銀行管管理制度

1、銀行管管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范中國銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）加強內(nèi)幕信息保密工作，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定等有關(guān)法律法規(guī)，以及中國銀行股份有限公司章程、中國銀行股份有限公司信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實際情況，制定本辦法。第二條 本行董事會應(yīng)當保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確和完整。本行監(jiān)事會應(yīng)當對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。董事會辦公室是本行信息披露的日常工作機構(gòu)，牽頭內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作。持股5以上的股東、總行各部門、各

2、分行及控股子公司、本行能夠?qū)嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒?、有關(guān)中介機構(gòu)等應(yīng)配合做好內(nèi)幕信息的保密及內(nèi)幕信息知情人的登記備案。第三條 本辦法所稱內(nèi)幕信息是指涉及本行的經(jīng)營、財務(wù)等各方面的，對本行證券（包括股票、債券、可轉(zhuǎn)換公司債券及其衍生工具，以下同）市場價格及/或成交量有重大影響，尚未公開披露的信息。第四條 本辦法所稱內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：（一）財務(wù)、會計及審計等方面的重大信息；（二）經(jīng)營情況、業(yè)績的重大變化；（三）面臨重大風險的情形；（四）重大權(quán)益變動，包括證券發(fā)行、回購、利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等；（五）控股股東、實際控制人、收購人等發(fā)生重大變更或資產(chǎn)重組的相關(guān)信息；（六）重大交易，包含

3、重大投資、融資、資產(chǎn)購置等；（七）重大訴訟和仲裁；（八）證券上市地法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他屬于“內(nèi)幕信息”的信息。第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍第五條 本辦法所指內(nèi)幕信息知情人是指本行內(nèi)幕信息公開披露前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的單位和個人。第六條 本行內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：（一）本行董事、監(jiān)事及高級管理人員；（二）持有本行5%或以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）本行控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）因履行工作職責獲取本行有關(guān)內(nèi)幕信息的單位和個人；（五）證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人員。第四章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案第七條 內(nèi)幕信息知情人于獲

4、悉內(nèi)幕信息之時，應(yīng)立即親自或指定專人填寫內(nèi)幕信息知情人登記表。本行董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員因接收或發(fā)送有關(guān)會議資料、公告稿或者其他材料等知悉內(nèi)幕信息的，可不填寫內(nèi)幕信息知情人登記表，相關(guān)部門應(yīng)將材料發(fā)送記錄及時提交董事會辦公室，作為內(nèi)幕信息知情人登記備案的依據(jù)。第八條 持有本行5%或以上股份的股東、總行各部門、各分行、控股子公司及有關(guān)中介機構(gòu)等,應(yīng)自內(nèi)幕信息知情人獲悉內(nèi)幕信息之日起5個交易日內(nèi)，匯總內(nèi)幕信息知情人登記表，交董事會辦公室備案。第九條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息的概要、內(nèi)幕信息知情人的名稱/姓名、所在單位/部門、職務(wù)/崗位、獲取信息的時間等。第

5、十條 董事會辦公室可對內(nèi)幕信息知情人買賣本行證券的情況進行定期或不定期查詢，形成書面記錄，并根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)要求向其報備。第十一條 內(nèi)幕信息知情人未填寫內(nèi)幕信息知情人登記表的,或持有本行5%或以上股份的股東、總行各部門、各分行、控股子公司及有關(guān)中介機構(gòu)等未備案內(nèi)幕信息知情人登記表的，根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，董事會辦公室可要求補充填寫并備案。第十二條 內(nèi)幕信息知情人登記備案材料保存期限為十年。第五章 重大事項進程備忘錄第十三條 本行若發(fā)生收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除填寫內(nèi)幕信息知情人登記表外，總行相關(guān)部門、分行、控股子公司等應(yīng)當填寫重大事項進程備忘錄登記備案并及時向董事會辦公室備案。第十四條 重大事項進程登記備案的內(nèi)容包括但不限于重大事項概要、參與人員、所在單位/部門、職務(wù)/崗位、籌劃決策的時間等。第六章 內(nèi)幕信息的保密管理第十六條 內(nèi)幕信息知情人對內(nèi)幕信息負有保密義務(wù)，在內(nèi)幕信息公開前，不得以任何形式對外泄露。第十七條 內(nèi)幕信息知情人在獲得內(nèi)幕信息后至內(nèi)幕信息公開披露前，不得利用內(nèi)幕信息買賣本行證券、建議他人買賣本行證券、配合他人操縱本行股票及其衍生產(chǎn)品的交易價格或