某產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目工程項(xiàng)目PPP項(xiàng)目實(shí)施方案設(shè)計(jì)

1、某產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目工程項(xiàng)目PPP項(xiàng)目實(shí)施方案* 委二0 一六年X月目錄第一章 項(xiàng)目概況-3 -一、 基本情況 -3 -二、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo) -6 -三、項(xiàng)目公司情況-10-第二章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 -13 -一、風(fēng)險(xiǎn)分配原則-13 -二、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案 -13 -三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施-15-第三章 項(xiàng)目運(yùn)作模式 -16 -一、項(xiàng)目運(yùn)作方式-16 -二、項(xiàng)目邊界條件-16 -第四章交易結(jié)構(gòu)-18 -一、投融資結(jié)構(gòu)-18 -二、 采報(bào)機(jī)制及保障-18 -三、 退出機(jī)制-22 -四、相關(guān)配套安排 -22 -第五章 合同體系-23 -一、 合同結(jié)構(gòu)-23 -二、 權(quán)利義務(wù)-24 -三、 政府支持-25 -第六章 監(jiān)管

2、架構(gòu)-26 -一、 授權(quán)關(guān)系-26 -二、監(jiān)管方式和政府介入 -26 -第七章 采購(gòu)方式選擇 -29 -一、 招標(biāo)方式 -29 -二、招標(biāo)組織形式 -29 -三、 招標(biāo)內(nèi)容和范圍 -29 -四、招標(biāo)時(shí)間安排-29 -五、 投標(biāo)人資格條件 -30 -六、評(píng)標(biāo)辦法和主要標(biāo)準(zhǔn) -30 -第八章 財(cái)務(wù)測(cè)算-33 -一、內(nèi)部收益率-33 -第一章項(xiàng)目概況一、基本情況（一）項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱(chēng)：*（一期、二期）建設(shè)工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目”）項(xiàng)目類(lèi)型：新建項(xiàng)目所處階段：已完成項(xiàng)目可行性研究批復(fù)開(kāi)工和計(jì)劃完成時(shí)間：2016年6月正式開(kāi)工建設(shè)，預(yù)計(jì)到2020年12 月完成項(xiàng)目。地點(diǎn)：*省*市*區(qū)（二）公共產(chǎn)品和服務(wù)

3、本項(xiàng)目是*市*區(qū)采購(gòu)社會(huì)投資人在園區(qū)內(nèi)提供投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng) 一體化服務(wù)，形成的公共產(chǎn)品和服務(wù)包括：（1）土地征遷服務(wù)。項(xiàng)目征遷面積 504.704公頃，其中，集體土地366.6458公頃（水田107.1331公頃、水澆地1.6935公頃、旱地159.0873 公頃、園地44.2474公頃、林地18.7444公頃、其他農(nóng)用地35.313公頃）；國(guó)有土地138.0582公頃（城鎮(zhèn)村及工礦用地106.2929公頃、交通用地22.7359公頃、水域及水利設(shè)施用地 9.0294公頃）；未利用地0.4271公 頃（河流水面）。征遷范圍內(nèi)共涉及6個(gè)社區(qū)的拆遷安置，拆遷民房的總建筑面積869195平方米，采

4、用實(shí)物安置的方式。（2） 土地平整服務(wù)。片區(qū)場(chǎng)平工程涉及用地面積504.704公傾，根 據(jù)規(guī)劃方案的道路規(guī)劃標(biāo)高和現(xiàn)狀標(biāo)高，估算土方內(nèi)部平衡后，仍需借方 879.69萬(wàn)立方米。（3） 市政配套設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)。項(xiàng)目道路用地面積509594平方 米，道路總長(zhǎng)度約19903m進(jìn)行投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)，形成符合設(shè)計(jì) 標(biāo)準(zhǔn)市政道路設(shè)施。（4）公共設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)。 社區(qū)服務(wù)中心4處，總用地面積為18300平方米，建筑面積為27060 平方米。 綜合文化活動(dòng)中心1處，總用地面積為4300平方米，建筑面積為5160平方米。 公交首末站3處公交首末站。 中學(xué)2所，分別為初中和高中，總用地面積約為688

5、00平方米，建筑面積約55040平方米。 小學(xué)3所，總用地面積約為65300平方米，建筑面積約52180平方 米。幼兒園7所，總用地面積約26858平方米，建筑面積約27246.4平 方米。 垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站（收集站）4座，每座服務(wù)半徑1.01.5公里，總用地 面積4500平方米，建筑面積約3000平方米。 公共衛(wèi)生間：14處 景觀綠化工程公園綠地面積 193000平方米，片區(qū)內(nèi)防護(hù)綠地面積1348400平方米，廣場(chǎng)用地 4300平方米。上述-進(jìn)行投融資、建設(shè)并達(dá)到可用性標(biāo)準(zhǔn)。（5）安置房建設(shè)。片區(qū)內(nèi)拆遷民房總建筑面積約 869195平方米，采 取實(shí)物安置的方式。其中實(shí)物安置于片區(qū)內(nèi)設(shè)置10塊安置用

6、地，總用地面積為660735平方米，總安置建筑面積1086058.36平方米。形成符合設(shè) 計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和滿(mǎn)足工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范合格標(biāo)準(zhǔn)的安置房。（三）項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性采用PPP模式的優(yōu)勢(shì)：（1）有助于緩解財(cái)政支出壓力、緩解政府融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)預(yù)2014351號(hào)文件“通過(guò)PPP模式轉(zhuǎn)化為企業(yè)債務(wù)的，不納入政府債務(wù)”。（2）有助于加快政府職能轉(zhuǎn)變；國(guó)辦發(fā)201542號(hào)文件“ PPP模 式有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政事分開(kāi)”、 財(cái)金2014 76號(hào)文件“推廣PPP模式是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國(guó)家治理能力的一次 體制機(jī)制變革”。（3）有助于推進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化；財(cái)金20

7、1476號(hào)文件“ PPP 模式有利于整合社會(huì)資源，盤(pán)活社會(huì)存量資本”。（4）項(xiàng)目投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)可一次性招標(biāo)和實(shí)施，不僅可加快項(xiàng) 目建設(shè)、提高產(chǎn)品供給效率，也有利今后的運(yùn)營(yíng)和管理；招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施 條例第九條“已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建 設(shè)、生產(chǎn)或者提供可不進(jìn)行招標(biāo)”。采用PPP模式的政策支持：（1）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法明確將能源、交通 運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等五大吸納資金規(guī)模巨大和投資收益含 金量高的行業(yè)，開(kāi)辟為特許經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域，并提出最長(zhǎng)30年的運(yùn)營(yíng)期限，明確國(guó)家鼓勵(lì)包括政策性、開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)參與。（2）2015年2月13日財(cái)政部、住建部關(guān)于市

8、政公用領(lǐng)域開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知（財(cái)建201529號(hào)）中明確“道路橋梁可實(shí)行建設(shè)施工、養(yǎng)護(hù)管理一體化的經(jīng)營(yíng)方式”。（3）國(guó)家發(fā)改委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)（發(fā) 改投資20142714號(hào)）明確“ PPP莫式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適 宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)項(xiàng)目”，且操作模式的選擇上包含 了非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。（4）*省人民政府關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)（*政201447號(hào)）中明確提出的“鼓勵(lì)縣級(jí)以上人民政府將 交通、能源、市政、水利、信息、環(huán)保、保障性安居工程、*和養(yǎng)老服務(wù) 等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，以特許經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施PPP試點(diǎn)”的

9、指導(dǎo)精神。（5）建設(shè)部關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)（城建 2002272號(hào)），明確提出了“鼓勵(lì)社會(huì)資本、外國(guó)資本采取獨(dú)資、合資、 合作等多種形式，參與市政公用設(shè)施的建設(shè)，形成多元化的投資結(jié)構(gòu)”。本項(xiàng)目采用PPP模式既能符合響應(yīng)國(guó)家相關(guān)政策要求，又符合項(xiàng)目實(shí) 際情況。本項(xiàng)目已通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。（四）項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義*市政府計(jì)劃借助*占全國(guó)80%勺市場(chǎng)份額的資源優(yōu)勢(shì)及未來(lái)大* 產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，以“*、低碳、綠色、高科技”大*產(chǎn)業(yè)為發(fā)展理念，打 造一個(gè)集總部經(jīng)濟(jì)、高端*、特色*、*旅游、*、*管理、*交易、 會(huì)展經(jīng)濟(jì)、*地產(chǎn)等為一體的現(xiàn)代*產(chǎn)業(yè)集群。園區(qū)定位有特色*區(qū)、

10、*總部*研發(fā)區(qū)、*產(chǎn)業(yè)區(qū)、綜合商務(wù)區(qū)及宜居綜合配套服務(wù)區(qū)。通過(guò)項(xiàng) 目運(yùn)作，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，有利于資源整合和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高*產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。二、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)（一）項(xiàng)目區(qū)位* 一期、二期用地位于*市*區(qū)*鎮(zhèn)，規(guī)劃用地主要包括*鎮(zhèn) *村和*村、*村、*村四個(gè)行政村。四至范圍：東至*大道、西至*大 道、南至*大道、北至*線。圖1 1項(xiàng)目區(qū)位圖（二）占地面積規(guī)劃用地詳見(jiàn)土地利用規(guī)劃表土地利用規(guī)劃表序號(hào) 用地用地分類(lèi)用地面 占規(guī)劃代碼RR2BR1其中R22居住用地二類(lèi)居住用地混合用地（居住70%服務(wù)設(shè)施用地積 建設(shè)用地比例（公頃）（%101.96 20.50%82.7911.34.22商住混合用地（居BR2

11、3.65住部分）A1行政辦公用地0.45A22文化活動(dòng)設(shè)施0.43其中A33中小學(xué)用地13.4A51*用地68.67B商業(yè)服務(wù)業(yè)設(shè)施用89.2117.93%公共管理與公共服A82.9516.67%務(wù)設(shè)施用地23B11零售商業(yè)用地15.01B12批發(fā)市場(chǎng)用地8.18B14旅館用地4.34其中B29其他商務(wù)用地55.28混合用地（商業(yè)BR4.8430%商住混合用地（商BR21.56業(yè)部分）M工業(yè)用地6.684其中M1一類(lèi)工業(yè)用地6.68道路與交通設(shè)施用S58.9地5S1城市道路用地55.51其中S41公共交通場(chǎng)站用地0.74S42社會(huì)停車(chē)場(chǎng)用地2.656U公用設(shè)施用地3.21.34%11.84%0

12、.64%U12供電用地0.87其中U21排水用地0.22U22環(huán)衛(wèi)用地2.11G綠地與廣場(chǎng)用地154.5731.07%G1公園綠地19.37其中G2防護(hù)綠地134.84G3廣場(chǎng)用地0.437H11城市建設(shè)用地497.47100.00%E非建設(shè)用地7.238其中E1水域7.239合計(jì)504.7(三)建設(shè)內(nèi)容(1) 土地平整。片區(qū)場(chǎng)平工程涉及用地面積504.704公傾，根據(jù)規(guī)劃方案的道路規(guī)劃標(biāo)咼和現(xiàn)狀標(biāo)咼，估算土方內(nèi)部平衡后，仍需借方879.69萬(wàn)立方米。(2)市政配套設(shè)施。項(xiàng)目道路用地面積 509594平方米，道路總長(zhǎng)度約 19903m（3）公共設(shè)施建設(shè)。包括片區(qū)內(nèi)配套的社區(qū)服務(wù)中心、綜合文化活

13、 動(dòng)中心、公交站、中小學(xué)、幼兒園、垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站、公共衛(wèi)生間及景觀綠化 工程。（4） 安置房建設(shè)。片區(qū)內(nèi)拆遷民房總建筑面積約869195平方米，采取實(shí)物安置的方式。其中實(shí)物安置于片區(qū)內(nèi)設(shè)置10塊安置用地，總用地面積為660735平方米，總安置建筑面積1086058.36平方米。（四）投資規(guī)模本項(xiàng)目建設(shè)投資476671.55萬(wàn)元，其中土地征遷76528.28萬(wàn)元，土 地平整30858.25萬(wàn)元，市政配套設(shè)施29075.93萬(wàn)元，公共配套設(shè)施 61927.07萬(wàn)元，安置區(qū)278282.02萬(wàn)元。由中標(biāo)社會(huì)投資人為本項(xiàng)目提供 融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)一體化服務(wù)，并需在項(xiàng)目開(kāi)工前提供5億元土地征遷費(fèi)用。（五）主要

14、產(chǎn)出說(shuō)明（1）項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為合格。工程質(zhì)量按*省建設(shè)工程相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)按建設(shè)程序?qū)?xiàng)目工程質(zhì)量和進(jìn)度 進(jìn)行監(jiān)督（2）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行管理和養(yǎng)護(hù)的工作內(nèi)容及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合*省及*市相關(guān)道路養(yǎng)護(hù)管理質(zhì)量要求、保潔長(zhǎng)效管理考 核辦法、城市園林綠化養(yǎng)護(hù)管理質(zhì)量要求、城市綠化管理辦法等適用法律 的規(guī)定。（六）資金來(lái)源本項(xiàng)目資金來(lái)源自有資本金和債務(wù)資金，自有資本金由政府出資人代 表與社會(huì)投資人按股比出資，債務(wù)資金由項(xiàng)目公司進(jìn)行融資獲得。三、項(xiàng)目公司情況（一）總投資及資本構(gòu)成項(xiàng)目建設(shè)投資約48億，其中項(xiàng)目自有資本金9.6億（20%政府方0.48 億，社會(huì)投資人

15、9.12億），債務(wù)資金約38.4億（80%。（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)（1） 項(xiàng)目公司注冊(cè)資金（首期應(yīng)不少于 8000萬(wàn)元）、注冊(cè)住所（* 市*區(qū)）、組織形式（有限責(zé)任公司），股東注冊(cè)資本金的注入時(shí)間及管理按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。（2）項(xiàng)目公司股東結(jié)構(gòu)、出資比例、出資形式由中標(biāo)的投資人與政府出資人代表*市*區(qū)*實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)“*實(shí)業(yè)”）共同組建項(xiàng)目公司，出資比例為 95%:5%（若屬聯(lián)合體中標(biāo) 的，則聯(lián)合體應(yīng)按照聯(lián)合協(xié)議的約定分別繳納出資，聯(lián)合體成員合計(jì)持股 比例為95%，出資形式均為貨幣，雙方以各自認(rèn)繳的注冊(cè)資本為限對(duì)項(xiàng) 目公司承擔(dān)有限責(zé)任，分享相關(guān)的權(quán)益。（3）成立時(shí)間：中標(biāo)投資人應(yīng)在

16、與*管委會(huì)簽訂PPP投資合 作協(xié)議之日起的四十日內(nèi)按照公司法等中國(guó)適用法律和招標(biāo)文件規(guī) 定成立項(xiàng)目公司，并在項(xiàng)目所在地工商部門(mén)進(jìn)行注冊(cè)登記獲得法人資格，登記管理機(jī)關(guān)向項(xiàng)目公司簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的日期即為項(xiàng)目公司成立之日。（4）項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)范圍：項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)PPP投資合作協(xié)議項(xiàng)下的 投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)（含建筑工程、道路工程、橋涵工程、管線 工程、照明工程、綠化工程及其他附屬工程）業(yè)務(wù)。（5）股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)涸赑PP投資合作協(xié)議簽訂后5年內(nèi)社會(huì)投資人不 得轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司的股權(quán)（引進(jìn)基金模式融資的，另行協(xié)商并經(jīng)政府方 同意），在PPP投資合作協(xié)議簽訂后5年后，經(jīng)區(qū)政府同意，社會(huì)投 資人可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目

17、公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿(mǎn)足履行本 協(xié)議要求的融資能力、財(cái)務(wù)信用、技術(shù)能力、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并已 經(jīng)經(jīng)以書(shū)面形式明示，在其成為項(xiàng)目公司股東后，督促并確保項(xiàng)目公司繼 續(xù)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。（三）融資結(jié)構(gòu)及融資成本本項(xiàng)目由項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本方）進(jìn)行融資，通過(guò)銀行貸款、基金、 保險(xiǎn)等多種形式進(jìn)行融資，確保本項(xiàng)目最優(yōu)的融資結(jié)構(gòu)和最低的融資成 本。建設(shè)投資及資本構(gòu)成項(xiàng)目建設(shè)投資約48億，其中項(xiàng)目自有資本金9.6億（20%，政府方0.48億，社會(huì)投資人9.12億），債務(wù)資金約38.4億（80% ）。資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目總投資的80%主要由項(xiàng)目公司股東通過(guò)銀行貸款解決，項(xiàng)目公司 承擔(dān)貸款償還責(zé)任。

18、股權(quán)結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司由政府方實(shí)際出資方和社會(huì)資本公共組建，股權(quán)比例為0.5:9.5。融資結(jié)構(gòu)及主要融資成本本項(xiàng)目由項(xiàng)目公司進(jìn)行融資，通過(guò)多種形式進(jìn)行融資，確保本項(xiàng)目最 優(yōu)的融資結(jié)構(gòu)和最低的融資成本。項(xiàng)目公司股東融資風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保要求（1）本項(xiàng)目項(xiàng)目公司政府方出資人代表至少須有一方為區(qū)直屬?lài)?guó)有 企業(yè)。（2） 本項(xiàng)目由*市*區(qū)*實(shí)業(yè)有限公司為項(xiàng)目提供支付，以保證項(xiàng)目 投資方股權(quán)收益的實(shí)現(xiàn)，擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況需得到潛在投資人的認(rèn)可。（3）項(xiàng)目公司股東須承諾在投資建設(shè)滿(mǎn)后并按約定對(duì)投資人的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。承諾回購(gòu)單位的財(cái)務(wù)狀況需得到潛在投資人的認(rèn)可。(4) 承擔(dān)支付義務(wù)的本級(jí)財(cái)政部門(mén)須出具將本項(xiàng)目政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的 款

19、項(xiàng)納入逐年的政府預(yù)算中的承諾函，同級(jí)人大須同意上述預(yù)算，并由財(cái) 政局、人大出具相關(guān)文件。第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架一、風(fēng)險(xiǎn)分配原則按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān) 原則，工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)由中標(biāo)的投資人承擔(dān)，融資風(fēng)險(xiǎn)由本項(xiàng)目 的投資人承擔(dān)，法律、政策風(fēng)險(xiǎn)由市政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由各方共 同承擔(dān)。二、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案本項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容較多，涉及征地拆遷、場(chǎng)地平整、市政配套設(shè)施建設(shè)、 公共設(shè)施建設(shè)和安置房建設(shè)等內(nèi)容，且投資額大，實(shí)施周期長(zhǎng)，涉及的利 益相關(guān)者較多，社會(huì)影響面較大，全面識(shí)別和妥善處理項(xiàng)目全生命周期中 的各種風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目落地、維護(hù)公共利益的得要保障。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

20、分配的 原則，確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案如表2-1 :表2-1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案項(xiàng)目公司政府政府社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因雙方風(fēng)險(xiǎn)因素素共擔(dān)分組出資人代表資本政府部門(mén)要求改變項(xiàng)目功能性要求V合同實(shí)施時(shí)，項(xiàng)設(shè)計(jì)目公司提出一個(gè) 比較經(jīng)濟(jì)的施工 或運(yùn)營(yíng)方案，致 使項(xiàng)目功能性要 求改變VV設(shè)計(jì)缺陷V在投標(biāo)截止日到融資簽署特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同期間，貸款利率提高VV簽署特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同之后，貸款VV利率提咼 通貨膨脹率比預(yù)期的高初級(jí)債務(wù)再融資V產(chǎn)生的利潤(rùn)融資未及時(shí)到位V V政府方要求趕工期而導(dǎo)致的項(xiàng)目V公司融資成本增加在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同談判期間，項(xiàng)目公司被要求增V加投資，致使進(jìn)土沁度延誤，成本超建設(shè)支建設(shè)費(fèi)用超支VV建設(shè)質(zhì)量不合格VV過(guò)多的合

21、同變更VV分包商/供應(yīng)商的違約VV在基礎(chǔ)工程施工時(shí)，發(fā)現(xiàn)文物完工時(shí)間延后VVV運(yùn)營(yíng)費(fèi)用超支VV運(yùn)營(yíng)收入低于預(yù)VV期低運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)能力VV維護(hù)費(fèi)用高于預(yù)VV期運(yùn)營(yíng)維護(hù)要比預(yù)期頻繁VV由于恐怖襲擊而關(guān)閉政府部門(mén)人員的 過(guò)失，導(dǎo)致遲延VV支付補(bǔ)貼移交的資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)VV特許經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)移交后，本項(xiàng)目仍可以繼續(xù)工作，但V已經(jīng)不能滿(mǎn)足即時(shí)的新要求了資產(chǎn)征用V政治和政府決定過(guò)程的V政府政低效率策很強(qiáng)的政治反對(duì)V/不友好一個(gè)特殊的法律出臺(tái)，要求改變?cè)O(shè)計(jì)指標(biāo)，進(jìn)而V法律導(dǎo)致設(shè)計(jì)發(fā)生改變稅收政策的變化VV對(duì)當(dāng)?shù)卣鞴躒部門(mén)授予項(xiàng)目公 司的特許經(jīng)營(yíng)權(quán) 進(jìn)行追索不可抗力V地質(zhì)條件V自然氣候V環(huán)境V2-2三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)項(xiàng)

22、目實(shí)施過(guò)程存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制如風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施如表表2-2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)建設(shè)期監(jiān)管（資金、工期、質(zhì)量、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)安全）風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制保險(xiǎn)方案建立履約保函體系完善政府支付方式和項(xiàng)目匯報(bào)機(jī)制融資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)建立績(jī)效考核收費(fèi)的調(diào)價(jià)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)明確社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、產(chǎn)出說(shuō)完善保險(xiǎn)與保函、臨時(shí)接管、移交建立法律政策變更的解決機(jī)制法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)規(guī)劃與配套建設(shè)、政府支付方式和項(xiàng)目匯報(bào)機(jī)制社會(huì)資本選擇增加社會(huì)投資人的競(jìng)爭(zhēng)性、做好資格審風(fēng)險(xiǎn)查工作政治風(fēng)險(xiǎn)、宏觀制定應(yīng)急處置預(yù)案經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和不明確臨時(shí)接管和提前終止的條件可抗力風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制保險(xiǎn)方案第三章項(xiàng)目運(yùn)作模式一、項(xiàng)目運(yùn)作方式本項(xiàng)目屬于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，缺乏“

23、使用者付費(fèi)”的基礎(chǔ)、主要依靠“政 府付費(fèi)”回收投資成本及社會(huì)投資人的合理利潤(rùn)，可通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)， 采用投資一建設(shè)一運(yùn)營(yíng)、維護(hù)一移交方式運(yùn)作。（1）項(xiàng)目合作期：10年（含年建設(shè)期），建設(shè)期以項(xiàng)目具備開(kāi)工條 件并發(fā)出開(kāi)工通知之日起開(kāi)始計(jì)算，通過(guò)竣工驗(yàn)收后進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期。（2）合作期限的延長(zhǎng)：發(fā)生如下事件后，項(xiàng)目合作期可適當(dāng)延長(zhǎng) 由政府方原因?qū)е碌耐旯ぱ诱`情形出現(xiàn)； 由于法律變更或政府方行為導(dǎo)致項(xiàng)目公司在項(xiàng)目合作期內(nèi)受到影 響并使項(xiàng)目公司遭受實(shí)質(zhì)性的損失。二、項(xiàng)目邊界條件（1）投資范圍：含本項(xiàng)目用地紅線范圍內(nèi)征地拆遷的投融資、土地 平整的投融資和建設(shè)、市政配套設(shè)施的投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)、公共設(shè) 施的

24、投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)、安置房的投融資、建設(shè)；（2）合作期：10年（含建設(shè)期）；（3）工程建設(shè) 本項(xiàng)目設(shè)計(jì)由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)，項(xiàng)目業(yè)主將*區(qū)審計(jì)部門(mén)審后預(yù)算價(jià) 為準(zhǔn)，提交招標(biāo)人確認(rèn)后實(shí)施； 已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生 產(chǎn)或者提供可不進(jìn)行招標(biāo)，項(xiàng)目公司按照*市*區(qū)審計(jì)部門(mén)審后預(yù)算價(jià)為 準(zhǔn)。建設(shè)項(xiàng)目其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生金額為準(zhǔn)，需經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司認(rèn) 可。 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：合格。 工程驗(yàn)收：按單體項(xiàng)目各自驗(yàn)收，由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī) 定在接到項(xiàng)目公司竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后組織有關(guān)部門(mén)驗(yàn)收。項(xiàng)目公司應(yīng)按國(guó)家 及行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收手續(xù)。(4) 履約保障邊界由項(xiàng)目公司出

25、具履約保函給項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)一一*管委會(huì)，分別開(kāi)具建設(shè)保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函，具體在合同中明確金額和保函格式。第四章交易結(jié)構(gòu)一、投融資結(jié)構(gòu)(1) 資金來(lái)源：項(xiàng)目資金通過(guò)股權(quán)融資和債務(wù)融資獲得；股權(quán)融資：國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度 的通知(國(guó)發(fā)201551號(hào))要求中“其他項(xiàng)目的最低資本金比例為 20%的規(guī)定，設(shè)定中標(biāo)的投資人和*實(shí)業(yè)按照股比提供不少于項(xiàng)目總投 資20%勺自有資金。債務(wù)融資：除自有資金外的資金由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資，80%勺資金由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資，中標(biāo)投資人根據(jù)需要提供金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可的抵押物或擔(dān) 保物，*實(shí)業(yè)公司提供融資支持；若80%勺資金無(wú)法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目融資，由中 標(biāo)投資人負(fù)責(zé)

26、融資。(2) 性質(zhì)：自有資本金屬于股權(quán)資金，債務(wù)融資屬于債務(wù)資金，債務(wù) 資金可通過(guò)銀行貸款、基金、保險(xiǎn)等多種形式獲得；(3) 資金用途：項(xiàng)目公司的資金僅限于本項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)。（4）資產(chǎn)形成和轉(zhuǎn)移：根據(jù)政府的進(jìn)度要求，建設(shè)期滿(mǎn)形成項(xiàng)目資產(chǎn), 運(yùn)營(yíng)期滿(mǎn)后項(xiàng)目資產(chǎn)無(wú)償轉(zhuǎn)移至區(qū)政府或指定單位。二、采購(gòu)機(jī)制及保障本項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容征地拆遷、場(chǎng)地平整、市政配套設(shè)施、公共基礎(chǔ)設(shè) 施和安置房建設(shè)均為非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，回報(bào)機(jī)制為“政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)”，具體 按照“基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購(gòu)買(mǎi)本項(xiàng)目可用 性（符合竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品）以及為維持本項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng) 維護(hù)服務(wù)（符合績(jī)效要求的公共服務(wù)

27、），即政府需向項(xiàng)目公司支付可用性 服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)，二者統(tǒng)稱(chēng)為政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)付費(fèi)。（1）定價(jià)原則根據(jù)*招投標(biāo)辦【2011】30號(hào)文關(guān)于不同專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目的相關(guān)規(guī)定具 體確定。建安工程費(fèi)用=建筑安裝工程審后預(yù)算造價(jià)x（ 1-下浮率）房屋建設(shè)工程預(yù)算下浮率取值為 8%市政公用工程預(yù)算下浮率取值為 12%園林綠化工程預(yù)算下浮率取值為12%水利水電工程預(yù)算下浮率取值為 11%建筑安裝工程預(yù)算造價(jià)的確定采用總價(jià)包干法，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)包干按2%本PPP合同政府采購(gòu)價(jià)格由工程費(fèi)總額、土地征遷費(fèi)用（含資金占用 費(fèi)）、資金占用費(fèi)、項(xiàng)目管理費(fèi)和投資回報(bào)組成。可用性服務(wù)費(fèi)=工程費(fèi)總額+ 土地征遷費(fèi)用（含資金占用費(fèi)）+資金占

28、 用費(fèi)+項(xiàng)目管理費(fèi)+投資回報(bào)工程費(fèi)總額的確定本合同工程工程費(fèi)總額，包括用于合同項(xiàng)目的建安工程費(fèi)用（含稅） 以及雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用。A、合同工期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)于當(dāng)月25日向監(jiān)理人報(bào)送當(dāng)月實(shí)際完成的 合同工程量，監(jiān)理人必須在收到報(bào)告后 14天內(nèi)審核確認(rèn)；業(yè)主必須在接 到監(jiān)理人審核確認(rèn)意見(jiàn)后7天內(nèi)核實(shí)完成并開(kāi)始計(jì)息。B、本合同項(xiàng)目的工程費(fèi)總額，以經(jīng)有資質(zhì)的審圖單位審查合格的施工 圖設(shè)計(jì)藍(lán)圖的工程量（包括工程變更和經(jīng)業(yè)主簽證的實(shí)際發(fā)生的工程量） 為基礎(chǔ)，根據(jù)本合同所確定的計(jì)價(jià)依據(jù)進(jìn)行確定。C工程費(fèi)總額=經(jīng)審計(jì)部門(mén)審核確認(rèn)的投資建設(shè)人投入本項(xiàng)目的投資 總額（工程建安費(fèi)、設(shè)備費(fèi)及雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用）。D本

29、合同工程費(fèi)總額包括用于合同項(xiàng)目的建安工程費(fèi)用（含工程變更 及簽證產(chǎn)生的費(fèi)用）以及雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用（此項(xiàng)費(fèi)用如有，應(yīng)另行由 業(yè)主與投資建設(shè)人簽訂補(bǔ)充合同，約定具體的范圍，否則視為沒(méi)有）。（2）可用性績(jī)效指標(biāo)可用性績(jī)效服務(wù)費(fèi)主要包括：征地拆遷總投資、場(chǎng)地平整總投資、市政 配套設(shè)施總投資、公共配套設(shè)施總投資、安置房建設(shè)總投資、資金占用費(fèi) 和投資回報(bào)，其中： 征地拆遷總投資：以項(xiàng)目公司配合區(qū)政府相關(guān)部門(mén)為完成拆遷工作 出資額約為5億，其余部分由業(yè)主自行解決。 場(chǎng)地平整總投資：含場(chǎng)地平整的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門(mén)審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目公司與委 托單位簽訂的合同金

30、額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià)1.5%計(jì)取。 市政配套設(shè)施總投資：含市政配套設(shè)施的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它 費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門(mén)審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目 公司與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià) 1.5%計(jì)取。 公共配套設(shè)施總投資：含公共配套設(shè)施的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它 費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門(mén)審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目 公司與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià) 1.5%計(jì)取。 安置房建設(shè)總投資：含安置房建設(shè)的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門(mén)審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目公司 與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià)1.5%計(jì)取。 投資回報(bào)：以項(xiàng)目公司對(duì)的投資總額為基數(shù)（以上述子項(xiàng)目 竣工結(jié)算的投資金額為準(zhǔn)），投資回報(bào)率 7.5%計(jì)取投資回報(bào)，投資回報(bào)率 以中標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)為準(zhǔn)，子項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后一年內(nèi)一次性支付。 資金占用費(fèi)1）施工期資金占用費(fèi)按雙方確認(rèn)的月投資總額（征地拆遷根據(jù)實(shí)際到賬的金額和時(shí)間開(kāi)始 計(jì)?。还こ藤M(fèi)總額以監(jiān)理審核確認(rèn)和業(yè)主審核后月工程費(fèi)總額的80%準(zhǔn)）為基數(shù)，資金占用費(fèi)率按折算年化利率7.