內(nèi)審檢查表(范本).doc

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)最高管理者接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)11范圍是否明確了產(chǎn)品及其質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍、并在質(zhì)量管理手冊(cè)中闡明？12刪減1） 是否有刪減？2） 刪減了哪一條款？3） 刪減的理由是否充分、合理？4） 刪減是否不影響組織提供滿(mǎn)足顧客和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力？刪減后，是否能不免除組織提供滿(mǎn)足顧客和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的責(zé)任？4 1質(zhì)量管理體系總要求1） 質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次是否清楚？2） 過(guò)程是否識(shí)別并表述？3） 是否存在和明確對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過(guò)程？如何控制？4） 過(guò)程的順序及相互關(guān)系是

2、否明確？5） 有那些控制準(zhǔn)則和方法？6） 如何保證體系運(yùn)作所需的資源？7） 信息是否充分？8） 如何監(jiān)視、測(cè)量分析這些過(guò)程？9） 如何對(duì)過(guò)程實(shí)施采取必要的措施，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？（也可結(jié)合5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃的條款及其自身規(guī)定的內(nèi)容）5 1最高管理者的承諾通過(guò)審核活動(dòng)來(lái)承諾并提供證據(jù)證明質(zhì)量管理體系的有效性5 2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1） 如何認(rèn)識(shí)滿(mǎn)足顧客的要求和法律法規(guī)的重要性？2） 有那些措施使全體員工理解滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)的重要性？3） 最高管理層是否以增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意為目標(biāo)，確保顧客的要求得到滿(mǎn)足？4） 采取什么活動(dòng)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性？1/21可通過(guò)其他各有關(guān)條款的相應(yīng)證據(jù)證實(shí)5 3

3、質(zhì)量方針1） 是否制定了質(zhì)量方針并發(fā)布？2）是否與組織的宗旨相適應(yīng)？3）是否包括對(duì)滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？4）是否為組織提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架？5）是否采取那些途徑傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)？（可以抽查若干職工是否了解來(lái)證實(shí)）質(zhì)量方針的適應(yīng)性是否規(guī)定定期或不定期的評(píng)審和修訂？5 41質(zhì)量目標(biāo)1） 質(zhì)量目標(biāo)是否制定并發(fā)布？2） 質(zhì)量目標(biāo)是否分解和落實(shí)？分解是否適宜并得到評(píng)審？3） 質(zhì)量目標(biāo)是否量化并可測(cè)量？4） 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？5） 質(zhì)量是否滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？5 42質(zhì)量管理體系策劃1） 質(zhì)量管理體系策劃的形式、結(jié)果是什么？2） 策劃的

4、結(jié)果是否能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)以及4.1 總要求？3） 策劃的結(jié)果是否有持續(xù)改進(jìn)的要求？策劃和實(shí)施是否保持了質(zhì)量管理體系的完整性？5 5職責(zé)權(quán)限1） 是否明確各過(guò)程職能和崗位，其相互關(guān)系？2） 部門(mén)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清楚、接口是否明確?3） 管理者代表是否有任命, 其職責(zé)權(quán)限是否明確 ?4） 賦予管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能確保 ?質(zhì)量體系的建立和保持向最高管理層報(bào)告質(zhì)量體系的運(yùn)行情況, 包括質(zhì)量改進(jìn) 在整個(gè)組織提升對(duì)顧客要求的認(rèn)識(shí) 質(zhì)量體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)2/215) 是否對(duì)溝通的方式和渠道作出規(guī)定 ?通過(guò)效果檢查 ,橫向、縱向的信息傳遞5 6管理評(píng)審1) 最高管理層是否按策劃對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)

5、行管理評(píng)審 ?2) 管理評(píng)審的間隔時(shí)間多少 ?是否適宜 ?是否由最高領(lǐng)導(dǎo)支持管理評(píng)審 ?3) 評(píng)審內(nèi)容包括了體系的適用性、充分性、有效性 ?4) 管理評(píng)審的輸入內(nèi)容是否齊全 ? 審核結(jié)果 顧客反饋過(guò)程情況和產(chǎn)品的符合性 糾正和預(yù)防措施的狀況 上一次管理評(píng)審的跟進(jìn)情況 可能影響質(zhì)量管理體系的變化5)管理評(píng)審的輸入內(nèi)容包括哪些?質(zhì)量管理體系及其過(guò)程的改進(jìn)產(chǎn)品的改進(jìn)資源需求其他6) 評(píng)審結(jié)果是否記錄 ?評(píng)審結(jié)果是否得到落實(shí) , 包括改進(jìn)和采取相關(guān)的措施 ?6 1資源提供1) 如何確定質(zhì)量管理體系運(yùn)行和產(chǎn)品符合性所需的資源 ?2) 所提供的資源能否滿(mǎn)足 QMS 運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)有效性的要求 ?所提供的資

6、源是否確保產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到顧客滿(mǎn)意 ?85改進(jìn)1) 如何認(rèn)識(shí)“持續(xù)改進(jìn) ”?2) 采取什么措施使全體員工理解持續(xù)改進(jìn)的含義和作用 ?3) 通過(guò)什么途徑為持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)造全員參與的氛圍 ?4) 持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目和成效 ?對(duì)糾正和預(yù)防措施效果是否驗(yàn)證 , 并進(jìn)行表彰和肯定 ?注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。3/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)管理者代表接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 52管理者代表1)是否了解管理者代表的職責(zé)、權(quán)限?2)如何確保體系的建立、實(shí)施和保持?3) 在組織內(nèi)提高滿(mǎn)足顧客要求

7、的意識(shí)做了哪些工作 ?4) 確定并通過(guò)何種測(cè)量、 分析改進(jìn)方式 , 確保質(zhì)量管理體系的有效性 ?向最高領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)與改進(jìn)的建議情況 ?5 42質(zhì)量管理體系策劃1)策劃是否體現(xiàn)了產(chǎn)品和企業(yè)的特點(diǎn)?2)策劃是否持續(xù)改進(jìn)和體系的完整性/3) 策劃的輸出是否形成文件并傳遞到相關(guān)方 ?7 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1) 是否明確產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過(guò)程以及實(shí)施職責(zé) ?2) 如何確保產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃與質(zhì)量管理體系其過(guò)程的要求一致 ?8 1測(cè)量分析和改進(jìn)總則1) 策劃和確定何種測(cè)量、分析和改進(jìn)方式確保產(chǎn)品 / 體系的符合性 ?2) 確立何種方法持續(xù)改進(jìn)體系的有效性?3) 策劃確立何種統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法 ?4) 統(tǒng)計(jì)技

8、術(shù)和方法是否適宜和有效 ?4/218 21顧客滿(mǎn)意1)了解顧客滿(mǎn)意程度規(guī)定了哪些方法?2) 這些方法實(shí)施的情況如何 ?顧客滿(mǎn)意程度的數(shù)據(jù)是否用于體系的持續(xù)改進(jìn) ?8 22內(nèi)部審核1) 是否對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行策劃 ?2) 策劃的結(jié)果是否適合企業(yè)現(xiàn)狀 , 包括覆蓋的產(chǎn)品 /服務(wù)范圍、現(xiàn)場(chǎng)和過(guò)程 ?3) 內(nèi)審是否按策劃的規(guī)定要求實(shí)施 ?8 23過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量1) 對(duì)體系過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量有哪些方法?2) 如何證實(shí)這些監(jiān)視和測(cè)量方法的能力?8 51持續(xù)改進(jìn)1)如何利用各種信息來(lái)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)?2) 有哪些方式實(shí)施改進(jìn) ?3) 改進(jìn)效果如何 ?4) 改進(jìn)是否能體現(xiàn) PDCA 循環(huán) ?注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，

9、不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。5/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)辦公室接待人審核日期（文件管理部門(mén)）相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何,統(tǒng)計(jì)有否依據(jù),是否可信 ?5 515 534 21是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé), 內(nèi)部溝通方法及效果 ?是否編制了文件控制程序?質(zhì)量管理體系文件包括哪些?是否有表明體系文件范圍的清單?記錄控制是否編制程序?4 23文件的發(fā)放前是否批準(zhǔn),有誰(shuí)來(lái)批準(zhǔn), 如何保證文件的適用性?如何對(duì)文件審核和更新, 更新的文件是

10、否重新獲得批準(zhǔn) ?文件的發(fā)放范圍如何確定?抽查若干文件發(fā)放是否簽收?文件修改狀態(tài)是否得到識(shí)別?如何保證文件的使用場(chǎng)合得到有效的受控6/21版本 ?外來(lái)文件如何管理,是否可以做標(biāo)識(shí)?外來(lái)文件是否控制其分發(fā)?作廢文件是否從使用現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)撤回?保留作廢文件的是否有標(biāo)識(shí), 標(biāo)識(shí)是否清晰?能否防止非預(yù)期使用?4 24記錄的范圍是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求?有否記錄的清單對(duì)使用部門(mén)和保存期限做出規(guī)定 ?過(guò)期記錄如何處理?記錄是否有標(biāo)識(shí),如何檢索 ,是否便于追溯 ?抽查若干記錄填寫(xiě)是否規(guī)范?8 52糾正和預(yù)防措施開(kāi)展情況及有效性?注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。7/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查

11、及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)人力資源 /培訓(xùn)教育接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何,統(tǒng)計(jì)有否依據(jù),是否可信 ?5 51是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé), 內(nèi)部溝通5 53方法及效果 ?6 21是否識(shí)別從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力 ?包括特殊工種人員的能力、資格.6 22是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核?人員的安排能否滿(mǎn)足質(zhì)量控制需要?是否按需要提供培訓(xùn), 包括質(zhì)量意識(shí)和能力或采取其他措施以滿(mǎn)足這些崗位需求?培訓(xùn)是否有計(jì)劃,實(shí)施情況如何 ?如何評(píng)價(jià)培

12、訓(xùn)的有效性及評(píng)價(jià)所采取措施的有效性 ?是否保存有關(guān)教育、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)和資格認(rèn)定的記錄 ?8 52糾正和預(yù)防措施開(kāi)展情況及有效性?8 53預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)?注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。8/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)銷(xiāo)售部門(mén)接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何?統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)?是否可信 ?5 51是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)?5 53內(nèi)部溝通方法及效果?7 21如何識(shí)別顧客的要求和潛在需求1)客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品對(duì)

13、有關(guān)要求和預(yù)期要求;2) 客戶(hù)規(guī)定用途所需的要求 .7 22對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審是否包括對(duì)已經(jīng)識(shí)別的客戶(hù)要求以及組織自身確定的額外要求一起進(jìn)行評(píng)審 ?評(píng)審結(jié)果和之后的跟蹤活動(dòng)是否予以記錄 ?7 23評(píng)審是否是在向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行 (如提交標(biāo)書(shū)、接受合同、定單)?與顧客的溝通方式是否明確?9/218 3過(guò)程實(shí)施所獲得的有關(guān)信息, 包括顧客的抱怨是否及時(shí)處理?7 54顧客財(cái)產(chǎn)是否在合同中明確?是否包括知識(shí)財(cái)產(chǎn) ?當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)損壞或不適用時(shí)是否記錄并報(bào)告客戶(hù) ?7 51是否按規(guī)定向顧客提供了服務(wù)?包括各種配件服務(wù)及執(zhí)行國(guó)家“三包”的規(guī)定 ?8 21對(duì)顧客滿(mǎn)意與否的信息收集規(guī)定了哪些渠道

14、?執(zhí)行情況如何 ?對(duì)客戶(hù)投訴如何處理?了解對(duì)顧客投訴處理情況及處理結(jié)果是否滿(mǎn)意?8 52糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?8 53注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。10/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)設(shè)計(jì)部門(mén)接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?7 35 41 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況如何?統(tǒng)計(jì)有否依據(jù) ?是否可信 ?5 51是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)?內(nèi)部溝通5 53方法及效果 ?7 3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)是否對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行策劃?7 3

15、1設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃做了哪些規(guī)定?7 31是否對(duì)設(shè)計(jì) /開(kāi)發(fā)組織之間、部門(mén)之間、技7 23術(shù)、包括與外部的接口進(jìn)行管理?確保有效溝通和明確責(zé)任?7 32產(chǎn)品設(shè)計(jì)和 /或開(kāi)發(fā)的輸入要求有哪些?是否有文件的形式?是否對(duì)輸入的適當(dāng)性進(jìn)行了評(píng)審?不完整、含糊或矛盾的要求是否得到了解決?7 34 設(shè)計(jì) /開(kāi)發(fā)過(guò)程輸出是否能夠?qū)φ赵O(shè)計(jì)/ 開(kāi)發(fā)輸入要求進(jìn)行驗(yàn)證 ?是否形成文件 ?是否在適當(dāng)?shù)碾A段對(duì)設(shè)計(jì)/ 開(kāi)發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審 ?以保證 :1) 評(píng)估滿(mǎn)足要求的能力 ;2) 識(shí)別問(wèn)題及建議解決的方案 .參與評(píng)審的部門(mén)是否包括被評(píng)審設(shè)計(jì)/ 開(kāi)11/21發(fā)階段有關(guān)的職能部門(mén)的代表?評(píng)審的結(jié)果和之后的跟進(jìn)措施是否有記錄?7 5

16、3是否進(jìn)行設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)驗(yàn)證確保滿(mǎn)足設(shè)計(jì)/ 開(kāi)發(fā)輸入要求 ,如何驗(yàn)證 ?7 35驗(yàn)證的結(jié)果及之后的跟進(jìn)措施是否有記錄?7 36是否對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行確認(rèn)?是否在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?確認(rèn)結(jié)果及必要措施的記錄是否保持?7 37是否對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn) ?并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)?變更的結(jié)果及之后的跟進(jìn)措施是否記錄?8 52糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?8 53注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。12/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)生產(chǎn)部門(mén)（車(chē)間）接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3

17、是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何?統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)?是否可信 ?5 51是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)?內(nèi)部溝通5 53方法及效果 ?7 1是否對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的過(guò)程進(jìn)行識(shí)別、確定并策劃 ?針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否進(jìn)行策劃并形成質(zhì)量計(jì)劃?7 51是否按以下方式控制生產(chǎn)和服務(wù)提供:1) 獲得表述產(chǎn)品特定的信息 ;2) 獲得作業(yè)指導(dǎo)書(shū) ;3) 適用適宜的設(shè)備 ,并維護(hù)設(shè)備 ;4) 獲得和適用監(jiān)視和測(cè)量裝置、實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量 ;5) 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施 .6 3滿(mǎn)足產(chǎn)品和客戶(hù)要求必要的設(shè)施是否已經(jīng)6 4提供且充足 ?設(shè)施的范圍包括:1) 工作空間和

18、有關(guān)設(shè)備 ;2) 設(shè)備、硬件、軟件 ;3) 支援服務(wù) .現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施設(shè)備運(yùn)行和保養(yǎng)是否良好?是否對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所處的工作環(huán)境加以管理 ?現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的評(píng)價(jià)?13/217 52對(duì)特殊過(guò)程實(shí)施確認(rèn), 并規(guī)定確認(rèn)這些過(guò)程的安排 :1) 規(guī)定過(guò)程的評(píng)審、批準(zhǔn)的準(zhǔn)則 ;2) 設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的簽定 ;3) 使用的方法和程序 ;4) 記錄的要求 , 必要時(shí)再確認(rèn) .8 23生產(chǎn)過(guò)程如何監(jiān)控?8 3不合格品如何控制?8 4過(guò)程中與產(chǎn)品有關(guān)的各種數(shù)據(jù)是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析 ?統(tǒng)計(jì)方法使用是否適宜和正確,效果如何 ?7 53在生產(chǎn)或服務(wù)運(yùn)作中必要時(shí)是否對(duì)產(chǎn)品用適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行標(biāo)識(shí)?檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)做了哪些規(guī)定?抽查

19、35 個(gè)產(chǎn)品零件 ,在有可追溯性要求的場(chǎng)合 ,是否有效地控制和記錄產(chǎn)品的唯一標(biāo)識(shí) ?7 55對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的零部件搬運(yùn)有哪些防護(hù)措施?實(shí)際情況如何 ?8 52糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?8 53注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。14/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)采購(gòu)部門(mén)接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何?統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)?是否可信 ?5 51是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)?內(nèi)部溝通5 53方法及效果 ?7

20、 41對(duì)采購(gòu)物資是否分類(lèi)管理?怎樣確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求?是否制定選擇和評(píng)價(jià)供方和重新評(píng)價(jià)準(zhǔn)則?評(píng)價(jià)結(jié)果及以后的跟進(jìn)措施是否有記錄?是否明確了采購(gòu)的依據(jù)?其信息是否包括:1) 產(chǎn)品、程序、過(guò)程、設(shè)備、批準(zhǔn)的要求;2) 管理體現(xiàn)的要求 ;3) 人員資格的要求 .7 43組織是否識(shí)別了對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證所需的活動(dòng) ?這些活動(dòng)是否得到了實(shí)施?當(dāng)顧客或組織到供方貨源處進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)時(shí)是否在采購(gòu)資料中作出明確規(guī)定包括驗(yàn)證的產(chǎn)品放行方法?8 52糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?8 53注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。15/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號(hào)： BG-8.

21、2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)質(zhì)量管理部門(mén)接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何?統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)?是否可信 ?5 51是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)?內(nèi)部溝通5 53方法及效果 ?8 21是否建立監(jiān)控系統(tǒng)?以收集、分析和利用顧客滿(mǎn)意或不滿(mǎn)意的信息?是否規(guī)定了獲得和利用這些信息的方法?顧客滿(mǎn)意和 (或)不滿(mǎn)意信息評(píng)價(jià)分析結(jié)果?是否利用對(duì)顧客滿(mǎn)意程度的分析結(jié)果作為質(zhì)量改進(jìn) ?并對(duì)改進(jìn)起了哪些作用?8 4是否對(duì)客戶(hù)滿(mǎn)意和滿(mǎn)意的信息進(jìn)行收集監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)和分析?對(duì)數(shù)據(jù)分析采取了哪些方法?實(shí)際使用情況如何

22、?是否正確有效 ?4 21是否制定內(nèi)審程序并符合要求?是否制定糾正和預(yù)防措施的程序?8 22是否進(jìn)行了內(nèi)部審核?確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)的要求?是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃?審核是否由被審核部門(mén)工作無(wú)關(guān)的人員進(jìn)行?是否能確保審核的獨(dú)立性、記錄結(jié)果向管理層報(bào)告 ?管理層是否對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取措施?安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的16/218 238 528 538 518 52狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素?( 8 2 3)對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量規(guī)定了哪些方法?實(shí)施情況如何 ?過(guò)程能力是否充分當(dāng)過(guò)程能力未達(dá)到策劃的結(jié)果時(shí), 采取了哪些糾正和預(yù)防措施?結(jié)果是否有效 ?是否采取跟

23、蹤措施確認(rèn)措施實(shí)施的結(jié)果以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果?組織在采取改進(jìn)措施時(shí)是否強(qiáng)調(diào)過(guò)程的效率和有效性 ?是否通過(guò)質(zhì)量方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、資料分析、糾正措施和管理評(píng)審以推動(dòng)質(zhì)量管理體系的持續(xù)發(fā)展改進(jìn)?為確保糾正措施的實(shí)施效果, 是否明確采取糾正措施過(guò)程中相應(yīng)的職責(zé)?分工是否明確 ?是否對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)視?是否對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)?自身糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?( 8 5 3)8 53如何確定所需的預(yù)防措施并確保其實(shí)施?如何評(píng)價(jià)預(yù)防措施實(shí)施的效果?自身糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。17/21質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及

24、記錄表編號(hào)： BG-8.2-?頁(yè)碼：受審部門(mén)質(zhì)檢部接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容評(píng)價(jià)章節(jié)號(hào)5 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?5 41是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何?統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)?是否可信 ?是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)、內(nèi)部溝通方法及效果 ? (5 5 3)5 53是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)、內(nèi)部溝通方法及效果 ?7 6是否對(duì)確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的測(cè)量方法和所需的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了識(shí)別?是否配備了必要的監(jiān)控和測(cè)量裝置?能否滿(mǎn)足質(zhì)量控制要求?如何確保測(cè)量能力與測(cè)量要求相一致?測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備是否滿(mǎn)足以下要求:1) 定期或使用前校準(zhǔn)和調(diào)試 ;2) 不存在對(duì)照可

25、追溯的國(guó)家或國(guó)際設(shè)備時(shí)是否記錄校準(zhǔn)的依據(jù) ;3) 防止調(diào)試不當(dāng)而使校準(zhǔn)失敗 ;4) 在搬運(yùn) /保養(yǎng)和儲(chǔ)存期間防止損壞 ;5) 保存校準(zhǔn)記錄 ;6) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí) , 是否評(píng)估以往結(jié)果的有效性并采取適當(dāng)措施 ;7) 在使用前是否進(jìn)行了確認(rèn) ?分別在生產(chǎn)車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)和檢驗(yàn)科抽查若干檢測(cè)量具是否在有效期內(nèi)?18/218 24是否明確并實(shí)施了在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)控需求?是否按要求對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控 ?符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成了文件?是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者?抽查若干檢驗(yàn)點(diǎn), 檢驗(yàn)依據(jù)是否明確并按規(guī)定 (或檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū) )進(jìn)行檢驗(yàn)和記錄?檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否明確?實(shí)施情況如何 ?特殊放行時(shí) ,是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) ?7 54是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)予以驗(yàn)證和標(biāo)識(shí)?4 21是否有不合格品控制程序?8 3是否對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)別和控制, 以防止非預(yù)期的使用或交付?發(fā)現(xiàn)不合格品是否能及時(shí)報(bào)告?有關(guān)部門(mén)是否能及時(shí)處理?不合格產(chǎn)品是否予以糾正?糾正有哪些措施?是否進(jìn)行了再確認(rèn)?是否應(yīng)要求報(bào)告了不合格產(chǎn)品的建議和糾正措施 ,以便客戶(hù)最終用戶(hù)成員或其他團(tuán)體同意讓步 ?8 4是否對(duì)檢驗(yàn)的結(jié)果和不合格品進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析 ?8 52糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評(píng)價(jià)?8 53注：合格在評(píng)價(jià)欄打“”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀(guān)察項(xiàng)作“” 。19/21