天龍光電：年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度（10月）

1、第一條江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度第一章 總 則為提高江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）規(guī)范運(yùn)作水平，增強(qiáng)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，加強(qiáng)對(duì)年報(bào)信息披露責(zé)任人的問(wèn)責(zé)，提高年報(bào)信息披露的質(zhì)量和透明度，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度是指年報(bào)信息披露工作中有關(guān)人員或外部中介機(jī)構(gòu)，未履行或者不正確履行職責(zé)、義務(wù)以及其他原因，造成公司年報(bào)

2、披露出現(xiàn)重大差錯(cuò)，而對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響時(shí)的追究與處理制度。第三條 本制度遵循的原則：實(shí)事求是、客觀公正、有錯(cuò)必究；過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)；責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則。第二章 責(zé)任人及差錯(cuò)范圍的認(rèn)定第四條 本制度所指的責(zé)任人指負(fù)責(zé)公司年報(bào)信息披露的相關(guān)工作人員及其知情人，外部中介機(jī)構(gòu)。第五條 本制度所指的年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)范圍包括以下情形：1、違反公司法、證券法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)會(huì)計(jì)制度等國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的；2、違反上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報(bào)信息披露指引、準(zhǔn)則、通知等

3、，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的；3、違反公司章程、信息披露管理制度以及公司其他內(nèi)部控制制度，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的；4、未按照年報(bào)信息披露工作中的規(guī)程辦事且造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或1造成不良影響的；5、年報(bào)信息披露工作中不及時(shí)溝通、匯報(bào)造成重大失誤或造成不良影響的；6、其他個(gè)人原因造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或造成不良影響的。第六條 有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理。1、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的；2、打擊、報(bào)復(fù)、陷害調(diào)查人或干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的；3、不執(zhí)行董事會(huì)依法作出的處理決定的；4、董事會(huì)認(rèn)為其它應(yīng)當(dāng)從重或者加重處

4、理的情形的。第七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或免于處理。1、有效阻止不良后果發(fā)生的；2、主動(dòng)糾正和挽回全部或者大部分損失的；3、確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的；4、董事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于處理的情形的。第三章 問(wèn)責(zé)程序和措施第八條 公司以中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或江蘇證監(jiān)局等監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的監(jiān)管函文件為依據(jù)，在三個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。第九條 信息披露責(zé)任追究工作小組由公司審計(jì)委員會(huì)組成，審計(jì)委員會(huì)在七個(gè)工作日內(nèi)完成證據(jù)資料的收集匯總和分析，形成書(shū)面調(diào)查報(bào)告，及時(shí)通報(bào)責(zé)任人調(diào)查結(jié)果。第十條 責(zé)任人接到調(diào)查結(jié)果后應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面的申訴材料，信息披露責(zé)任追究小組收

5、到責(zé)任人提交的申訴材料后，及時(shí)將調(diào)查結(jié)果和申訴材料上報(bào)公司審計(jì)委員會(huì)審批。第十一條 公司審計(jì)委員會(huì)按照有關(guān)法律、法規(guī)及本制度有關(guān)規(guī)定，對(duì)信息披露責(zé)任追究工作小組提交的調(diào)查報(bào)告和責(zé)任人申訴材料予以審批，審批完成后督促經(jīng)營(yíng)管理層等予以實(shí)施，同時(shí)報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第十二條 責(zé)任人違反本制度的，公司審計(jì)委員會(huì)可以根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況分別采用以下問(wèn)責(zé)措施：1、責(zé)令責(zé)任人改正；22、出具警示函；3、通報(bào)批評(píng)；4、調(diào)離崗位、降職、停職、撤職；5、責(zé)令責(zé)任人賠償損失；6、經(jīng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其他處罰措施。第十三條 公司在進(jìn)行上述處罰時(shí)認(rèn)定的經(jīng)濟(jì)損失和處罰金額，由審計(jì)委員會(huì)視事件情節(jié)進(jìn)行具體確定。第四章 附則第十四條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)相悖的，按有關(guān)法律、