雙成藥業(yè)：接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度（8月）

1、、海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度（2012 年 8 月制訂）第一條 為進(jìn)一步規(guī)范海南雙成藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）接待特定對象調(diào)研、采訪，召開業(yè)績說明會以及分析師會議等相關(guān)活動，維護(hù)信息披露的公平性，切實(shí)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法上市公司信息披露管理辦法及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。第二條 特定對象包括但不限于：（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；（三）新聞媒體和新聞從業(yè)

2、人員及其關(guān)聯(lián)人；（四）公司或監(jiān)管部門認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個人。第三條 董事會辦公室為公司接待特定對象調(diào)研、采訪等相關(guān)活動的管理部門，董事會秘書為該部門的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司接待特定對象調(diào)研、采訪等相關(guān)活動事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)工作和對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理、接待特定對象調(diào)研、采訪等具體事務(wù)管理進(jìn)行全面、系統(tǒng)的培訓(xùn)。證券事務(wù)代表和董事會辦公室有關(guān)工作人員負(fù)責(zé)配合董事會秘書進(jìn)行公司接待特定對象調(diào)研、采訪等相關(guān)活動的日常事務(wù)，負(fù)責(zé)審1海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度閱特定對象調(diào)研、采訪紀(jì)要，組織準(zhǔn)備相關(guān)資訊，并持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋

3、給董事會秘書。第四條 公司其他部門及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書及證券事務(wù)代表實(shí)施接待管理工作，主動提供相關(guān)信息。第五條 公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動應(yīng)注意：（一）公司應(yīng)維護(hù)信息披露的公平性，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，公平對待公司的所有股東及潛在投資者，不得私下提前向機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象單獨(dú)披露、透露或泄露公司尚未公開披露的信息；（二）公司應(yīng)合規(guī)披露信息，接待人員應(yīng)掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求。在接待特定對象調(diào)研、采訪等相關(guān)活動時，應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露；（三）做好預(yù)約登記管理，特定對象到公司調(diào)研、采

4、訪、參加業(yè)績說明會以及分析師會議等相關(guān)活動，必須進(jìn)行預(yù)約登記，并報董事會秘書批準(zhǔn)；（四）做好現(xiàn)場登記管理，公司接待特定對象調(diào)研、采訪等相關(guān)活動時，必須于現(xiàn)場對特定對象身份信息予以登記并詳加核實(shí)。第六條 特定對象來訪接待工作中溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；2，海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度（三）公司已公開披露的經(jīng)營管理信息及其說明，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司已公開披露的重大事項(xiàng)及其說明，包

5、括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開披露的信息。第七條 公司在定期報告披露前 30 日內(nèi)不安排接待特定對象調(diào)研、采訪，防止泄露未公開的重大信息。第八條 特定對象到公司調(diào)研、采訪、參加業(yè)績說明會以及分析師會議等相關(guān)活動，需提前 3 個工作日與董事會秘書進(jìn)行預(yù)約登記。第九條 公司應(yīng)要求特定對象提供參加調(diào)研、采訪或會議的相關(guān)人員名單、所屬單位、日程安排、調(diào)研或采訪的主題等內(nèi)容（見附件二），填制預(yù)約登記單（附件一）預(yù)約登記單經(jīng)公司董事會秘書批準(zhǔn)。第十條

6、 公司應(yīng)根據(jù)已批準(zhǔn)的預(yù)約登記單，提前做好調(diào)研、采訪、業(yè)績說明會等相關(guān)活動的準(zhǔn)備工作。第十一條 公司應(yīng)在特定對象參加調(diào)研、采訪、業(yè)績說明會、分析師會議等相關(guān)活動時，對特定對象身份進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并填寫特定對象身份信息登記表，登記內(nèi)容應(yīng)包括姓名、單位、身份證號碼、從業(yè)資格證書號碼等。第十二條 公司應(yīng)要求參加調(diào)研、采訪、業(yè)績說明會、分析師會3海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度議等相關(guān)活動的特定對象簽署承諾書（見附件三），承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；（二）承諾不泄露無意中獲取的未公開

7、重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；（三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息；（四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不適用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；（五）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件對外發(fā)布或使用前知會公司；（六）明確違反承諾的責(zé)任。第十三條 公司應(yīng)以文字記錄或同步錄音、錄像等適當(dāng)形式對調(diào)研、采訪、會議過程進(jìn)行記載，在活動結(jié)束后，將調(diào)研或采訪過程、會談內(nèi)容形成書面記錄，并與調(diào)研或采訪人員共同簽字確認(rèn)（見附件四）。第十四條 公司應(yīng)認(rèn)真審閱特定對象知會的投

8、資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司應(yīng)立即聯(lián)系證券交易所并公告。4海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度第十五條 公司應(yīng)將特定對象調(diào)研、采訪及召開業(yè)績說明會、分析師會議等相關(guān)活動的資料（包括預(yù)約登記表、特定對象身份信息登記表、承諾書、會議記錄、投資價值分析報告、新聞稿等）妥善歸檔保存，保存期限不少于 10 年。第十六條 本規(guī)定解釋權(quán)屬于公司董事會。第十七條 本規(guī)定于董事會審議通過之日起生效。海南雙成藥業(yè)股份有限公司二 o 一二年八月5海南雙成藥業(yè)股份有限

9、公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度附表一海南雙成藥業(yè)股份有限公司特定對象調(diào)研采訪預(yù)約登記單ref no.單位名稱詳細(xì)地址行業(yè)類別郵編代表姓名部門/職務(wù)聯(lián)系方式備注調(diào)研、采訪日程安排調(diào)研、采訪內(nèi)容制表人：_年_月_日6審批人：_年_月_日海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度附件二海南雙成藥業(yè)股份有限公司特定對象身份信息登記表ref no.代表姓名聯(lián)系方式所屬單位從業(yè)資格證書號碼單位地址調(diào)研、采訪日程安排調(diào)研、采訪主題備注7性別身份證號部門/職務(wù)海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度附件三參觀采訪調(diào)研保密承諾書致：海南雙成藥業(yè)股份有限公司本

10、人（公司）將于年_月_日對貴公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：（一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探貴公司未公開重大信息，未經(jīng)貴公司許可，不與貴公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；（二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中無意中獲取的貴公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣貴公司證券或建議他人買賣貴公司證券；（三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的貴公司未公開重大信息，除非貴公司同時披露該信息；（四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、

11、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；（五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對外發(fā)布或使用至少兩個工作日前知會貴公司，予以基本確認(rèn)。8。海南雙成藥業(yè)股份有限公司接待特定對象調(diào)研采訪等相關(guān)活動管理制度（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任（公司也可明確規(guī)定責(zé)任的內(nèi)容）（七）本承諾書的有效期為年月日至年月日。經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書面授權(quán)的個人在本承諾書有效期內(nèi)到貴公司現(xiàn)場調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書）承諾人（簽字）：公司（蓋