(bào)告提出評(píng)審意見(jiàn)和決策建議。（2）善于援引案例。有的時(shí)候，為了進(jìn)一步說(shuō)明索賠要求的合理性和邏輯承包商還可以在索賠報(bào)告書中引證同類的索賠案例。fidic合同條件所屬的普通法律體系的判案原則中就明確地列入了按例裁決原則。因此，承包商在一些情況下利用案例也是取得索賠成功的手段。（3）文字簡(jiǎn)明練達(dá)，用詞禮貌。索賠報(bào)告的審核除了業(yè)主代表和監(jiān)理工程師外，還有可能是業(yè)主上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門，他們是索賠的決策者。因此索賠報(bào)告書一定要清晰簡(jiǎn)練，使工程項(xiàng)目以外的人員也能一看即懂。3.3.3實(shí)例下面針對(duì)下一個(gè)簡(jiǎn)單的索賠事件給出

38、索賠報(bào)告。建設(shè)單位甲與某施工單位簽訂了工程施工合同。合同規(guī)定：鋼材、水泥、木材由業(yè)主由業(yè)主供貨到倉(cāng)庫(kù)，其他材料由承包商自行購(gòu)買。工程施工到第五層框架梁綁扎時(shí)，因業(yè)主提供的鋼筋未到位，該項(xiàng)作業(yè)停工7天（該項(xiàng)工作的總時(shí)差為0），當(dāng)年4月8日到4月10日因停電停水使第五層砌磚停工（該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天）。為此，承包商于4月20日向工程師提交了一份索賠報(bào)告書，并于4月24日送交了一份工期、費(fèi)用索賠計(jì)算書和索賠依據(jù)的詳細(xì)材料。3.3.4證據(jù)相應(yīng)的合同條款、施工現(xiàn)場(chǎng)情況記錄、工人工資單等證據(jù)資料后。所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒(méi)有證據(jù)，索賠

39、要求不能成立。索賠報(bào)告書題目：xx項(xiàng)目臨時(shí)停工索賠事件 ：業(yè)主提供材料未到以及施工現(xiàn)場(chǎng)停電停水。合同依據(jù)：合同中材料采購(gòu)與供應(yīng)條款。影響：造成現(xiàn)場(chǎng)停工，部分工人和機(jī)械閑置，存在窩工。要求：工期延長(zhǎng)7天，費(fèi)用索賠。一索賠費(fèi)用匯總1.人工費(fèi)窩工人工費(fèi) 3350元2機(jī)械費(fèi)窩工機(jī)械費(fèi) 885元3.保函損失費(fèi) 175 元三項(xiàng)損失費(fèi)費(fèi)用匯總 4410元二分項(xiàng)費(fèi)用計(jì)算1人工費(fèi)（窩工工人盡量安排其他工作，按補(bǔ)償?shù)墓ばР钣?jì)算）綁扎鋼筋窩工 35元/（人天）x10人x7天=2405元砌磚窩工 30/（人天）x10人x3天=900元合計(jì) 3350元2.機(jī)械費(fèi)（機(jī)械窩工考慮是自有設(shè)備，僅按折舊臺(tái)班費(fèi)計(jì)算）塔吊一臺(tái) 5

40、0/（人天）x7天=35元混凝土攪拌機(jī)一臺(tái) 30/（人天）x7天=210元鋼筋彎曲機(jī)一臺(tái)20/（人天）x7天=140元鋼筋切斷機(jī)一臺(tái)20/（人天）x7天=140元砂漿攪拌機(jī)一臺(tái)15/（人天）x3天=45元合計(jì) 885元3.保函費(fèi) （15000000x10%x0.6%/365x7）=175元4.管理費(fèi)等：該索賠事項(xiàng)雙方同意不計(jì)取管理費(fèi)和利潤(rùn)。各項(xiàng)費(fèi)用總計(jì) 3350+885+175=4410元三工期索賠計(jì)算因業(yè)主供應(yīng)鋼材未到，導(dǎo)致停工7天。總時(shí)差為0，屬于關(guān)鍵工作，故要求延長(zhǎng)工期7天；現(xiàn)場(chǎng)停水停電造成停工3天，因有4天的總時(shí)差，故不提出工期索賠要求?？傆?jì)要求延長(zhǎng)工期7天。第四章 工程費(fèi)用索賠的計(jì)算

41、4.1工程費(fèi)用的項(xiàng)目組成可索賠費(fèi)用垵項(xiàng)目構(gòu)成可分為直接費(fèi)和間接費(fèi)。其中，直接費(fèi)包括人工費(fèi)。材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、分包費(fèi)，間接費(fèi)包括現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和總部管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。利息及利潤(rùn)等費(fèi)用項(xiàng)目。構(gòu)成索賠費(fèi)用的主要項(xiàng)目介紹如下。1.索賠費(fèi)用的組成。（1）人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。（2）材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任

42、工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。（3）施工機(jī)械使用費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。（4）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠 應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（5）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。（6）利息。對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息

43、；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。（7）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。（8）利潤(rùn)。一般來(lái)說(shuō)由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤(rùn)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。4.2工程索賠費(fèi)用的計(jì)算原則施工索賠中業(yè)主、承包人雙方產(chǎn)生的費(fèi)用糾紛，一般都集中反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費(fèi)用是否合理”兩個(gè)問(wèn)題上，即“索賠資格”和“索賠數(shù)量”的確定上。實(shí)際工作中，對(duì)索賠數(shù)量的認(rèn)

44、定難度大大超過(guò)對(duì)索賠資格的認(rèn)定難度，這是由承包人對(duì)索賠事件的識(shí)別能力、對(duì)索賠事件的處理態(tài)度以及對(duì)證據(jù)資料的收集完整等方面決定的。事實(shí)上，承包人在提交索賠報(bào)告時(shí)，常常將索賠費(fèi)用夸大倍數(shù)，把索賠原因與無(wú)關(guān)原因聯(lián)系在一起，有時(shí)甚至曲解合同條款協(xié)議以證明其具有索賠權(quán)力，以至于國(guó)際承包業(yè)界流行這樣一句口頭禪：投標(biāo)在報(bào)價(jià)，賠錢在索賠。雖不盡然，但也說(shuō)明費(fèi)用索賠無(wú)論對(duì)承包人還是對(duì)業(yè)主都是至關(guān)重要的。索賠費(fèi)用的確定應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則。（1）索賠費(fèi)用應(yīng)在所履行合同規(guī)定的范圍之內(nèi)。對(duì)于某一個(gè)確定的費(fèi)用項(xiàng)目，若合同沒(méi)有規(guī)定，或規(guī)定不準(zhǔn)進(jìn)行費(fèi)用索賠，承包人就不得以任何理由進(jìn)行索賠要求。如承包人在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)自己在投

45、標(biāo)時(shí)的工程預(yù)算有漏項(xiàng)錯(cuò)誤，且合同條款中沒(méi)有對(duì)此類情況進(jìn)行補(bǔ)償根據(jù)，那么這種漏項(xiàng)將是承包人自身的一種損失，即使承包人提出索賠要求，也不會(huì)得到批準(zhǔn)。理由如下： 承包人無(wú)法證明其洗心革面究竟是工作疏忽還是故意留有余地。 此處的漏項(xiàng)錯(cuò)誤損失有可能被別處的重項(xiàng)錯(cuò)誤所彌補(bǔ)。 漏項(xiàng)錯(cuò)誤使承包人在投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，乃至獲得了成功。（2）索賠費(fèi)用應(yīng)能使承包人的實(shí)際損失金額得到彌補(bǔ)，不使其額外受益。承包人在履行合同過(guò)程中，對(duì)非自身原因所引起的實(shí)際損失或額外費(fèi)用向業(yè)主提出索賠要求，是承包人維護(hù)自身利益的權(quán)利。但是，承包人不能企圖利用索賠機(jī)會(huì)來(lái)彌補(bǔ)因經(jīng)營(yíng)管理不善造成的內(nèi)部虧損，也不能利用索賠機(jī)會(huì)謀求不應(yīng)獲得的額

46、外利益。在實(shí)際損失獲得全額補(bǔ)償后，承包人應(yīng)處于與假定未發(fā)生索賠事件情況合同所確定的狀態(tài)同等有利或不利的地位。即費(fèi)用索賠是賠償性質(zhì)的，承包人不應(yīng)索賠事件的發(fā)生而額外受損或受益。根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤(rùn)），而不考慮利潤(rùn)。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。4.3工程費(fèi)用索賠的計(jì)算方法 索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。4.3.1總費(fèi)用法即總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際

47、費(fèi)用，用實(shí)際總費(fèi)用減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。 即索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用這種計(jì)算方法簡(jiǎn)單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會(huì)引起爭(zhēng)議，遇到障礙，故一般不常用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開(kāi)支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。 一般認(rèn)為在具備以下條件時(shí)采用總費(fèi)用

48、法是合理的：（1）已開(kāi)支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過(guò)審核，認(rèn)為是比較合理的。（2）承包人的原始報(bào)價(jià)是比較合理的。（3）費(fèi)用的增加是由于對(duì)方原因造成的，其中沒(méi)有承包人管理不善的責(zé)任。（4）由于該項(xiàng)索賠事件的性質(zhì)以及現(xiàn)場(chǎng)記錄的不足，難于采用更精確的計(jì)算方法。需要注意以下三個(gè)問(wèn)題。（1）索賠值計(jì)算中的費(fèi)率一般采用承包商實(shí)際的管理費(fèi)分?jǐn)偮省＿@符合賠償實(shí)際損失的原則，但實(shí)際管理費(fèi)率的計(jì)算和核實(shí)卻是很困難的，所以通常都用合同報(bào)價(jià)中的管理費(fèi)率或雙方商定的費(fèi)率。（2）在費(fèi)用索賠的計(jì)算中，利潤(rùn)是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，故一般不計(jì)利潤(rùn)，以保本為原則。在fidic條件中，許多關(guān)于費(fèi)用索賠的條款都表述為“在合同價(jià)格上增加有關(guān)的費(fèi)用總額”

49、。而“費(fèi)用”，按fidic解釋是不包括利潤(rùn)的。但是對(duì)以工程清單報(bào)價(jià)單上的單價(jià)計(jì)算費(fèi)用索賠的情況，如工程量增加、附加工程等，由于報(bào)價(jià)中已包括利潤(rùn)，則索賠值中自然包括了利潤(rùn)。（3）由于工程成本增加使承包商的支出也相應(yīng)增加，這會(huì)引起工程的負(fù)現(xiàn)金流量的增加。為此，在索賠中可以計(jì)算利息支出（作為資金成本）。利息支出可按實(shí)際索賠數(shù)額、拖延時(shí)間和承包商向銀行貸款的利率（或合同中規(guī)定的利率）計(jì)算。4.3.2修正的總費(fèi)用法原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對(duì)某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用權(quán)結(jié)果更趨合下，修正的內(nèi)容主要有：（1）是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。（2）是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目

50、的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。（3）與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用列入總費(fèi)用中。（4）對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算。按受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工程量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。即索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。 4.3.3實(shí)際費(fèi)用法又稱分項(xiàng)法，是按每個(gè)（或每類）干擾事件所影響的各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目分別計(jì)算索賠值的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國(guó)際工程中廣泛被采用。分項(xiàng)法具有以下特點(diǎn)：1.比總費(fèi)用法復(fù)雜，處理起來(lái)困難；2，反映實(shí)際情況

51、，比較合理、科學(xué)；3，為索賠報(bào)告的進(jìn)一步分析評(píng)價(jià)、審核，雙方責(zé)任的劃分，雙方談判和最終解決提供方便；4，應(yīng)用面廣，人們?cè)谶壿嬌先菀捉邮?。所以，通常在?shí)際工程中費(fèi)用索賠計(jì)算都采用分項(xiàng)法。但是對(duì)于具體的干擾事件和具體費(fèi)用項(xiàng)目，分項(xiàng)法的計(jì)算方法又千差萬(wàn)別。實(shí)際費(fèi)用法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步，分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步，計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過(guò)與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值。第三步，將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值進(jìn)行匯總，得到總費(fèi)用索賠

52、值。用分項(xiàng)法計(jì)算，重要的是不能遺漏。在實(shí)際工程中，許多現(xiàn)場(chǎng)管理者提交索賠報(bào)告時(shí)，常常僅考慮直接成本，即現(xiàn)場(chǎng)材料、人員、設(shè)備的損耗（這是由其直接負(fù)責(zé)的），由于完成工程量不足而沒(méi)有獲得企業(yè)管理費(fèi)；人員在現(xiàn)場(chǎng)延長(zhǎng)停滯時(shí)間所產(chǎn)生的附加費(fèi)，如假期、差旅費(fèi)、工地住宿補(bǔ)貼、平均工資的上漲；由于推遲支付而造成的財(cái)務(wù)損失；保險(xiǎn)費(fèi)和保函費(fèi)用增加等?？傊邪虘?yīng)當(dāng)正確地、辯證地對(duì)待費(fèi)用索賠問(wèn)題。在建設(shè)工程索賠是不可避免的，通過(guò)索賠能夠使損失得到補(bǔ)償而增加收益。所以，承包商要保護(hù)自身利益，爭(zhēng)取盈利，就必須重視索賠問(wèn)題。既要注重費(fèi)用索賠計(jì)算的基本原則，更要靈活掌握索賠的方法，這樣才能保護(hù)自己的合法權(quán)益，追回?fù)p失。第五

53、章 工程索賠案例分析5.1工程背景某建設(shè)工程系外資貸款項(xiàng)目，業(yè)主與承包商按照f(shuō)idic土木工程施工合同條件簽訂了施工合同。施工合同專用條件規(guī)定:鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)庫(kù)，其他材料由承包商自行采購(gòu)。當(dāng)工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時(shí)，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項(xiàng)作業(yè)從10月3口至10月16口停工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為零)。10月7口至10月9口因停電、停水使第二層的砌磚停工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天)。10月14口至10月17口因砂漿攪拌機(jī)發(fā)生故障使第一層抹灰遲開(kāi)工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天)。為此，承包商于10月18口向工程師提交了一份索賠意向書，并于10月25日送交了一份工期、費(fèi)用索賠

54、計(jì)算書和索賠依據(jù)的詳細(xì)材料。其計(jì)算書如下:1.工期索賠: a.框架柱扎筋10月3口至10月16口停工，計(jì)14天b.砌磚10月7口至10月9口停工，計(jì)3天c.抹灰10月14口至10月17口遲開(kāi)工， 計(jì)3天總計(jì)請(qǐng)求展延工期: 計(jì)20天2.費(fèi)用索賠:a.窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi):一臺(tái)塔吊 14234=3276元一臺(tái)混凝土攪拌機(jī) 1455=770元一臺(tái)砂漿攪拌機(jī) 624=144元小計(jì) 4190元b.窩工人工費(fèi):支模 25人20.1514=9873.50元砌磚 30人20.153=1813.50元抹灰 35人20.153=2115.75元小計(jì) 13802.75元c.保函費(fèi)延期補(bǔ)償: (150010%6/365)20=490元d.管理費(fèi)增加: (4190+13802.75+490)15%=2772.41元e.利潤(rùn)損失: （4190+13802.75+490+2772.41）15%=1062.76元經(jīng)濟(jì)索賠合計(jì): 22317.92元問(wèn)題:1.承包商提出的工期