國網(wǎng)基建安全管理交叉檢查大綱講解(監(jiān)理部分

1、附件：國家電網(wǎng)公司基建安全管理交叉檢查大綱、記錄講解（檢查監(jiān)理單位用表）（送審稿）項目名稱 建設(shè)單位 監(jiān)理單位 施工單位檢查單位：檢查日期：年月日序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“X”或文字描述）講解1組織機(jī) 構(gòu)及人 員配置總監(jiān)理工程師已經(jīng)本企業(yè)法定 代表人授權(quán)；檢查依據(jù)：建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范2.術(shù)語“總監(jiān)理工程帥由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、主持項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工程師?！?21 “一名總監(jiān)理工程師只宜擔(dān)任一項委托監(jiān)理合同的項目總監(jiān)理工程師工作。當(dāng) 需要同時擔(dān)任多項委托監(jiān)理合同的項目總監(jiān)理工程師工作時，需經(jīng)建設(shè)單位同意， 且最多不

2、得超過三項”。檢查方法：查總監(jiān)理工程師任命文件?？偙O(jiān)理工程師已經(jīng)過安全教育 培訓(xùn)；檢查依據(jù)：關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理責(zé)任的若干意見第四條（三）“監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗” 檢查方法：查總監(jiān)理工程師安全教育培訓(xùn)證書。安全監(jiān)理體系中安全監(jiān)理工程 師已配備；依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十二條：“以監(jiān)理工程師名義從事國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)的人員，必須具備執(zhí)業(yè)資格。工 程項目監(jiān)理部應(yīng)配備合格的安全監(jiān)理工程師”評分方法：查安全監(jiān)理體系。安全監(jiān)理師資格符合要求且在 兩年內(nèi)參加過國網(wǎng)、網(wǎng)省公司舉 辦的安全培訓(xùn)，經(jīng)考試合格；檢查依據(jù)

3、：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十二條：“以監(jiān)理工程師名義從事國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)的人員，必須具備執(zhí)業(yè)資 格。工程項目監(jiān)理部應(yīng)配備合格的安全監(jiān)理工程師，安全監(jiān)理工程師在兩年內(nèi)應(yīng)參加過國家電網(wǎng)公司、網(wǎng)省公司舉辦的安全培訓(xùn)?！痹u分方法：查監(jiān)理資格證書、安全培訓(xùn)合格證明監(jiān)理部人員配置滿足工程需要；檢查依據(jù)：建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 3.1.4 “項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù) 量滿足工程項目監(jiān)理工作的需要。”2安全監(jiān) 理文件監(jiān)理規(guī)劃中包含安全監(jiān)理的 內(nèi)容；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十五條：“（三）及時編制監(jiān)理規(guī)劃和專業(yè)監(jiān)理實施細(xì)則，制定安全監(jiān)理

4、工作方案，明確文件審查、安全檢查簽證、旁站和巡視等安全監(jiān)理的工作范圍、內(nèi)容、程序和相關(guān)監(jiān) 理人員職責(zé)，以及安全控制措施、要點和目標(biāo)等。安全監(jiān)理工作方案應(yīng)當(dāng)在工程開 工前送項目法人審查批準(zhǔn)，并抄送施工單位。檢查方法：查監(jiān)理規(guī)劃。已編寫安全監(jiān)理實施細(xì)則， 安全旁站方案已單獨編制或包 含在安全監(jiān)理實施細(xì)則中；檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查安全監(jiān)理實施細(xì)則、安全旁站方案。序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“X”或文字描述）講解安全監(jiān)理工作方案已制訂并經(jīng) 項目法人審查批準(zhǔn)，已抄送施工 單位；檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查安全監(jiān)理工作方案。安全監(jiān)理 制度已建 立安全監(jiān)理工作責(zé)

5、任及考核獎懲制 度；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十五條：（二）建立完善的安全監(jiān)理工作制度，主要包括安全監(jiān)理工作責(zé)任及考核獎懲、監(jiān)理部內(nèi) 部安全教育培訓(xùn)及技術(shù)交底制度、安全監(jiān)理工作例會、安全監(jiān)理檢查簽證、安全監(jiān) 理審查備案、安全監(jiān)理巡視和旁站等工作制度。檢查方法：查安全監(jiān)理工作制度監(jiān)理部內(nèi)部安全 教育及安全技術(shù) 交底制度；同上。安全監(jiān)理工作例 會制度；同上。安全監(jiān)理檢杳簽 證制度；同上。安全監(jiān)理審杳備 案制度；同上。安全監(jiān)理巡視和 旁站制度；同上。與安全監(jiān)理有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)定等依據(jù)性文件滿 足工程需要；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理

6、辦法第十條：“監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)。，并配齊與安全監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)定等到依據(jù) 性文件?！睓z查方法：查監(jiān)理部安全監(jiān)理依據(jù)性資料。有關(guān)安全管理的“監(jiān)理工程師通 知單”已閉環(huán)；檢查依據(jù)：關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理責(zé)任的若干意見第二條（三）“監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見?！睓z查方法：查“監(jiān)理工程師通知單”及“監(jiān)理工程師通知回復(fù)單”。序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“X”或文字描述）講解工程監(jiān)理月報（簡報）包括安全 內(nèi)容；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定第57條工程建設(shè)項目監(jiān)理承包商必須遵照國家電網(wǎng)公司關(guān)于電力建設(shè)工程

7、監(jiān)理實行“安全、質(zhì) 量、工期、造價”四控制的要求，依據(jù)國家、行業(yè)和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法 規(guī)，執(zhí)行與項目法人簽訂的監(jiān)理合同，履行安全監(jiān)理職責(zé)，對項目建設(shè)過程中的安 全文明施工進(jìn)行全面的監(jiān)督和控制。檢查方法：查監(jiān)理月報（簡報）。3安全監(jiān) 理記錄對違反安全管理規(guī)定且情況嚴(yán) 重的施工行為及發(fā)現(xiàn)存在危及 人身安全的事故隱患時，已發(fā)出 暫停施工令并及時報告項目法 人；檢查依據(jù)：關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理責(zé)任的若干意見第二條（三）“在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事 故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時 下達(dá)工程暫停令，要

8、求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位?！睓z查方法：查“工程暫停令”及“工程復(fù)工報審表”，如工程中未岀現(xiàn)達(dá)到需發(fā)岀停工令條件的，本欄打“2”。監(jiān)理定期組織安全檢查的記錄 已閉環(huán)；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司輸變電工程安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)447 “定期組織安全文明施工檢查，監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場安全文明施工狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，實行 閉環(huán)管理?！睓z查方法：查安全檢查記錄性文件（檢查通報或要求整改的“監(jiān)理工程師通知單”）， 以及已完成整改的證明性文件（整改完成情況報告或“監(jiān)理工程師通知回復(fù)單”）。安全例會紀(jì)要齊全；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定第57條工程建設(shè)項目監(jiān)理承包商必須遵照

9、國家電網(wǎng)公司關(guān)于電力建設(shè)工程監(jiān)理實行“安全、質(zhì) 量、工期、造價”四控制的要求，依據(jù)國家、行業(yè)和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法 規(guī)，執(zhí)行與項目法人簽訂的監(jiān)理合同，履行安全監(jiān)理職責(zé)，對項目建設(shè)過程中的安 全文明施工進(jìn)行全面的監(jiān)督和控制。檢查方法：檢查會議紀(jì)要。安全旁站記錄齊全；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十九條：“監(jiān)理單位應(yīng)對電力建設(shè)工程重要及危險的作業(yè)工序及部位（如大件吊裝、重要腳手架安 裝拆除、大型起重機(jī)械安裝拆除、危石及塌方的處理、臨近帶電體作業(yè)等）進(jìn)行旁 站。”第二十五條“監(jiān)理人員在實施現(xiàn)場安全監(jiān)理時，必須真實記錄現(xiàn)場安全文明 施工情況（措施執(zhí)行、存在問題及整改情況

10、等），安全監(jiān)理記錄與質(zhì)量監(jiān)理記錄應(yīng)分別填寫”檢查方法：檢查安全旁站記錄。序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“X”或文字描述）講解發(fā)生安全事故時按規(guī)定及時報 告；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第二十七條“發(fā) 生安全事故，監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定及時向項目法人匯報，并參與或配合事故的 調(diào)查處理工作。“檢查方法：查工程安全/質(zhì)量事故報告單、工程安全 /質(zhì)量事故處理結(jié)果報驗表，如 工程未發(fā)生安全事故，本欄打“2”。按規(guī)定采用數(shù)碼照片進(jìn)行安全 管理，且收集、歸檔符合要求；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司關(guān)于利用數(shù)碼照片資料加強(qiáng)輸變電工程安全質(zhì)量過程控 制的有關(guān)

11、要求6 項目監(jiān)理部應(yīng)定期（一般每周）對自行采集的數(shù)碼照片進(jìn)行整 理。其中電子文檔以文件夾形式分層歸檔：一級文件夾以工程名稱命名（如“*工程監(jiān)理安全質(zhì)量控制數(shù)碼照片資料”）；二級文件夾為兩個，分別為“安全控制類”、“質(zhì)量控制類”，“安全控制類”下設(shè)“安全檢查簽證”、“旁站監(jiān)理”、“巡視監(jiān)理”、 “定期檢查”、“其他”五個三級文件夾，并按照附件二的要求將相關(guān)照片歸入相應(yīng)文件夾；四級文件夾除“其他”可下設(shè)以事件名稱命名的五級文件夾外，其余五級 文件夾線路工程以施工桿塔號命名、變電工程以單位工程名稱命名（必要時建立六 級文件夾，以子單位工程名稱命名）。9 安全質(zhì)量事故、重大隱患整改等全過程數(shù)碼照片由監(jiān)

12、理單位負(fù)責(zé)整理移交。 檢查方法：查監(jiān)理單位數(shù)碼檔案。對有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及 上級有關(guān)文件的學(xué)習(xí)傳達(dá)記錄 齊全；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定第57條工程建設(shè)項目監(jiān)理承包商必須遵照國家電網(wǎng)公司關(guān)于電力建設(shè)工程監(jiān)理實行“安全、質(zhì) 量、工期、造價”四控制的要求，依據(jù)國家、行業(yè)和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法 規(guī)，執(zhí)行與項目法人簽訂的監(jiān)理合同，履行安全監(jiān)理職責(zé)，對項目建設(shè)過程中的安 全文明施工進(jìn)行全面的監(jiān)督和控制。檢查方法：查接收文件登記表、學(xué)習(xí)記錄或會議紀(jì)要。4資質(zhì)資 格審查審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn) 許可證是否合法有效；檢查依據(jù)：關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理責(zé)任的若干意

13、見一、建設(shè)工程安全 監(jiān)理的主要工作內(nèi)容：5、審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效；6、審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件相一 致；7、審查特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。評分方法：查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證。審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn) 管理人員是否具備合法資格，是 否與投標(biāo)文件相一致；檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員資格證書，與投標(biāo)文件不一致的應(yīng) 有同意更換的書面文件。序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“X”或文字描述）講解審查特種作業(yè)人員的特種作業(yè) 操作資格證書是否合法有效；

14、檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查特種作業(yè)操作資格證書。審查施工承包商大、中型起重機(jī) 械等特種設(shè)備的安全準(zhǔn)用證、 安 裝（拆除）資質(zhì)證、操作許可證；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定第59條“監(jiān)理承包商的職責(zé)：5、審查施工承包商大、中型起重機(jī)械安全準(zhǔn)用證、安裝（拆除）資質(zhì)證、操作許可證，監(jiān)督檢查施工機(jī)械安裝、拆除、使用、維修過程中的安全技 術(shù)狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改?！睓z查方法：查主要施工機(jī)械/工器具/安全用具報審表、大中型施工機(jī)械進(jìn)場/岀場申報表審查施工單位工程分包商、勞務(wù) 分包商資質(zhì)；依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程分包、勞務(wù)分包及臨時用工管理規(guī)定（試行）第三十六條各工程項

15、目監(jiān)理承包商依據(jù)工程合同對工程分包履行監(jiān)督管理職責(zé)。監(jiān)理承包商應(yīng)嚴(yán)格審核工程分包商資質(zhì)等分包報審文件，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。因工程 違規(guī)分包或分包管理不嚴(yán)造成事故的，監(jiān)理承包商要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。檢查方法：查分包單位資質(zhì)報審表。5報審文 件審 查、簽 證審查施工安全管理制度是否滿 足工程建設(shè)安全文明施工管理 的需要；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十七條：“監(jiān)理單位應(yīng)按以下要求對施工單位的報審文件進(jìn)行審查：（一）審查施工安全管理制度、施工組織是否滿足工程建設(shè)安全文明施工管理的需要；（二）審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者危險性較大的分部分項工程專項施工方案是否符合工程建設(shè) 標(biāo)準(zhǔn)

16、強(qiáng)制性條文和安全工作規(guī)程的要求；（三）審查安全文明施工策劃方案（或?qū)嵤┘?xì)則）是否滿足安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定?！睓z查方法：查管理體系報審表。審查施工組織設(shè)計中的安全技 術(shù)措施或者危險性較大的分部 分項工程專項施工方案是否符 合工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文和 安全工作規(guī)程的要求；檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查特殊施工技術(shù)方案（措施）報審表。審查安全文明施工二次策劃方 案（或?qū)嵤┘?xì)則）是否滿足安全 文明施工標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定；檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查安全文明施工二次策劃報審表。序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“x”或文字描述）講解5報審文 件審 查、簽 證審查進(jìn)場設(shè)備、

17、工器具、安全防 護(hù)用品（用具）的安全性能證明 文件；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十七條：“（六）審查進(jìn)場設(shè)備、工器具、安全防護(hù)用品（用具）的安全性能證明文件是否符合要求；（七）審查施工單位的危險源辨識和控制措施，以及應(yīng)急救援預(yù)案和應(yīng)急救援體系 是否有效；（八）組織施工圖內(nèi)審，審查設(shè)計文件是否滿足工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條 文、施工安全操作及安全防護(hù)的需要?！?檢查方法：查主要施工機(jī)械/工器具/安全用具報審表。審查施工單位的危險源辨識和 控制措施，以及應(yīng)急救援預(yù)案和 應(yīng)急救援體系；檢查依據(jù)：同上。 檢查方法：應(yīng)急預(yù)案報審表。對大中型起重機(jī)械、整體提升腳 手架或整體提升工作平

18、臺、模板（或抱桿等）自升式架設(shè)設(shè)施， 重要腳手架、重要跨越架、施工 用電、水、氣等力能設(shè)施，交通 運輸?shù)缆泛臀ｋU品庫房等重要 設(shè)施進(jìn)行檢查簽證；檢查依據(jù)：國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法第十八條：“監(jiān)理單位應(yīng)對以下設(shè)施和工序（包括但不限于）進(jìn)行檢查，并簽署意見：（一）重要設(shè)施：大中型起重機(jī)械、整體提升腳手架或整體提升工作平臺、模板（或抱桿等）自 升式架設(shè)設(shè)施，重要腳手架、重要跨越架、施工用電、水、氣等力能設(shè)施，交通運 輸?shù)缆泛臀ｋU品庫房等。（二）重大工序轉(zhuǎn)接：工程項目開工，土建交付安裝，安 裝焦付調(diào)試以及整套啟動。”檢查方法：查特殊施工技術(shù)方案（措施）報審表、主要施工機(jī)械/工器具/

19、安全用具報審表、“整體提升腳手架或整體提升工作平臺、模板（或抱桿等）自升式架設(shè)設(shè) 施，重要腳手架、重要跨越架、施工用電、水、氣等力能設(shè)施，交通運輸?shù)缆泛臀ｋU品庫房等”檢查驗收報審表（ DJS -A4-09報審表）。對工程項目開工，土建交付安 裝，安裝交付調(diào)試以及整套啟動 等重大工序轉(zhuǎn)接進(jìn)行檢查簽證；檢查依據(jù)：同上。檢查方法：查工程開工報審表、重大工序轉(zhuǎn)接簽證。6現(xiàn)場管 理監(jiān)理已對存在 問題提出整改 要求或現(xiàn)場無 此現(xiàn)象危險性較大 的分部分項 工程未按經(jīng) 審批的專項 施工方案實 施；檢查依據(jù)：危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質(zhì)200987號）第十九條“監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對專項方案實施情況進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)理；對不按專項方案實施的， 應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改，施工單位拒不整改的，應(yīng)當(dāng)及時向建設(shè)單位報告” 檢查方法：對照專項方案查現(xiàn)場實施情況。序號檢查項 目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（若符合請打“2” ，若不 符合請打“X”或文字描述