四川省資質(zhì)認(rèn)定獲證檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)定期監(jiān)督檢查表

1、四川省 2016 年資質(zhì)認(rèn)定獲證檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)定期監(jiān)督檢查表 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)名稱檢查時(shí)間年 月 日至 年 月 日 聯(lián)系人姓名、職務(wù)電話、手機(jī)號(hào) 資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）證書編號(hào)證書有效期 年 月 日至 年 月 日 法人姓名電話、手機(jī)號(hào) 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書編號(hào)（適用時(shí)）證書有效期 年 月 日至 年 月 日 一、禁止性條款：（本項(xiàng)目不計(jì)分，若發(fā)現(xiàn)存在不符合，則總分計(jì)一、禁止性條款：（本項(xiàng)目不計(jì)分，若發(fā)現(xiàn)存在不符合，則總分計(jì) 0 0 分并立即終止后續(xù)檢查，報(bào)告省質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行處理）分并立即終止后續(xù)檢查，報(bào)告省質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行處理） 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查條款符合情況檢查條款符合情況 檢查結(jié)果描述（包括

2、作為證據(jù)的材料名稱、清單，文件號(hào)等）檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文件號(hào)等） 1.1 獲資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)具有明確的法 律地位和法律責(zé)任追 溯關(guān)系。經(jīng)營范圍中 無影響公正性的內(nèi)容。 1）獨(dú)立法人的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)持有有效的注冊文件或登記 文件。 2）當(dāng)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)法定代表人不作為最高管理者時(shí)，法定 代表人應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)最高管理者書面授權(quán)，并承諾機(jī)構(gòu)法人承 擔(dān)法律責(zé)任。 3）非獨(dú)立法人的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)持有法人單位授權(quán)文件， 并愿為檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)承擔(dān)起相應(yīng)的法律責(zé)任。獨(dú)立行文、 獨(dú)立賬目、獨(dú)立開展檢驗(yàn)檢測工作、獨(dú)立核算。 4）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍中無影響檢驗(yàn)檢測公正性的內(nèi)容。 1.2 在

3、資質(zhì)認(rèn)定證書有效 期內(nèi)開展工作 資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）證書、資質(zhì)認(rèn)定（授權(quán)）證書處于 有效期內(nèi)；按規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)復(fù)查換證；證書過期時(shí)，立即 停止對(duì)外出具檢驗(yàn)檢測報(bào)告。 1.3 在資質(zhì)認(rèn)定許可范圍 內(nèi)開展工作 對(duì)外出具的具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果，均在資質(zhì)認(rèn)定證 書核準(zhǔn)的項(xiàng)目、限制范圍之內(nèi)，檢測地點(diǎn)、授權(quán)簽字人等 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查條款符合情況檢查條款符合情況 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文件號(hào)等）檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文件號(hào)等） 均在資質(zhì)認(rèn)定證書核準(zhǔn)的范圍內(nèi)。 1.4 出具客觀、真實(shí)的檢 驗(yàn)檢測報(bào)告 不出具虛假檢驗(yàn)檢測報(bào)告或不檢驗(yàn)檢測出報(bào)告。

4、1.5 及時(shí)做好變更備案 機(jī)構(gòu)名稱、地址、法人性質(zhì)發(fā)生變更的；法定代表人、最 高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)檢測報(bào)告授權(quán)簽字人發(fā)生變 更的；資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目取消的；檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者 檢驗(yàn)檢測方法發(fā)生變更的；依法需要辦理變更的其他事項(xiàng)。 1.6 做好年度報(bào)告工作 每年 12 月 31 日前上報(bào)省局認(rèn)評(píng)處、市縣監(jiān)管部門上報(bào)包 括持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，遵守從業(yè)規(guī)范，開展檢 驗(yàn)檢測活動(dòng)等內(nèi)容的年度報(bào)告。 1.7 完成網(wǎng)上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)工 作 每年按時(shí)上報(bào)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等相關(guān)信息（網(wǎng)上直 報(bào)） 。 1.8 做好自我聲明并落實(shí) 在官方網(wǎng)站或者以其他公開方式公布其遵守法律法規(guī)、獨(dú) 立公正從業(yè)、履行社會(huì)

5、責(zé)任等情況的自我聲明，并對(duì)聲明 的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 1.9 完成管理體系轉(zhuǎn)版 6 月 30 日前完成管理體系轉(zhuǎn)版工作 二、綜合管理要求二、綜合管理要求( (本部分為扣分模式，共本部分為扣分模式，共 1515 項(xiàng)，滿分項(xiàng)，滿分 9090 分。檢查員應(yīng)將扣分所涉及的材料拍照留查，并請(qǐng)陪同人員確認(rèn)。分。檢查員應(yīng)將扣分所涉及的材料拍照留查，并請(qǐng)陪同人員確認(rèn)。) ) 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查條款符合情況檢查條款符合情況扣除分?jǐn)?shù)扣除分?jǐn)?shù) 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單， 文件號(hào)等）文件號(hào)等） 2.1 (滿分 3 分) “檢驗(yàn)檢測報(bào)告”正 確使

6、用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)識(shí) 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)向社會(huì)出具具有證明作用的檢驗(yàn)檢測 數(shù)據(jù)、結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)在其檢驗(yàn)檢測報(bào)告上加蓋檢驗(yàn) 檢測專用章，并標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志； 加蓋的“檢驗(yàn)（檢測）報(bào)告專用章” ，有授權(quán)、批準(zhǔn) 文件。 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查條款符合情況檢查條款符合情況扣除分?jǐn)?shù)扣除分?jǐn)?shù) 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單， 文件號(hào)等）文件號(hào)等） 2.2 (滿分 15 分) “檢驗(yàn)檢測報(bào)告”內(nèi) 容信息真實(shí)可靠 1）檢驗(yàn)檢測報(bào)告的信息符合資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則 規(guī)定并有規(guī)范的格式； 2）數(shù)據(jù)或結(jié)果符合檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； 3）報(bào)告副本能復(fù)現(xiàn)已發(fā)出的檢驗(yàn)檢測報(bào)告

7、實(shí)際狀態(tài)， 檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目與檢驗(yàn)任務(wù)委托書一致； 4）人員簽字、騎縫章、頁碼標(biāo)識(shí)、編號(hào)標(biāo)識(shí)完整； 5）不隨意涂改檢驗(yàn)檢測報(bào)告； 6）檢驗(yàn)檢測報(bào)告與檢驗(yàn)檢測原始記錄相符。 2.3 (滿分 10 分) “檢驗(yàn)檢測報(bào)告”的 原始記錄能夠真實(shí)記 錄檢驗(yàn)檢測活動(dòng)過程 1）原始記錄信息完整、能復(fù)現(xiàn)檢驗(yàn)檢測過程； 2）原始記錄有規(guī)范的格式； 3）數(shù)據(jù)或結(jié)果的表述方式符合檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； 4）參與抽樣、制樣、檢測人員的簽字標(biāo)識(shí)完整； 5）有頁碼標(biāo)識(shí)、文件編號(hào)標(biāo)識(shí)、編號(hào)標(biāo)識(shí)、與檢驗(yàn) 檢測報(bào)告有可追溯關(guān)聯(lián)； 6）不隨意涂改檢驗(yàn)檢測原始記錄； 7）電子版原始記錄有避免丟失或改動(dòng)措施。 2.4 (滿分 7 分) 在“

8、檢驗(yàn)檢測報(bào)告” 上簽字的人員具有相 應(yīng)的資質(zhì)和能力 1）授權(quán)簽字人得到任命及識(shí)別； 2）在批準(zhǔn)范圍簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告；非授權(quán)簽字人不 得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書； 3）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)當(dāng)具有中級(jí)以上專業(yè) 職稱或者資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的同等能力，并經(jīng) 考核合格； 4）在“檢驗(yàn)檢測報(bào)告” 、 “檢驗(yàn)檢測原始記錄”上簽 字的檢驗(yàn)檢測人員經(jīng)過培訓(xùn)合格，具有上崗證件， 熟悉法律法規(guī)及檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)； 5）能準(zhǔn)確熟練實(shí)施檢驗(yàn)檢測操作； 6）食品檢驗(yàn)人員滿足任職要求； 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查條款符合情況檢查條款符合情況扣除分?jǐn)?shù)扣除分?jǐn)?shù) 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，檢查結(jié)果描述

9、（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單， 文件號(hào)等）文件號(hào)等） 7）最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人與申報(bào)、備案情況一致。 2.5 (滿分 8 分) 資質(zhì)認(rèn)定證書所 涉及的檢測設(shè)備、標(biāo) 準(zhǔn)物質(zhì)正確配備、符 合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 儀器設(shè)備一覽表中涵蓋所有的抽樣、制樣、檢測、 數(shù)據(jù)處理、軟件及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 與檢驗(yàn)檢測工作相適應(yīng)。 2.6 (滿分 3 分) 資質(zhì)認(rèn)定證書所 涉及的檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn) 現(xiàn)行有效 1）定期進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)查新； 2） 資質(zhì)認(rèn)定證書附表不存在過期作廢標(biāo)準(zhǔn)。 2.7 (滿分 3 分) 原始記錄及檢驗(yàn)檢測 報(bào)告保管 1）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)檢測原始記錄和報(bào)告歸 檔留存，保證其具有可追溯性。 2）檢驗(yàn)檢

10、測原始記錄、報(bào)告、證書的保存期限不少 于 6 年。 2.8 (滿分 3 分) 內(nèi)部審核真實(shí)有效 內(nèi)部審核的程序、計(jì)劃及實(shí)施記錄完備有效，對(duì)不 符合項(xiàng)的開具判標(biāo)準(zhǔn)確，整改有效，內(nèi)審報(bào)告能夠 反映機(jī)構(gòu)體系文件與準(zhǔn)則的一致性。 2.9 (滿分 3 分) 管理評(píng)審真實(shí)有效 管理評(píng)審是否按照準(zhǔn)則4.11 相關(guān)要素開展，管 理評(píng)審中對(duì)體系的發(fā)展及改進(jìn)作出具體的規(guī)定，并 有效落實(shí)。 2.10 （滿分 3 分）質(zhì)量監(jiān)督工作有效性 有監(jiān)督員任命文件，監(jiān)督員數(shù)量或?qū)I(yè)覆蓋檢驗(yàn)檢 測技術(shù)領(lǐng)域；監(jiān)督員按計(jì)劃開展監(jiān)督工作規(guī)定，保 存有監(jiān)督記錄。 2.11 (滿分 3 分) 進(jìn)行自查 1）機(jī)構(gòu)按要求進(jìn)行自查； 2）有自查

11、報(bào)告。 2.12 (滿分 3 分) 法人參加監(jiān)督檢查法人重視并參加監(jiān)督檢查 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查條款符合情況檢查條款符合情況扣除分?jǐn)?shù)扣除分?jǐn)?shù) 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單， 文件號(hào)等）文件號(hào)等） 2.13 (滿分 4 分) 人員培訓(xùn) 制定和實(shí)施全員培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)，并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活 動(dòng)的有效性?？己撕细癫⒔?jīng)資格確認(rèn)后持證上崗。 2.14 (滿分 10 分) 規(guī)范實(shí)施設(shè)備管理 設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員操作；對(duì)所有儀器設(shè)備進(jìn) 行正常維護(hù)、使用；儀器設(shè)備（包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）進(jìn) 行有效的期間核

12、查；所有儀器設(shè)備（包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)） 都應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)；制定檢定(校準(zhǔn))計(jì)劃；在 用的儀器設(shè)備經(jīng)過檢定(校準(zhǔn))確認(rèn)合格后使用；建 立完整的儀器設(shè)備檔案。 2.15 (滿分 6 分) 規(guī)范實(shí)施樣品管理 規(guī)范實(shí)施樣品的登記、記錄、標(biāo)識(shí)、流轉(zhuǎn)、儲(chǔ)存、 處理。 2.16 (滿分 6 分) 為客戶提供的檢驗(yàn)檢 測結(jié)果能進(jìn)行有效的 質(zhì)量控制 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)認(rèn)定部門的要求，參加 其組織開展的能力驗(yàn)證或者比對(duì)，以保證持續(xù)符合 資質(zhì)認(rèn)定條件和要求。制定檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量控制 計(jì)劃（包括內(nèi)部質(zhì)量控制和外部質(zhì)量控制） ，能按計(jì) 劃實(shí)施，并進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。 三、突出表現(xiàn)三、突出表現(xiàn)( (本部分為加分模式，共本

13、部分為加分模式，共 4 4 項(xiàng)，各項(xiàng)基礎(chǔ)分為項(xiàng)，各項(xiàng)基礎(chǔ)分為 0 0 分，滿分分，滿分 1010 分。檢查員應(yīng)將加分所涉及的材料拍照留查，并請(qǐng)陪同人員確認(rèn)。分。檢查員應(yīng)將加分所涉及的材料拍照留查，并請(qǐng)陪同人員確認(rèn)。) ) 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查中加分方法檢查中加分方法加分?jǐn)?shù)加分?jǐn)?shù) 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文 件號(hào)等）件號(hào)等） 3.1 (滿分 2 分) 有良好的內(nèi)務(wù)管理 1）檢驗(yàn)檢測人員著裝整齊整潔；加 0.5 分 2）室內(nèi)外整潔，檢驗(yàn)檢測區(qū)域無雜物及個(gè)人生活用品； 加 0.5 分 3）設(shè)立專門接待客戶場所，公示相關(guān)

14、資質(zhì)聲明，有便 于客戶投訴申訴的設(shè)施。加 1 分 3.2 (滿分 2 主動(dòng)關(guān)注認(rèn)證認(rèn)可信 息并配合工作 1）關(guān)注省質(zhì)監(jiān)局認(rèn)評(píng)處網(wǎng)站、關(guān)注省局認(rèn)證認(rèn)可微信 公眾號(hào)；加 1 分 條款序號(hào)條款序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查中加分方法檢查中加分方法加分?jǐn)?shù)加分?jǐn)?shù) 檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文檢查結(jié)果描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文 件號(hào)等）件號(hào)等） 分)2）配合省質(zhì)監(jiān)局工作的。加 1 分 3.3 (滿分 3 分) 市場化、品牌化、 、 規(guī)模化，自主創(chuàng)新和 競爭力強(qiáng) 1）除檢驗(yàn)、檢測外，在認(rèn)證、鑒定、檢查、校準(zhǔn)、計(jì) 量、培訓(xùn)等方面能形成綜合產(chǎn)業(yè)鏈條；加 1 分 2)承擔(dān)國家、地區(qū)、行業(yè)的

15、有關(guān)科研項(xiàng)目；加 1 分 3)積極參與相關(guān)領(lǐng)域的國家、地區(qū)、行業(yè)、國際標(biāo)準(zhǔn) 制、修訂。加 1 分 3.4 （滿分 3 分） 建綠色環(huán)保安全健康 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu) 1）建綠色環(huán)保機(jī)構(gòu)，廢物處理符合要求；加 1 分 2）安全管理好，有保障。加 1 分 3）職業(yè)健康管理好。加 1 分 注：1、涉及本表扣分項(xiàng)的檢查方法及扣分方式按四川省 2016 年資質(zhì)認(rèn)定獲證檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行。 2、涉及加分項(xiàng)的檢查及加分方法按本表第三部分進(jìn)行。 3、現(xiàn)場考核過程中，發(fā)現(xiàn)第一部分禁止性條款存在不符合時(shí)，立即終止后續(xù)檢查工作，則總分計(jì)為 0 分，檢查組將檢查情況上面報(bào)告省質(zhì)監(jiān)局。 4、現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)的不符合，且構(gòu)成扣分項(xiàng)的，應(yīng)在本表檢查結(jié)果表述欄目中詳細(xì)填寫不符合事實(shí)，并對(duì)涉及扣分的材料進(jìn)行拍照留查。 5、在現(xiàn)場檢查