論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新(下)(一).doc

1、論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新（下）(一 )五權(quán)力尋租的制度探源本文的第三部分曾分析到： 權(quán)力尋租行為的出現(xiàn)與人性中的自私以及制度、規(guī)則的缺陷不無關(guān)系。人性的自私是一種天然的屬性，要制約它一般的做法有利用道德這個“軟約束 ”。本文不嘗試從這個途徑分析尋租問題，而從制度層面入手。 筆者認(rèn)為， 尋租最初源于資源的稀缺性，是對稀缺資源的一種非生產(chǎn)性的競爭方式。從理論上講， 要從根本上解決尋租似乎應(yīng)該努力消除資源的稀缺性。但這在現(xiàn)實中是不可能實現(xiàn)的。因此，只能另辟他途了。尋租（當(dāng)然包括權(quán)力尋租） 產(chǎn)生的直接原因是尋租空間過大（行為的內(nèi)在驅(qū)動是人類內(nèi)心的貪婪，即從尋租的空間中利用各種空擋、漏洞去謀取

2、私利）。權(quán)力尋租空間是與政府的制度模式及建設(shè)息息相關(guān)的。一般說來， 發(fā)展中國家的權(quán)力尋租多于發(fā)達(dá)國家；管制多、干預(yù)多的國家多于管制少， 干預(yù)少的國家； 公有制比例高的國家高于公有制比例低的國家；轉(zhuǎn)型國家高于非轉(zhuǎn)型國家 本文將采用制度分析方法，從制度角度考察經(jīng)濟(jì)運行，分析制度的結(jié)構(gòu)以及對稀缺資源配置帶來的權(quán)力尋租問題的影響。具體說來，筆者認(rèn)為，以下幾個原因造成了制度中尋租空間較大：1轉(zhuǎn)型國家。筆者認(rèn)為， 關(guān)于轉(zhuǎn)型有廣義與狹義之分。狹義的轉(zhuǎn)型是宏觀制度方面的，例如從資本主義制度過渡到社會主義制度，從社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制過渡到社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制；廣義的轉(zhuǎn)型不僅是宏觀方面的，還包括微觀層次的各種改革

3、以及政策的變化等。本文所要涉及的轉(zhuǎn)型概念是狹義方面的。當(dāng)今的轉(zhuǎn)型國家主要是指由計劃經(jīng)濟(jì)或統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的國家。一個國家從一種體制轉(zhuǎn)向另一種體制的初期， 尋租現(xiàn)象一般呈上升態(tài)勢。 尤其是從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的過程中，尋租現(xiàn)象更加突出。這是因為，在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)時期，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是大量存在的， 并滲透到了社會經(jīng)濟(jì)生活的方方面面，當(dāng)這種體制轉(zhuǎn)向時常經(jīng)濟(jì)體制時，由于體制慣性、思維慣性、模式慣性的存在，政府不可能馬上退出經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域。于是出現(xiàn)了“看不見的腳 ”和 “看不見的手 ”交織的狀態(tài)。 并且，在轉(zhuǎn)型國家初期， 一般會出現(xiàn)一種體制真空，即舊的制度不起作用了， 但新的制度還沒有完全建

4、立起來或難以發(fā)揮作用，市場處于無序狀態(tài)。在這種情況下， 自由的市場經(jīng)濟(jì)是很難在所有領(lǐng)域發(fā)揮作用的，設(shè) 尋租交易往往就取代了一部分市場。尤其在政治體制改革滯后的國家，“權(quán)錢交易 ”、腐敗之類的設(shè) 尋租活動就會呈膨脹的態(tài)勢。2、轉(zhuǎn)型國家的漸進(jìn)式改革。轉(zhuǎn)型是一個制度變遷和制度創(chuàng)新的過程，用個文學(xué)上的概念叫做“有破有立 ”，而在本文中，將轉(zhuǎn)型與改革歸為基本同義。當(dāng)今轉(zhuǎn)型國家的改革方式主要有兩種：一種是激進(jìn)式的改革 （也稱之為休克療法） ，如俄羅斯的做法；另一種是漸進(jìn)式改革，典型的例子有中國、印度。激進(jìn)式改革簡單說來由三部分構(gòu)成：穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)、 經(jīng)濟(jì)自由化和私有化。三者構(gòu)成一個完整體系，并著重強調(diào)在盡可

5、能短的時間三者的迅速同時實現(xiàn)，認(rèn)為 “跨越深淵時不可能用兩步”。而漸進(jìn)式改革與之不同，它是“摸著石頭過河 ”。一般做法是：開始階段，進(jìn)行具有地方特色的試驗，當(dāng)試驗成功后就擴(kuò)大試驗。即：先試驗后推廣，先局部后整體。漸進(jìn)式改革最大的好處是節(jié)約成本，減小改革風(fēng)險，能夠在一定時間內(nèi)（往往是眼前） 維持社會的穩(wěn)定。但是， 在分階段的漸進(jìn)式改革下，由于時間拖得過長，造成了在同一個國家內(nèi)部，兩種或兩種以上的制度、政策、措施在同一個領(lǐng)域同時發(fā)揮作用，于是形成了大量轉(zhuǎn)型時期的摩擦和矛盾， 并為各種權(quán)錢交易、腐敗之類的權(quán)力尋租活動留下了體制性的空間。印度在從統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的過程中，由于過于緩慢， 給尋租活動

6、留下了廣泛的空間，從而積病重重， 以至形成了制度性的腐敗。再以中國為例， 由于實行了給一些地區(qū)給予各種優(yōu)惠條件的相關(guān)政策， 于是某些地區(qū)的行政官員，不把工作重心放在進(jìn)行合理的資源分配和管理，抓好當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)上頭，卻“跑步進(jìn)京 ”，以各種手段向北京要政策、要資金，耗費了大量的人力物力，進(jìn)行各種錢權(quán)交易，當(dāng)然也錯過了很多當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的機會。3產(chǎn)權(quán)。H登姆塞茨在關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論中寫到：產(chǎn)權(quán)的所有者用他的同事同意他以特定的方式行事的權(quán)利。 一個所有者期望共同體能阻止其他人對他行動的干擾，假定在他的權(quán)利的界定中這些活動是不受禁止的。產(chǎn)權(quán)包括一個人或其他人受益或受損的權(quán)利。獲取產(chǎn)權(quán)的方式有兩種，一是通過正常的市

7、場，一是通過政府來重新定義或分配產(chǎn)權(quán)。政府重新定義和分配的產(chǎn)權(quán)就是我們在行文中已經(jīng)論述過的上升到公共領(lǐng)域的那部分資源。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則，主要是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭和合作的基本規(guī)則，各級經(jīng)濟(jì)組織和個人在政府嚴(yán)格確立和實行所有權(quán)的條件下，才愿意付出其稅金。 因此， 司法和財產(chǎn)所有權(quán)的實現(xiàn)是由公眾出資的公共物品。尋租是個人或團(tuán)體對既有產(chǎn)權(quán)的一種重新分配方式 3。政府的作用在于定義或維護(hù)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)朝著降低交易成本的方向演化。公共產(chǎn)權(quán)節(jié)約了類似于私人產(chǎn)權(quán)的界定和執(zhí)行成本，但是產(chǎn)生了更高的類似于 “租耗 ”的其他形式的交易成本； 私有產(chǎn)權(quán)較少帶來 “租耗 ”但相應(yīng)的

8、界定和執(zhí)行成本也是比較高的，即市場失靈。作為權(quán)力尋租根源之一的管制實質(zhì)上就是認(rèn)為制造的一種公共領(lǐng)域的管制限制了市場競爭并導(dǎo)致了市場失靈， 使管制領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動不得不采取權(quán)力尋租活動。作為產(chǎn)權(quán)中剩余索取權(quán)的界定和承認(rèn)可以抑制貪污腐敗問題。而正是由于剩余索取權(quán)的界定不清，以及一些激勵機制方面存在的問題， 所以帶來了中國社會中“在職消費 ”的大量出現(xiàn)， 造成了資源的極大浪費，引起了各種負(fù)效應(yīng)。我國國企中的種種權(quán)力尋租問題與懸而未決的產(chǎn)權(quán)問題不無關(guān)系。另外， 產(chǎn)權(quán)不清楚與各種規(guī)則的制定也有密切的聯(lián)系。由于規(guī)則制定的不夠科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)，形成了很多漏洞，給尋租者留下了大量空間，用句俗語說即是“鉆政策的空子 ”

9、。4監(jiān)督和制約機制的不健全人的本性中有十分自私的一面。通行的制約方式之一是通過道德的內(nèi)化作用。但我們所了解到的是，在頑固的自私面前，道德這種軟約束往往是不堪一擊的。道德是一種內(nèi)在的機制，在誘惑面前很容易發(fā)生搖擺和變動。尤其是在轉(zhuǎn)型時期， 面對社會中存在的大量腐敗機會時，極端的情況下還容易導(dǎo)致腐敗泛濫。所以，我們需要完備的監(jiān)督和制約機制這些外在的因素來約束內(nèi)心的貪婪。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上看，對于潛在的權(quán)力尋租者，只要尋租的預(yù)期收益大于預(yù)期成本， 潛在的尋租者就會變成現(xiàn)實的尋租者，有效的監(jiān)督機制和制約機制可以減少尋租的預(yù)期收益。 由于現(xiàn)實中由于監(jiān)督和制約法律已經(jīng)機構(gòu)、人員的不足或者失效， 一定程度上也

10、造成了權(quán)力尋租成本不夠高，留下了廣泛的尋租空間。六權(quán)力尋租的制度創(chuàng)新探微筆者認(rèn)為， 要解決尋租問題，應(yīng)該堅持制度創(chuàng)新和制度改革。首先，要明確要堅持的兩個前提性原則：1經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。即把政府中的官員及公務(wù)人員都看做是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，而不是傳統(tǒng)意義上理解的道德人或行政人。 這樣做最初的動機可以追溯到性惡論的假設(shè)，另外，這樣也可以減少把行政工作人員及公共管理人員全體誤作道德高尚帶來的不可預(yù)計的風(fēng)險，同時也有利于貫徹法治的思想以及行為。2效率原則 4。本文如下將要進(jìn)行的解決方案都是從效率的角度出發(fā)，最簡單的說法就是以最少的投入換取最大的報酬。考慮到政府的特殊性，有執(zhí)行公眾意志的權(quán)力。需要指出

11、的是，講究效率并不是反對公平。貫徹效率恰恰是為了更好的實現(xiàn)公平，因為沒有了效率， 公平就成了無源之水，無本之木了。權(quán)力尋租按其手段和效果來分有三種方式：（1）積極的權(quán)力尋租， 即尋租中合理的合法的部分。其目的是改變無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，促使產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有分配發(fā)生改變，這種改變結(jié)果可能對社會來說是一種有意義的或理想的。 （ 2）不合理不合法的權(quán)力尋租。這種尋租是為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)人的利益最大化，采取了不合理不合法的手段（例如行賄，受賄等），并造成了社會資源的浪費，使得社會福利整體水平的下降。（ 3）灰色的權(quán)力尋租。它介于前兩者之間。在這個過程中， 設(shè)、尋租的主體力求利用現(xiàn)有的法律或規(guī)則等通過一種合法的形式或外

12、表使尋租活動合理化、合法化。介于第一種權(quán)力尋租的特殊性以及現(xiàn)實中的“稀缺性 ”，本文中所要討論的是后兩種權(quán)力尋租活動的解決方案。 其實第一種權(quán)力尋租也是不需要我們解決的。筆者認(rèn)為， 對于后兩種權(quán)力尋租應(yīng)該采取雙管齊下的方式：壓縮權(quán)力尋租空間，加大外在力量的制約。具體而言， 可以從以下幾個方面入手：1加快改革步伐，縮短制度慣性的持續(xù)時間以壓縮權(quán)力尋租空間。在轉(zhuǎn)型時期很多發(fā)展中國家之所以采取漸進(jìn)式改革，筆者一個大膽的分析是：除了漸進(jìn)式改革具有成本低、風(fēng)險小、一定程度上維持社會穩(wěn)定的特點之外，另一個不容忽視的原因是：各級政府的官員和一般公務(wù)員害怕承擔(dān)改革失敗的風(fēng)險及責(zé)任。因此，雖然很多地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)

13、狀況表面上是風(fēng)平浪靜，但底下卻是暗礁險惡，暗流涌動。 筆者建議就此建立行政長官的責(zé)任機制，培養(yǎng)一批有膽識“雷厲風(fēng)行 ”的政府官員和一般公務(wù)員，敢于承擔(dān)責(zé)任，在工作中加快轉(zhuǎn)型的節(jié)奏和改革的步伐， 壓縮尋租空間， 減少一些別有用心的投機分子的可乘之機。當(dāng)然前提是這批官員和一般公務(wù)員具有良好的行政執(zhí)行能力和高超的職業(yè)素質(zhì)，之所謂“有膽有識 ”。總的說來，就是要在制度設(shè)計方面，鼓勵政府官員和一般公務(wù)員大膽改革，銳意進(jìn)取，而不是庸庸碌碌，只求在任期內(nèi)的穩(wěn)當(dāng)。2減少政府管制的力量。減少政府管制， 一方面可以減少政府對資源配置的干預(yù)，縮小權(quán)力尋租空間， 降低權(quán)力尋租發(fā)生的可能性； 另一方面， 由于具有公共產(chǎn)權(quán)的稀缺資源數(shù)量降低和范圍縮小，有助于形成明晰的產(chǎn)權(quán)。具體做法如下：首先，精簡政府機構(gòu)，精簡政府人員，不因人設(shè)事。這里，可以借助現(xiàn)代化手段。比如，運用計算機軟件、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將很多例行的行政程序自動化、模式化，從而減少人為的成分，降低權(quán)力尋租的可能性。其次， 提高政府的辦事效率，精簡行政程序。以行政審批制度為例，應(yīng)減少行政審批中不必要的環(huán)節(jié)、 重復(fù)設(shè)置的環(huán)節(jié)，加快行政審批的節(jié)奏，可以設(shè)立關(guān)于審批的時間限制，如審批的最長時間等。同時，應(yīng)加強行政審批制度設(shè)計的剛性成分，減少人為的主觀因素。再次，減少政府在資源配置中干預(yù)的領(lǐng)域。主要依賴市場形成價格，“經(jīng)濟(jì)說到底是對稀