水利工程建設項目檔案驗收評分標準

1、 水利工程建設項目檔案驗收評分標準序號驗收項目驗收內(nèi)容驗收備查材料評分標準標準分值自檢得分驗收賦分1檔案工作保障體系（20分）項目法人認真履行對工程檔案負總責的職責，在管理機構(gòu)、人員配備、制度建設、明確職責、經(jīng)費保障和設備設施配備等方面，為項目檔案工作的開展創(chuàng)造了較好的條件，保障了項目檔案工作的順利進行詳見以下各小項內(nèi)容20分1.1組織保障（4分）明確有檔案工作的分管領導有關文件或崗位職責達不到要求的不得分1分明確有檔案工作機構(gòu)或部門、并配有一定數(shù)量的專職檔案管理人員機構(gòu)設置文件及部門、人員崗位職責和培訓證明未明確檔案工作機構(gòu)或部門的，酌扣0.3-0.5分；無專職檔案管理人員，扣2分；檔案專職

2、人員至少有1名具有大專以上學歷，并獲得上級業(yè)務部門組織的檔案專業(yè)技術培訓證書，達不到要求的，酌扣0.51分2分建立了由項目法人負責，各參建單位組成的檔案管理網(wǎng)絡，并明確了相關責任人網(wǎng)絡圖表和落實相關人員責任制的文件或依據(jù)達不到要求的酌扣0.5-1分1分1.2制度保障（5分）按“集中統(tǒng)一管理”的原則，建立了較完善的工程檔案管理制度或辦法,明確規(guī)定了各責任單位的職責與任務，并有相應的控制措施項目法人制定的相關制度、辦法1、未建立制度的，不得分；2、制度要求有重大缺、漏項的，酌扣0.51分2分制定了項目文件材料的歸檔范圍和保管期限表歸檔范圍與保管期限表1、無此制度的不得分；2、歸檔范圍已涵蓋工程項目

3、建設管理過程中的各類應歸檔文件材料，且保管期限劃分準確,有明顯缺陷或不足的,酌扣0.20.7分；1分制定了較實用的檔案分類方案和整編細則等用于檔案整編的相關制度或工作規(guī)范相關文件1、無相關制度的不得分；2、制度達不到要求或有明顯缺陷的，酌扣0.20.7分；1分制定了檔案接收、保管、利用、安全及統(tǒng)計等內(nèi)部工作制度相關制度、辦法1、無相關制度的不得分；2、檔案內(nèi)部管理制度不全或有明顯缺、漏項的，酌扣0.20.7分；1分1.3經(jīng)費保障（2分）項目法人已將檔案工作所需的各項業(yè)務經(jīng)費，列入工程總概算或年度經(jīng)費預算，并能滿足檔案工作的需要有關憑證性材料1、雖未列有專項經(jīng)費，卻能較好地解決檔案業(yè)務工作所需經(jīng)

4、費，可酌扣0.20.5分；2、因經(jīng)費原因已影響到檔案工作的正常開展，或已造成一定后果的，酌扣0.52分2分1.4設備設施保障（2分）有符合安全保管條件的專用檔案庫房實地檢查無檔案專用庫房的不得分；存在一定差距的,酌扣0.20.8分1分辦公與庫房的設備設施及檔案裝具能滿足工作需要實地檢查1、辦公與檔案保管條件存在明顯差距的不得分；2、 存在一定差距的，酌扣0.20.8分1分1.5各項管理制度或措施的貫徹落實與實施情況（7分）簽訂有關合同協(xié)議時，同時提出歸檔要求相關合同協(xié)議不符合要求不得分；存在一定問題酌扣0.20.7分1分檢查工程進度、質(zhì)量時，同時檢查工程檔案資料的收集、整理情況檢查工作文件或記

5、錄不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.20.7分1分項目成果評審、鑒定或項目階段與完工驗收，同時檢查或驗收相關檔案驗收文件不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.20.7分1分法人對設計、施工、監(jiān)理等參建單位的檔案收集、整理工作進行監(jiān)督指導有關證明材料不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.20.7分1分檔案部門或檔案人員對本單位各業(yè)務部門或所屬分支機構(gòu)的檔案收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督指導有關證明材料同上1分納入工程質(zhì)量管理程序相關制度和記錄同上1分按期上報建設項目檔案管理登記表登記表同上1分2應歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔（70）應歸檔文件材料的內(nèi)容已達到完整、準確、系統(tǒng)；形式

6、已滿足字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、標注清楚、圖紙折疊規(guī)范、簽字手續(xù)完備；歸檔手續(xù)、時間與檔案移交符合要求詳見以下各小項內(nèi)容70分2.1文件材料完整性（24分）建設前期工作文件材料（含設計及招、投標等文件材料）歸檔范圍與歸檔目錄和檔案實體按水利基本建設項目檔案管理規(guī)定（水辦2005480號）所附的“水利工程建設項目文件材料歸檔范圍與保管期限表”的內(nèi)容進行檢查（水利信息化項目參照國家檔案局和國家發(fā)改委印發(fā)的國家電子政務工程建設項目文件歸檔范圍和保管期限表檔發(fā)20083號）。存在缺項的，所缺項不得分；各項內(nèi)存在不完整現(xiàn)象的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0. 20.5分；重要階段、重大事件和事故，必須要有完整的

7、聲像材料，無聲像材料的，相關項不得分；重要聲像材料不齊全的，酌扣0.51分2分建設管理文件材料（含移民管理工作相關材料）4分施工文件材料5分監(jiān)理文件材料2分工藝、設備文件材料1分科研項目文件材料1分生產(chǎn)技術準備、試生產(chǎn)文件材料1分財務、器材管理文件材料1分驗收文件材料（含階段、專項、竣工）2分項目法人按規(guī)定完成項目總平面圖與綜合管線竣工圖的編制工作1分聲像材料2分監(jiān)理單位對施工單位提交的工程檔案內(nèi)容與質(zhì)量提交專題審核報告相關材料無專題審核報告不得分，內(nèi)容不全的，酌扣0.20.5分1分電子文件材料電子檔案數(shù)據(jù)與相關文件材料無電子文件材料歸檔的,不得分;缺少重要電子文件材料的，酌扣0.20.5分1

8、分2.2文件材料的準確性（32分）反映同一問題的不同文件材料內(nèi)容應一致已歸檔文件材料如發(fā)現(xiàn)存在不一致現(xiàn)象的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.20.5分3分竣工圖編制規(guī)范，能清晰、準確地反映工程建設的實際。竣工圖圖章簽字手續(xù)完備；監(jiān)理單位按規(guī)定履行了審核手續(xù)檢查竣工圖竣工圖如有模糊不清、不準確（應改未改或改動不完整），未標注變更說明、審核簽字手續(xù)不全等現(xiàn)象，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.20.4分；如發(fā)生結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置等重大變化，未重新繪制竣工圖或有較大變化未能如實反映的，每項酌扣0.51分8分歸檔材料應字跡清晰，圖表整潔，審核簽字手續(xù)完備，書寫材料符合規(guī)范要求檢查卷內(nèi)已歸檔的文件材料歸檔材料存在字跡不清、

9、破損、污漬、缺少審核簽字等不能準確反映其具體內(nèi)容的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣0.2分4分聲像與電子等非紙質(zhì)文件材料應逐張、逐盒（盤）標注事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容檢查實體檔案整編情況歸檔材料存在標注不符合要求的，酌扣0.32分4分案卷題名簡明、準確；案卷目錄編制規(guī)范，著錄內(nèi)容詳實檢查案卷標題與案卷目錄的編制情況無案卷目錄的，不得分；案卷目錄編制存在一定問題的，酌扣0.22分4分卷內(nèi)目錄著錄清楚、準確；頁碼編寫準確、規(guī)范檢查卷內(nèi)目錄案卷內(nèi)無卷內(nèi)目錄的，不得分；卷內(nèi)目錄編制存在一定問題的，酌扣0.22分4分備考表填寫規(guī)范；案卷中需說明的內(nèi)容均在案卷備考表中清楚注釋，并履行了簽字手續(xù)檢查備考表案卷內(nèi)無

10、備考表的，不得分；備考表中存在一定問題的，酌扣0.20.5分1分圖紙折疊符合要求，對不符合要求的歸檔材料采取了必要的修復、復制等補救措施檢查案卷文件材料有不符合要求的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.2分2分案卷裝訂牢固、整齊、美觀，裝訂線不壓內(nèi)容；單分文件歸檔時，應在每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章；案卷中均是圖紙的可不裝訂，但應逐張?zhí)顚憴n號章檢查案卷案卷裝訂存在一定問題，或未裝訂文件缺少檔號章的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.2分2分2.3文件材料的系統(tǒng)性（10分）分類科學。依據(jù)項目檔案分類方案，歸類準確，每類文件材料的脈絡清晰，各類文件材料之間的關系明確分類方案與案卷分類情況無檔案分類方案的，不得分；分類方

11、案存在一定問題的，酌扣0.51分3分組卷合理。遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系，組成的案卷能反映相應的主題，且薄厚適中、便于保管和利用；設計變更文件材料，應按單位工程或分部工程或?qū)I(yè)單獨組成一卷或數(shù)卷檢查案卷組織情況未按要求進行組卷的，不得分；存在一定問題的，酌扣0.52分4分排列有序。相同內(nèi)容或關系密切的文件按重要程度或時間循序排列在相關案卷中；反映同一主題或?qū)ｎ}的案卷相對集中排列檢查案卷與卷內(nèi)文件的排列情況案卷無序排列的，不得分；排列中存在不規(guī)范現(xiàn)象的，酌扣0.22分3分2.4歸檔與移交（4分）歸檔。項目法人各職能部門和相關工程技術人員能按要求將其經(jīng)辦的應歸檔的文件材料進行整

12、理、歸檔各類檔案歸檔情況目錄法人各職能部門按年度或階段歸檔情況；如有延誤或未歸檔現(xiàn)象的，酌扣0.20.6分1分移交。各參建單位按單位工程或單項工程已向項目法人移交了相關工程檔案，并認真履行了交接手續(xù)移交目錄項目法人尚未接收各參建單位移交檔案的，不得分；存在檔案移交不全或缺少移交手續(xù)的，酌扣0.52分3分3檔案接收后的管理（10分）檔案管理工作有序，并開展了檔案數(shù)字化工作，且取得一定成效；為工程建設與管理工作提供了較好的服務詳見以下各小項內(nèi)容10分3.1檔案保管、統(tǒng)計（2分）檔案柜架標識清楚、排列整齊、間距合理；館（室）藏檔案種類、數(shù)量清楚，并按期報送有關檔案年報實地檢查庫房及檔案臺帳、交接單、

13、報表等1、無檔案柜架標識或檔案數(shù)量統(tǒng)計臺帳和年報的，不得分；2、 在檔案柜架擺放、標識或檔案統(tǒng)計等方面存在一定問題的，酌扣0.20.6分1分定期對檔案保管狀況進行檢查，落實庫房防火、防盜、防光、防水、防潮、防蟲、防塵、防高溫等措施，確保檔案安全檢查工作記錄和庫房觀測記錄1、未落實庫房安全管理措施或存在明顯安全隱患的，不得分；2、庫房管理存在一定問題的，酌扣0.20.6分1分3.2檔案利用（3分）有2種以上檢索工具檢索工具1、無檢索工具的不得分；2、達不到要求的，扣0.5分1分開展多種形式的檔案利用工作，且取得一定效果提供利用情況及利用效果反饋記錄未開展檔案利用工作或無利用效果登記的，酌扣0.5

14、1分1分積極開展檔案編研工作。編有工程項目簡介、工程建設大事記、科研成果簡介或匯編、有關專題介紹和主要基礎資料匯編等檔案編研成果編研成果1、無編研成果的不得分；2、編研成果數(shù)量不足或質(zhì)量不高的，酌扣0.20.8分；3、有3項以上編研成果，且均發(fā)揮重要作用的，可得滿分1分3.3檔案信息化（5分）已開展檔案信息化工作，且與本單位信息化工作同步開展檔案信息化開展情況1、未開展檔案信息化工作的不得分；2、 雖已開展，但距單位信息化同步開展有一定差距的，可酌扣0.40.8分1分配有檔案管理軟件，建有檔案案卷級目錄、文件級目錄數(shù)據(jù)庫，開展了檔案全文數(shù)字化工作，并已在檔案統(tǒng)計、提供利用等工作中發(fā)揮重要作用軟件使用及數(shù)據(jù)庫運行情況配備檔案管理軟件的，可得0.5分；通過軟件已對案卷目錄、文件目錄和全文等