20XX年證券公司工作計(jì)劃范本

1、20XX年證券公司工作計(jì)劃范本證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑 證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。以下內(nèi)容 是品才為您精心整理的證券公司的工作計(jì)劃，歡迎參考!昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。20XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年， 努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪 團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善

2、今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。（一）充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn) 維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求 過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我 們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較 大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供 存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有 個(gè)很好的渠道開發(fā)，營銷計(jì)劃的開展難度就增加了

3、。（二）充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改 革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚 力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題， 作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。（三）充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司 對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí) 施，善營銷目標(biāo)。充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善20XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方

4、面的工作。（一）營銷管理制度: 1、日常管理: 分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作匕生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。 日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予 他們鼓勵(lì)和支持。 工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé):1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào)5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人

5、翁責(zé)任感7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便 于后期團(tuán)隊(duì)管理。2、會(huì)議管理 團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心 態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率 就大大折扣。 工作內(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的 方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作 效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問 ）會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會(huì)對(duì)上周

6、工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q 定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和 鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào) 動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng) 其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。（二）人員招聘 銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面:網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。 人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通， 開辦期畢業(yè)生校企合作， 在畢

7、業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)， 了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在 與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中（三）區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn) （A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶）銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn) （SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維維護(hù)） 從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí) ） （四）網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù) 目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè) 績促成。（五）資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃 月份 新人人數(shù) 轉(zhuǎn)正人數(shù) 資產(chǎn)量 銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)三月 四月 五月六月 七月 通過完成上

8、述工作，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí)，遇事養(yǎng)成個(gè)人 經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、 解決問題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力，對(duì)于 管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力，良好的語言表達(dá)能 力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo) 準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力第一章 營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo) 第二條 各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年 的營銷合作方案。新成

9、立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi) 的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考 核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí) 行。報(bào)批流程：營業(yè)部將請(qǐng)示傳真T經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室T渠道 管理部（注明必須會(huì)簽的部門）T經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完 報(bào)備流程T主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢T經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜 合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束。第五條 營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根 據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。（一）客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，

10、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng) 態(tài)。（二）營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展 業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。（三）根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條 營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度 業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以 便順利完成工作計(jì)劃。第二章 營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作 關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條 營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記

11、錄每日 的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi) 容如下:（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上F班時(shí)間一致。（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明， 并填寫營銷人員出訪單（見附件），詳細(xì)列明目的地、被 訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查 或全查。（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。（五）客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向

12、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。第三章營銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條 營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召 集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作 進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情 況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。第十條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括:（一）通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì) （二）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù)（三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)；（四）學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會(huì)（五）激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。第四章營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第條 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、 宣傳用具等

13、實(shí)物的全面管理。第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。第十三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工 作，制訂實(shí)物管理明細(xì)表，逐筆登記物品出入庫情況， 辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相 關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。第五章 營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶經(jīng)理 的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì):（一）營業(yè)部每月根據(jù)erm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬 標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由 營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。（二）營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客 戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào) 表，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理 （經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字

14、后，作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考 核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé) 考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對(duì)其所開發(fā)的客戶 數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降；年終對(duì)客戶經(jīng)理 進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。第六章 營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條 營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確

15、認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。第十九條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。第二十條對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、 學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同 或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等 所有檔案應(yīng)妥善保管。第二 營業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)XXX客戶經(jīng)理營 銷客戶確認(rèn)單等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整 理歸檔。第二十二條營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。三條對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì) 考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng) 理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。四條 為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立員工培訓(xùn)檔案，并采用電子化管理。員