贏時(shí)勝資產(chǎn)財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)概述

1、贏時(shí)勝資產(chǎn)財(cái)務(wù)估值產(chǎn)品概述目錄1、 產(chǎn)品概述 . 22、 產(chǎn)品理念 . 3 2.1 穩(wěn)定性優(yōu)先 . 3 2.2 追求便捷性 . 3 2.3 保持及時(shí)性 . 3 2.4 重視安全性 . 33、 產(chǎn)品亮點(diǎn)與價(jià)值 . 4 3.1 統(tǒng)一界面風(fēng)格 . 4 3.2 跨套帳數(shù)據(jù)管理 . 7 3.3 批量處理功能 . 8 3.4 地圖導(dǎo)航功能 . 104、 產(chǎn)品功能 . 11 4.1 財(cái)務(wù)子系統(tǒng) . 11 4.2 估值子系統(tǒng) . 13 4.3 導(dǎo)入導(dǎo)出工具 . 13 4.4 運(yùn)維平臺 . 135、 產(chǎn)品對比分析 . 錯(cuò)誤！未定義書簽。6、 技術(shù)架構(gòu) . 14 6.1 activex 技術(shù). 14 6.2 軟件

2、構(gòu)件技術(shù) . 14 6.3 com 結(jié)構(gòu)的應(yīng)用 . 14 6.4 web service 技術(shù) . 147、 產(chǎn)品實(shí)施 . 15 7.1 硬件配置方案 . 15 7.2 產(chǎn)品實(shí)施質(zhì)量 . 168、 附件一（估值子系統(tǒng)功能清單）. 199、 附件二（財(cái)務(wù)子系統(tǒng)功能清單）. 221、 產(chǎn)品概述 贏時(shí)勝 fa 財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)本著快速準(zhǔn)確的反映基金資產(chǎn)凈值和對各種投資業(yè)務(wù)的反映的原則，達(dá)到管理人對基金的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)行狀況有著充分的了解，以及對各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)和投資業(yè)務(wù)的全面監(jiān)控；該解決方案充分考慮到證券投資基金、集合理財(cái)產(chǎn)品、集合信托產(chǎn)品的行業(yè)特色，從基金公司、證券公司、信托公司的業(yè)務(wù)需求及發(fā)展要求的基本點(diǎn)

3、出發(fā)，采用先進(jìn)技術(shù)和成熟應(yīng)用方案，實(shí)現(xiàn)對基金財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)的一體化管理。 通過對基金管理公司/證券公司/信托公司的證券投資基金、集合理財(cái)產(chǎn)品、集合信托產(chǎn)品的財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)估值、運(yùn)作信息披露、ta 直銷賬戶清算等各后臺業(yè)務(wù)的規(guī)范定義，使各后臺系統(tǒng)體系清晰、相互緊密結(jié)合。 通過模塊化的程序設(shè)計(jì)滿足各類投資類型的基金產(chǎn)品不斷變化的業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，力求靈活、方便、在最短時(shí)間內(nèi)完成新增業(yè)務(wù)的擴(kuò)展。充分考慮到未來投資產(chǎn)品業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，支持多市場、多幣種、多家托管銀行和對多個(gè)基金管理公司/證券公司/信托公司多支基金產(chǎn)品的核算，以及未來可能擴(kuò)展的期貨、外匯投資和代客理財(cái)?shù)臉I(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)術(shù)語解釋： （1） 基金單位：指發(fā)

4、起人向不特定的投資者發(fā)行的表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有 權(quán)、收益分配權(quán)和其他相應(yīng)權(quán)利、義務(wù)的憑證。 （2） 基金資產(chǎn)總值：是指基金購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息以及其他投資所 形成的價(jià)值總和。 （3） 基金資產(chǎn)凈值：是指基金資產(chǎn)總值減去按國家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)扣除的 費(fèi)用后的價(jià)值總和。 （4） 單位基金資產(chǎn)凈值：是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以除以計(jì)算日基金單位總數(shù)后 的價(jià)值。 （5） 軟件構(gòu)件：指軟件系統(tǒng)中具有獨(dú)立功能和可復(fù)用價(jià)值、可以明確辨識的構(gòu)成部 分。系統(tǒng)的源代碼、需求、需求規(guī)約、軟件構(gòu)架、文檔、測試計(jì)劃、測試案例和數(shù) 據(jù)等可以作為軟件構(gòu)件。軟件構(gòu)件應(yīng)具備以下幾個(gè)特征:自描述、可定制、

5、可集成， 具有連接機(jī)制。構(gòu)件模型是關(guān)于開發(fā)可重用軟件構(gòu)件和構(gòu)件之間相互通信的一組標(biāo) 準(zhǔn)描述，它定義了構(gòu)件的本質(zhì)屬性，規(guī)定了構(gòu)件接口的結(jié)構(gòu)以及構(gòu)件和軟件構(gòu)架之 間的交互機(jī)制。構(gòu)件模型通常還提供創(chuàng)建和實(shí)現(xiàn)構(gòu)件的指導(dǎo)原則。2、 產(chǎn)品理念2.1 穩(wěn)定性優(yōu)先 公司嚴(yán)格按照 cmmi-3 研發(fā)流程執(zhí)行，2.2 追求便捷性 本產(chǎn)品針對各種基金產(chǎn)品的核算估值，分別按照基金產(chǎn)品的核算估值要求不同， 制定不同的業(yè)務(wù)流程，提高用戶操作的簡易性。2.3 保持及時(shí)性 本產(chǎn)品針對同時(shí)管理很多的基金產(chǎn)品，按照相同的參數(shù)設(shè)置和業(yè)務(wù)類型進(jìn)行了 整合，可以進(jìn)行同一個(gè)業(yè)務(wù)批量化操作。2.4 重視安全性3、 產(chǎn)品亮點(diǎn)與價(jià)值3.1 統(tǒng)

6、一界面風(fēng)格 整個(gè)系統(tǒng)吸收 microsoft 公司 windows xp 操作系統(tǒng)和 office 2007 的界面風(fēng)格 和操作風(fēng)格中多種元素，再結(jié)合系統(tǒng)的使用用戶自身的特點(diǎn)，采用簡明、快捷、美觀 的統(tǒng)一界面風(fēng)格，快捷鍵、右鍵功能都沿用 windows 操作系統(tǒng)的操作習(xí)慣，例如：f3 功能鍵查詢。 1、 手工錄入數(shù)據(jù) 2、 參數(shù)設(shè)置3、 快速的搜索功能 a套帳、科目代碼、下拉列表選擇項(xiàng)的模糊查詢功能4、 批量審核、復(fù)制功能3.2 跨套帳數(shù)據(jù)管理 1、 跨套帳錄入數(shù)據(jù) 2、 多套帳同時(shí)錄入3.3 批量處理功能 1、 系統(tǒng)參數(shù)批量設(shè)置2、 業(yè)務(wù)批量執(zhí)行3.4 地圖導(dǎo)航功能4、 產(chǎn)品功能 本產(chǎn)品包括

7、財(cái)務(wù)子系統(tǒng)、估值子系統(tǒng)、導(dǎo)入導(dǎo)出工具三個(gè)單獨(dú)的系統(tǒng)，財(cái)務(wù)和估值 兩個(gè)系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)的共享性，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)之間無縫耦合性。4.1 財(cái)務(wù)子系統(tǒng) 財(cái)務(wù)子系統(tǒng)的功能包括：賬務(wù)設(shè)置、憑證管理、賬務(wù)處理、賬簿管理、報(bào)表管理五大功能模塊。 賬務(wù)設(shè)置 主要實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)核算的基本工作。以一個(gè)資產(chǎn)為帳套單位建立一個(gè)帳務(wù)系統(tǒng)。并對帳套中 的各種參數(shù)進(jìn)行設(shè)置。包括建帳，資產(chǎn)名稱，創(chuàng)建科目、定義科目核算的內(nèi)容、建立常用的 摘要內(nèi)容、設(shè)置幣種種類及錄入科目的期初數(shù)。 科目表設(shè)置： 1、 除了規(guī)定的一級科目，允許用戶定義下級科目，并且支持憑證分錄必要的變化或者允 許用戶新建或修改憑證； 2、 各級科目代碼是各基金獨(dú)立，即用戶能夠輕易

8、分辨各基金的科目代碼，比如可以給科 目代碼加上基金代碼作為前綴； 3、 如果用戶需要在當(dāng)前科目表增加新科目，科目編碼可以和相關(guān)的憑證分錄和帳簿信息 一起做出調(diào)整； 4、 能提供完整的科目以準(zhǔn)確計(jì)算出 nav。 憑證管理 主要對各科目核算的內(nèi)容錄入憑證數(shù)據(jù)。估值系統(tǒng)的自動憑證也會在生成后在此模 塊中查詢，修改，刪除等。 1、 具有增加、修改、刪除、審核、打印、匯總查詢等功能。估值系統(tǒng)的自動憑證也會 在生成后在此模塊中查詢、修改、刪除等； 2、 資產(chǎn)的憑證單獨(dú)編號，不允許整個(gè)系統(tǒng)統(tǒng)一編號； 3、 每張憑證都檢查借貸金額是否平衡，不平衡不允許保存并且提出警告； 4、 憑證登帳前允許用戶單張或者批量審

9、核確認(rèn)，用戶也可以通過修改設(shè)置允許不審核 直接登帳； 5、 所有手工憑證在登帳前必須確認(rèn)，必須提供給主管查看未審核憑證列表。 帳務(wù)處理 登帳 1、 主要對憑證的內(nèi)容登帳匯總處理，能夠一次按設(shè)定的月份及日期將所有科 目或所選的科目登記入帳； 2、 憑證登帳是在各總分類帳以及明細(xì)分類帳中登記各科目的余額及發(fā)生額 的過程。憑證在登帳以后才能保證總帳以及余額表的正確性。登帳過程中 的主要的輸入數(shù)據(jù)流就是憑證資料，處理的結(jié)果直接反映到帳簿中，其實(shí) 質(zhì)也就是一個(gè)對科目的余額表進(jìn)行更新的過程； 3、 憑證登帳前允許用戶單張或者批量審核確認(rèn)，用戶也可以通過修改設(shè)置允 許不審核直接登帳。 結(jié)帳 1、 月底結(jié)帳由

10、用戶作主，而不是系統(tǒng)強(qiáng)制必須進(jìn)行； 2、 月底不結(jié)帳不影響凈值計(jì)算和其他的核算功能； 3、 提供年底結(jié)帳功能，在會計(jì)年度結(jié)束日結(jié)轉(zhuǎn)所有科目； 4、 年底結(jié)帳功能按照中國證監(jiān)會和財(cái)政部會計(jì)制度的要求自動把收入和費(fèi) 用結(jié)轉(zhuǎn)到本年利潤科目； 5、 用戶執(zhí)行年底結(jié)帳前，系統(tǒng)必須先檢查匯總的借貸試算平衡如果未能通 過借貸試算平衡，則系統(tǒng)給予用戶提示并不允許結(jié)帳。 綜合處理 1、 根據(jù)所選擇的多個(gè)套帳進(jìn)行多項(xiàng)業(yè)務(wù)處理，如：整理憑證、審核憑證、登 帳、結(jié)賬等操作 2、 根據(jù)所選擇的多個(gè)套帳進(jìn)行報(bào)表的產(chǎn)生、打印、打出等操作 3、 在系統(tǒng)處理過程中，同時(shí)詳細(xì)記錄各項(xiàng)操作的日志 帳簿管理 1、 主要對科目的明細(xì)帳

11、，總帳進(jìn)行管理； 2、 具有對明細(xì)帳、總帳進(jìn)行查詢和管理； 3、 顯示與打印帳簿目錄采用全仿真手工帳簿形式； 4、 智能化顯示輸出；自動調(diào)整欄目寬度；支持彩色打??； 5、 支持穿透式查詢憑證，可直接從帳簿中查閱所有相關(guān)憑證。 報(bào)表管理 1、 系統(tǒng)能生成會計(jì)制度規(guī)定格式的所有財(cái)務(wù)報(bào)表。如資產(chǎn)負(fù)債表，損益表等； 2、 是一個(gè)通用的用戶自定義報(bào)表系統(tǒng)。用戶可以根據(jù)自己的要求建立基于帳務(wù)數(shù)據(jù)的 新報(bào)表； 3、 我們提供一套標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)表，同時(shí)提供完整的報(bào)表編寫功能，使用戶可以在管理 要求或者會計(jì)制度改變時(shí)能夠修改。4.2 估值子系統(tǒng) 估值子系統(tǒng)的功能包括：參數(shù)維護(hù)管理、數(shù)據(jù)接口管理、業(yè)務(wù)憑證管理、綜合

12、處理管理、綜合報(bào)表管理五大功能模塊。 參數(shù)維護(hù)管理 數(shù)據(jù)接口管理 業(yè)務(wù)憑證管理 綜合處理管理 綜合報(bào)表管理4.3 導(dǎo)入導(dǎo)出工具 導(dǎo)入導(dǎo)出工具的功能包括：參數(shù)設(shè)置、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出兩大功能模塊，4.4 運(yùn)維平臺5、 技術(shù)架構(gòu)5.1 activex 技術(shù) 本產(chǎn)品的開發(fā)是一種基于 activex 技術(shù)的以部件為基礎(chǔ)的開發(fā)模式。由于 com 技術(shù)的使用，客戶服務(wù)器程序不再是一種固定的單向的關(guān)系，每一個(gè)部件都可以扮演客戶或者是服務(wù)器的角色。因?yàn)榭蛻舴?wù)器關(guān)系的兩頭的部件可以包含在同一臺計(jì)算機(jī)上，所以部件可能是本地的也可能是遠(yuǎn)程的，工作站可以將對象引用跨越網(wǎng)絡(luò)傳給另一臺計(jì)算機(jī)上運(yùn)行的activex 部件5.2

13、 軟件構(gòu)件技術(shù) 本產(chǎn)品基于軟件構(gòu)件的開發(fā)，它提供了一種自底向上的、基于預(yù)先定制包裝好的類屬元素構(gòu)件來構(gòu)造應(yīng)用系統(tǒng)的途徑，建立一個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)需要復(fù)用很多已有的構(gòu)件模塊，這些構(gòu)件模塊可能是在不同的時(shí)間、由不同的人員開發(fā)的，并有各種不同的用途。在這種情況下，應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)過程就變成對構(gòu)件接口、構(gòu)件上下文以及框架環(huán)境一致性的逐漸探索過程。 不僅能夠避免大量重復(fù)工作，縮短開發(fā)周期，并且能夠積累和共享有關(guān)問題域的知識，能夠利用以前成功經(jīng)驗(yàn)提高軟件質(zhì)量，使軟件在可靠性、靈活性和標(biāo)準(zhǔn)化方面得到很大的改善。5.3 com 結(jié)構(gòu)的應(yīng)用 各個(gè)模塊的構(gòu)架嚴(yán)格按照 com 結(jié)構(gòu)模型展開，每個(gè)模塊在邏輯上將自身的需求分為三

14、種服務(wù)：用戶服務(wù)、業(yè)務(wù)服務(wù)以及數(shù)據(jù)服務(wù)。其中業(yè)務(wù)服務(wù)也就是對于程序中業(yè)務(wù)規(guī)則的處理必須高度抽象化的和高度封裝化的，對于業(yè)務(wù)規(guī)則的實(shí)現(xiàn)應(yīng)盡可能集中在部件中來完成。業(yè)務(wù)規(guī)則作為一個(gè)概念層，它應(yīng)該完全獨(dú)立于用戶和數(shù)據(jù)部分。5.4 web service 技術(shù) 本產(chǎn)品的操作日志和運(yùn)行日志采用 web services 技術(shù) ，一種 構(gòu)建應(yīng) 用程 序 的普通模型，并 能在所 有支 持 internet 通 訊的 操作系 統(tǒng)上實(shí) 施運(yùn) 行。web services 令基于組件的 開發(fā)和 web 的結(jié)合達(dá) 到最佳 ，基 于組件 的對象 模型6、 產(chǎn)品實(shí)施6.1 硬件配置方案 1. 服務(wù)器的要求 財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)

15、： 硬件環(huán)境： 最低配置 建議配置 cpu pentium4 系列 pc 專業(yè)服務(wù)器 內(nèi)存 1024 m 2048 m 或以上 硬盤 40 g 80g 以上 風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)： 建議配置：ibm pseries 系列 rs/6000 f85 2cpu，2gsdram ，36g2 內(nèi)置硬盤 ， scsi 32xcd，10/100m2 20/40g tape 或同檔次的服務(wù)器。 2. 服務(wù)器端軟件環(huán)境要求 操作系統(tǒng) windows 2000 advanced server windows 2000 server 3. 中心服務(wù)器 資產(chǎn)管理公司總部設(shè)置中心服務(wù)器，作為中心數(shù)據(jù)庫服務(wù)器，應(yīng)用服務(wù)器和 we

16、b 服務(wù)器。中心服務(wù)器如是專業(yè)的服務(wù)器可采用高可靠性集群并配置磁盤陣列。采用磁帶機(jī)備份，充分保證數(shù)據(jù)的安全性及系統(tǒng)的穩(wěn)定性。 4. 各種業(yè)務(wù)信息數(shù)據(jù)備份方案 采用雙機(jī)熱備份方式，保證系統(tǒng)在發(fā)生崩潰時(shí)能夠快速恢復(fù)。正常運(yùn)行狀態(tài)下，一臺主機(jī)為活動正常運(yùn)行，另一臺主機(jī)為備份狀態(tài)，出現(xiàn)異常時(shí)，活動主機(jī)的應(yīng)用全部切換到備份主機(jī)上。 5. 客戶端配置 各業(yè)務(wù)部門，分支機(jī)構(gòu)由很多客戶機(jī)組成，完成相應(yīng)的業(yè)務(wù)功能，客戶機(jī)的工作人員負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的讀入，錄入，以及修改，查詢等界面的操作，通過網(wǎng)絡(luò)訪問中心服務(wù)器。 對客戶端要求如下 硬件環(huán)境： 最低配置 建議配置 cpu pentium系列 pentium4

17、 系列 內(nèi)存 512 m 1024 m 或以上 硬盤 40 g 80 g 以上 對客戶端軟件環(huán)境要求如下： 操作系統(tǒng) win98、win me、win2000 個(gè)人版、windowsxp 網(wǎng)絡(luò)協(xié)議 ： tcp/ip6.2 產(chǎn)品實(shí)施質(zhì)量 為保證軟件的質(zhì)量，軟件的開發(fā)嚴(yán)格按照軟件工程的方法進(jìn)行。軟件生命分為五個(gè)階段：需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測試、維護(hù)。本軟件系統(tǒng)嚴(yán)格按照這五個(gè)階段進(jìn)行。 1. 培訓(xùn) 前期培訓(xùn) 我公司在安裝好本軟件系統(tǒng)后，就開始展開對用戶進(jìn)行售后培訓(xùn)的工作。培訓(xùn)的內(nèi)容包括本軟件系統(tǒng)的軟件安裝、日常操作及維護(hù)、運(yùn)行管理、軟件功能、總體結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)原則。 現(xiàn)場培訓(xùn) 我方在系統(tǒng)安裝后

18、，現(xiàn)場驗(yàn)收之前對用戶進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地的操作使用培訓(xùn)。 2. 技術(shù)支持與維護(hù) 本公司有專門的技術(shù)支持部門，負(fù)責(zé)對用戶進(jìn)行全方位的售后技術(shù)支持工作。本公司的技術(shù)支持人員都是程序開發(fā)出身，具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)需求分析能力及開發(fā)能力，能在現(xiàn)場進(jìn)行業(yè)務(wù)需求的增加、修改，及時(shí)的解決出現(xiàn)的問題。在接到用戶的故障通知后立即響應(yīng)，保證 2 小時(shí)內(nèi)到現(xiàn)場解決問題，恢復(fù)系統(tǒng)正常使用。 3. 文檔 在對整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)的同時(shí)對文檔進(jìn)行維護(hù)。每一次維護(hù)和對系統(tǒng)的修改都將記錄在案，并隨時(shí)修改文檔。 4. 安裝 我們提供安裝調(diào)試手冊。安排安裝調(diào)試進(jìn)度、安裝方法、調(diào)試方法、安裝調(diào)試環(huán)境的準(zhǔn)備，以及調(diào)試模擬數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備，其他需要的準(zhǔn)備工作

19、。安裝調(diào)試工作完全在雙方代表在場進(jìn)行。安裝調(diào)試完成后，由我公司提供安裝調(diào)試報(bào)告，內(nèi)容包括安裝調(diào)試結(jié)果，在安裝調(diào)試中出現(xiàn)的問題及解決辦法。 5. 測試 測試準(zhǔn)備 采用手工測試，測試數(shù)據(jù)按照交易所、登記公司、證監(jiān)會的要求進(jìn)行模擬準(zhǔn)備。 功能測試 功能測試是整個(gè)測試工作的核心，所有的功能測試必須通過，并滿足業(yè)務(wù)需要。這樣才能測試合格，否則有不符之處時(shí)，需提供問題報(bào)告，以便解決問題。 測試結(jié)果報(bào)告 功能測試完成以后，其結(jié)果可分兩類： 測試結(jié)果與預(yù)期結(jié)果相符。這說明該部分功能或性能與需求規(guī)格說明書相符，驗(yàn)收測試合格。 測試結(jié)果與預(yù)期結(jié)果不符。這說明該部分功能或性能與需求規(guī)格說明書不符，需要提交一份問題報(bào)告。 測試通過之后，由雙方組織人員驗(yàn)收，提交驗(yàn)收報(bào)告。 6.